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Sanctions, AML/CFT regulation, trade-based money laundering and enforcement — curated from primary regulatory and legal sources for trade finance and correspondent banking compliance teams. Sanktionen, AML/CFT-Regulatorik, handelsbasierte Geldwäsche und Enforcement — kuratiert aus Primärquellen für Compliance-Teams in Trade Finance und Korrespondenzbanking.
The past fortnight delivered the year's heaviest sanctions load. The EU's 21st Russia package — adopted 23 July — is its largest set of individual listings in four years, hitting 94 banks with asset freezes, pausing the oil price cap mechanism until mid-2027, and adding 51 third-country entities to dual-use export restrictions. Beijing answered within 24 hours, placing 14 European defence- and tech-sector firms, including Rheinmetall, on its own export control list — a reminder that trade finance and export-control compliance are now inseparable from great-power sanctions politics.
On the enforcement side, FinCEN's $125 million penalty against UBS Financial Services — the largest ever levied on a broker-dealer for Bank Secrecy Act violations — signals that recidivism, not novelty, is now the trigger for maximum penalties; the bank was previously fined in 2018 for near-identical wire-monitoring failures. The FATF's June plenary reshuffled the grey list (Iraq and Bosnia and Herzegovina in; Algeria and Namibia out) and opened a consultation on cross-border payment transparency that trade finance operations teams should track closely. On the documentary side, the maturing ISO 5909:2025 electronic bill-of-lading standard continues to narrow the gap between MLETR-enabled jurisdictions and the correspondent-banking systems that still price paper-based discrepancy risk. No investigative-desk item met our sourcing bar this cycle; none is included today.
Die vergangenen zwei Wochen brachten die schwerste Sanktionslast des Jahres. Das 21. Russland-Sanktionspaket der EU — verabschiedet am 23. Juli — ist das umfangreichste Einzellistungspaket seit vier Jahren: Einfrierung der Vermögenswerte von 94 Banken, Aussetzung des Ölpreisdeckel-Mechanismus bis Mitte 2027 und 51 neue Drittstaaten-Entitäten unter Dual-Use-Exportbeschränkungen. Peking reagierte binnen 24 Stunden und setzte 14 europäische Verteidigungs- und Technologieunternehmen, darunter Rheinmetall, auf die eigene Exportkontrollliste — ein Beleg dafür, dass Trade-Finance- und Exportkontroll-Compliance inzwischen untrennbar mit der Sanktionspolitik der Großmächte verflochten sind.
Im Enforcement-Bereich signalisiert die Rekordstrafe von FinCEN in Höhe von 125 Mio. USD gegen UBS Financial Services — die höchste je gegen einen Broker-Dealer verhängte BSA-Strafe — dass nicht die Neuartigkeit, sondern Rückfälligkeit der entscheidende Faktor für Höchststrafen ist; die Bank wurde bereits 2018 wegen nahezu identischer Mängel bei der Devisen-Überweisungsüberwachung sanktioniert. Das FATF-Plenum im Juni ordnete die Grey List neu (Irak und Bosnien-Herzegowina neu, Algerien und Namibia entfernt) und eröffnete eine Konsultation zur grenzüberschreitenden Zahlungstransparenz, die Trade-Finance-Operations-Teams eng verfolgen sollten. Auf dokumentarischer Seite verringert der reifende eBL-Standard ISO 5909:2025 weiter die Lücke zwischen MLETR-fähigen Jurisdiktionen und Korrespondenzbank-Systemen, die papierbasierte Diskrepanzrisiken noch einpreisen. Kein Beitrag des Investigative Desk erfüllte in diesem Zyklus unsere Quellenanforderungen; daher entfällt die Sektion heute.
Sanctions WatchSanktionen
EU adopts 21st Russia sanctions package — 218 new listings, oil price cap pausedEU verabschiedet 21. Russland-Sanktionspaket — 218 neue Listungen, Ölpreisdeckel ausgesetzt
The Council adopted its largest batch of individual listings in four years (48 individuals, 170 entities). Asset freezes now apply to 94 banks and major financial institutions, with transaction bans on 33 additional Russian credit/financial institutions and sanctions on four crypto service providers; a first-of-its-kind mechanism allows a full third-country ban on crypto-asset services that host Russian sanctions-evasion platforms. The oil price cap mechanism is paused until 15 July 2027 to limit Russian profits amid market disruption. Energy measures add 41 shadow-fleet vessels (632 total designated to date), target three Russian and one Belarusian refinery, and impose a transaction ban (effective in six months) on a Georgian refinery processing Russian oil. Military-industrial designations total 56, including 37 tied to long-range drone supply chains, and 51 dual-use export-restricted entities were added, many in third countries (China, India, Kazakhstan, Türkiye, UAE). Import restrictions now apply to Russian-origin goods generating over €60 million in revenue, and sanctions are mirrored onto Belarus.
Der Rat verabschiedete das umfangreichste Einzellistungspaket der vergangenen vier Jahre (48 Einzelpersonen, 170 Entitäten). Vermögenswerte von 94 Banken und großen Finanzinstituten werden eingefroren, Transaktionsverbote gelten für 33 weitere russische Kredit-/Finanzinstitute, und vier Krypto-Dienstleister wurden sanktioniert; erstmals ist ein vollständiges Drittstaaten-Verbot für Krypto-Asset-Dienste möglich, die russische Umgehungsplattformen hosten. Der Ölpreisdeckel-Mechanismus wird bis zum 15. Juli 2027 ausgesetzt, um russische Gewinne trotz Marktverwerfungen zu begrenzen. Im Energiesektor kommen 41 weitere Schattenflotten-Tanker hinzu (insgesamt 632 gelistet), drei russische und eine belarussische Raffinerie werden erfasst, und für eine georgische Raffinerie, die russisches Öl verarbeitet, gilt künftig ein Transaktionsverbot (wirksam in sechs Monaten). Im militärisch-industriellen Komplex kommen 56 Listungen hinzu, davon 37 im Zusammenhang mit Lieferketten für Langstrecken-Drohnen; 51 Entitäten wurden neuen Dual-Use-Exportbeschränkungen unterworfen, viele davon in Drittstaaten (China, Indien, Kasachstan, Türkei, VAE). Importbeschränkungen gelten künftig für russische Güter mit einem Umsatz von über 60 Mio. Euro; die Sanktionen werden auf Belarus gespiegelt.
China retaliates: 14 EU firms added to export control listChina reagiert: 14 EU-Unternehmen auf Exportkontrollliste gesetzt
China's Ministry of Commerce added 14 European technology, chemical and defence-sector companies to its export control list, prohibiting supply of dual-use items to them, citing the EU's 21st package (which itself targeted 14 Chinese and Hong Kong entities for allegedly supporting Russia's war effort). Named companies include Germany's Rheinmetall AG, Poland's Vigo Photonics and France's InPACT. The action is taken under China's Export Control Law and its Regulations on Export Control of Dual-Use Items.
Chinas Handelsministerium setzte 14 europäische Unternehmen aus Technologie-, Chemie- und Verteidigungssektor auf die eigene Exportkontrollliste und untersagte ihnen die Belieferung mit Dual-Use-Gütern — als Reaktion auf das 21. EU-Sanktionspaket, das seinerseits 14 chinesische und Hongkonger Entitäten wegen mutmaßlicher Unterstützung der russischen Kriegsführung erfasst hatte. Genannt werden u. a. die deutsche Rheinmetall AG, die polnische Vigo Photonics und die französische InPACT. Grundlage sind Chinas Exportkontrollgesetz sowie die Verordnungen zur Exportkontrolle von Dual-Use-Gütern.
OFAC targets Iranian maritime insurance and petroleum networkOFAC sanktioniert iranisches Seeversicherungs- und Erdöl-Netzwerk
Treasury designated two entities involved in an Iranian maritime insurance scheme, eight vessels transporting Iranian crude oil, and eight entities operating in Iran's petroleum sector, acting under Executive Order 13902.
Das US-Finanzministerium sanktionierte zwei Entitäten eines iranischen Seeversicherungs-Umgehungssystems, acht Tanker für den Transport iranischen Rohöls sowie acht im iranischen Erdölsektor tätige Entitäten — auf Grundlage der Executive Order 13902.
OFAC designates Mahan Air support network across four countriesOFAC sanktioniert Mahan-Air-Unterstützungsnetzwerk in vier Ländern
Six entities and individuals spanning China, India, Russia and Iran were designated for allegedly supporting sanctioned Iranian carrier Mahan Air's facilitation of IRGC activity and UAV procurement, under E.O. 13224 and National Security Presidential Memorandum 2.
Sechs Entitäten und Einzelpersonen aus China, Indien, Russland und Iran wurden sanktioniert, weil sie die sanktionierte iranische Fluggesellschaft Mahan Air mutmaßlich bei IRGC-nahen Aktivitäten und der Beschaffung von Drohnen unterstützt haben — Rechtsgrundlage sind E.O. 13224 und das National Security Presidential Memorandum 2.
EU lists Southeast Asia scam-centre operators under human rights regimeEU listet Betreiber südostasiatischer Scam-Center unter Menschenrechtsregime
The Council designated seven individuals and three entities for serious human rights violations tied to scam-centre operations in Southeast Asia, including Prince Holding Group, Jin Bei Group and the Democratic Karen Benevolent Army (DKBA), plus five senior DKBA officials. Group chairmen Chen Zhi and Zhu Zhongbiao were named individually. Measures comprise asset freezes, a prohibition on making funds available, and travel bans.
Der Rat sanktionierte sieben Einzelpersonen und drei Entitäten wegen schwerer Menschenrechtsverletzungen im Zusammenhang mit Scam-Centern in Südostasien, darunter die Prince Holding Group, die Jin Bei Group und die Democratic Karen Benevolent Army (DKBA) sowie fünf hochrangige DKBA-Funktionäre. Die Gruppenvorsitzenden Chen Zhi und Zhu Zhongbiao wurden individuell benannt. Die Maßnahmen umfassen Vermögenseinfrierungen, ein Bereitstellungsverbot für Gelder sowie Reiseverbote.
OFAC removes 84 individuals and entities from the SDN ListOFAC streicht 84 Personen und Entitäten von der SDN-Liste
Treasury removed 84 individuals and entities from the Specially Designated Nationals list, including deceased persons and defunct organisations, alongside broader sanctions list updates the same week.
Das Finanzministerium strich 84 Personen und Entitäten von der SDN-Liste, darunter Verstorbene und aufgelöste Organisationen, im Rahmen umfassenderer Aktualisierungen der Sanktionslisten in derselben Woche.
Senate advances Sanctioning Russia Act 86–12, adds tariff leverageSenat billigt „Sanctioning Russia Act" mit 86:12, schafft Zoll-Hebel
The Senate advanced the "Lindsey O. Graham Sanctioning Russia Act of 2026" (S. 5025) by 86-12, a bill that would increase economic pressure on Russia and Iran and grant the President authority to impose tariffs of up to 100% on the top five importers of Russian energy.
Der US-Senat billigte mit 86:12 Stimmen den „Lindsey O. Graham Sanctioning Russia Act of 2026" (S. 5025), der den wirtschaftlichen Druck auf Russland und Iran erhöhen und dem Präsidenten die Befugnis einräumen soll, Zölle von bis zu 100 % gegen die fünf größten Importeure russischer Energie zu verhängen.
AML & RegulatoryAML & Regulatorik
FATF June plenary: Iraq and Bosnia added to grey list, UK presidency beginsFATF-Juni-Plenum: Irak und Bosnien neu auf Grey List, UK-Präsidentschaft beginnt
At its Paris plenary, the FATF added Bosnia and Herzegovina and Iraq to the grey list over strategic AML/CFT deficiencies, while removing Algeria and Namibia after action-plan progress — leaving 22 jurisdictions under increased monitoring; the blacklist (Iran, North Korea, Myanmar) is unchanged. The FATF approved a public consultation on Recommendation 16 guidance for cross-border payment transparency, open since the week of 22 June 2026, and updated Recommendation 6 to protect humanitarian assistance from sanctions-related restrictions. Incoming President Giles Thomson (UK) outlined priorities for July 2026–June 2028: the international response to fraud/scam compounds, risk-based-approach implementation, and enhanced public-private information sharing. Mutual evaluations of Canada and Türkiye are due September–October 2026, ahead of the next plenary in October 2026.
Auf ihrem Plenum in Paris nahm die FATF Bosnien-Herzegowina und den Irak wegen strategischer AML/CFT-Mängel neu in die Grey List auf, während Algerien und Namibia nach Fortschritten bei ihren Aktionsplänen entfernt wurden — womit nun 22 Jurisdiktionen unter verstärkter Überwachung stehen; die Blacklist (Iran, Nordkorea, Myanmar) bleibt unverändert. Die FATF billigte eine öffentliche Konsultation zur Leitlinie für Empfehlung 16 zur grenzüberschreitenden Zahlungstransparenz, die seit der Woche vom 22. Juni 2026 läuft, und aktualisierte Empfehlung 6 zum Schutz humanitärer Hilfe vor sanktionsbedingten Einschränkungen. Der designierte Vorsitzende Giles Thomson (UK) skizzierte die Prioritäten für Juli 2026–Juni 2028: internationale Reaktion auf Betrugs-/Scam-Compounds, Umsetzung des risikobasierten Ansatzes sowie verbesserter Informationsaustausch zwischen öffentlichem und privatem Sektor. Länderprüfungen zu Kanada und der Türkei stehen für September/Oktober 2026 an, vor dem nächsten Plenum im Oktober 2026.
AMLA finalises common EU risk-assessment methodology, direct supervision from 2028AMLA finalisiert einheitliche EU-Risikobewertungsmethodik, Direktaufsicht ab 2028
The Authority for Anti-Money Laundering and Countering the Financing of Terrorism (AMLA) established a common risk-assessment methodology so supervisors across the EU apply standardised data points and criteria, replacing fragmented national approaches. A public consultation on implementing technical standards ran until 27 January 2026, with the methodology and selection process being tested with national supervisors through 2026 ahead of AMLA assuming direct supervision of roughly 40 high-risk cross-border financial institutions or groups from 2028. Chair Bruna Szego called the instruments "a significant step toward supervisory convergence." Trade finance and correspondent banking units of institutions in scope should track the 2026 testing phase closely, as it will shape examination priorities once direct supervision begins.
Die europäische Behörde zur Bekämpfung von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung (AMLA) hat eine einheitliche Risikobewertungsmethodik etabliert, sodass Aufsichtsbehörden in der gesamten EU künftig standardisierte Datenpunkte und Kriterien anwenden — anstelle fragmentierter nationaler Ansätze. Eine öffentliche Konsultation zu den technischen Durchführungsstandards lief bis zum 27. Januar 2026; die Methodik und das Auswahlverfahren werden 2026 gemeinsam mit den nationalen Aufsichtsbehörden getestet, bevor die AMLA ab 2028 die Direktaufsicht über rund 40 hochriskante, grenzüberschreitend tätige Finanzinstitute bzw. -gruppen übernimmt. AMLA-Vorsitzende Bruna Szego bezeichnete die Instrumente als „einen bedeutenden Schritt hin zu aufsichtsrechtlicher Konvergenz". Trade-Finance- und Korrespondenzbank-Einheiten betroffener Institute sollten die Testphase 2026 eng verfolgen, da sie die Prüfungsprioritäten der künftigen Direktaufsicht prägen wird.
FinCEN enforcement posture hardens: border MSB sweep, Minnesota GTOFinCEN verschärft Durchsetzungskurs: Grenz-MSB-Aktion, Geographic Targeting Order Minnesota
Ahead of the UBS penalty (see Enforcement Roundup), FinCEN had already signalled a harder enforcement line: a "data-driven" operation targeting over 100 money services businesses along the Southwest border produced six notices of investigation, dozens of IRS examination referrals and 50-plus compliance outreach letters, drawing on more than one million Currency Transaction Reports and roughly 87,000 SARs. On 9 January 2026, FinCEN issued a Geographic Targeting Order for Hennepin and Ramsey counties, Minnesota, requiring banks and MSBs to report transactions of $3,000 or more, alongside a 13-red-flag alert on suspected fraud in federal child-nutrition programmes. Treasury Secretary Scott Bessent has framed the campaign around cartel, terrorist-financing and human-smuggling networks, with officials signalling the Minnesota model may be extended nationwide during 2026.
Bereits vor der UBS-Strafe (siehe Enforcement-Rückblick) hatte FinCEN einen schärferen Durchsetzungskurs signalisiert: Eine „datengetriebene" Operation gegen mehr als 100 Geldtransferdienstleister entlang der US-Südgrenze führte zu sechs Ermittlungsmitteilungen, Dutzenden Prüfungsüberweisungen an die IRS und über 50 Compliance-Aufforderungsschreiben, gestützt auf mehr als eine Million Currency Transaction Reports und rund 87.000 Verdachtsmeldungen (SARs). Am 9. Januar 2026 erließ FinCEN eine Geographic Targeting Order für die Countys Hennepin und Ramsey in Minnesota, die Banken und MSBs zur Meldung von Transaktionen ab 3.000 USD verpflichtet, begleitet von einer Warnmeldung mit 13 Red Flags zu mutmaßlichem Betrug bei Bundesprogrammen zur Kinderernährung. US-Finanzminister Scott Bessent rahmt die Kampagne als Vorgehen gegen Kartelle, Terrorfinanzierungs- und Schleusernetzwerke; Beamte deuteten an, das Minnesota-Modell 2026 landesweit auszuweiten.
Trade Finance & TBMLTrade Finance & TBML
ISO 5909:2025 cements a common technical standard for electronic bills of ladingISO 5909:2025 etabliert einheitlichen technischen Standard für elektronische Konnossemente
ISO Technical Committee 154/Working Group 9 has finalised ISO 5909:2025, a standard for electronic bill-of-lading (eBL) business processes and data interchange, developed jointly with UN/CEFACT (which first defined an eBL framework in 2019) and built on the UNCITRAL Model Law on Electronic Transferable Records (MLETR), with the WCO, IMO and WTO as liaison bodies. The UK's Electronic Trade Documents Act 2023 remains the key legal breakthrough giving electronic trade documents equivalent legal standing to paper; Singapore, Bahrain and Abu Dhabi have adopted comparable frameworks, and China is reviewing one. For trade finance and TBML compliance teams, a converged standard matters because it should shrink processing cycles from weeks to minutes, reduce the documentary discrepancies that trigger letter-of-credit rejections and manual review, and produce tamper-resistant records that are easier to authenticate against underlying shipment data — a persistent TBML detection weak point in paper-based bills of lading.
Das ISO-Technikkomitee 154/Arbeitsgruppe 9 hat mit ISO 5909:2025 einen Standard für Geschäftsprozesse und Datenaustausch bei elektronischen Konnossementen (eBL) finalisiert — entwickelt gemeinsam mit UN/CEFACT (das 2019 erstmals ein eBL-Rahmenwerk definierte) und aufbauend auf dem UNCITRAL-Modellgesetz für elektronische übertragbare Dokumente (MLETR), mit WCO, IMO und WTO als Verbindungsorganisationen. Der britische Electronic Trade Documents Act 2023 bleibt der zentrale rechtliche Durchbruch, der elektronischen Handelsdokumenten die gleiche Rechtswirkung wie Papierdokumenten verleiht; Singapur, Bahrain und Abu Dhabi haben vergleichbare Rahmenwerke übernommen, China prüft ein solches. Für Compliance-Teams in Trade Finance und TBML-Prävention ist ein konvergierter Standard relevant, weil er Bearbeitungszyklen von Wochen auf Minuten verkürzen, dokumentarische Diskrepanzen reduzieren soll, die Akkreditiv-Ablehnungen und manuelle Prüfungen auslösen, und manipulationssichere Datensätze erzeugt, die sich leichter gegen zugrunde liegende Versanddaten verifizieren lassen — ein chronischer Schwachpunkt der TBML-Erkennung bei papierbasierten Konnossementen.
Wolfsberg Group refreshes guidance on effective suspicious-activity monitoringWolfsberg Group aktualisiert Leitlinie zur wirksamen Verdachtsfall-Überwachung
The Wolfsberg Group's updated guidance on Effective Monitoring for Suspicious Activity pushes correspondent banking and trade finance units away from uniform, checkbox-style transaction monitoring toward risk-based resource allocation focused on higher-risk corridors, sectors and counterparties. Recommendations include integrating AI/machine learning to reduce false positives, enriching monitoring with dynamic customer and peer-group data, strengthening feedback loops from SAR/STR outcomes back into detection logic, and expanding public-private typology sharing — all directly applicable to trade finance desks screening letters of credit, guarantees and documentary collections for TBML red flags.
Die aktualisierte Leitlinie der Wolfsberg Group zur wirksamen Überwachung von Verdachtsfällen fordert Korrespondenzbank- und Trade-Finance-Einheiten auf, von einheitlicher, checklistenbasierter Transaktionsüberwachung zu einer risikobasierten Ressourcenallokation überzugehen, die sich auf besonders risikobehaftete Korridore, Sektoren und Geschäftspartner konzentriert. Empfehlungen umfassen den Einsatz von KI/Machine Learning zur Reduzierung von Fehlalarmen, die Anreicherung der Überwachung mit dynamischen Kunden- und Peergroup-Daten, stärkere Rückkopplungsschleifen aus SAR/STR-Ergebnissen in die Erkennungslogik sowie einen intensiveren öffentlich-privaten Austausch von Typologien — allesamt unmittelbar relevant für Trade-Finance-Abteilungen, die Akkreditive, Garantien und Dokumenteninkassi auf TBML-Warnsignale prüfen.
Enforcement RoundupEnforcement-Rückblick
FinCEN hits UBS Financial Services with record $125M penalty for repeat BSA failuresFinCEN belegt UBS Financial Services mit Rekordstrafe von 125 Mio. USD wegen wiederholter BSA-Verstöße
FinCEN assessed a $125 million civil money penalty against UBS Financial Services Inc. — the largest ever imposed on a broker-dealer for Bank Secrecy Act violations. The order cites willful BSA violations including inadequate monitoring of more than 50,000 foreign currency wires worth over $10 billion in aggregate, insufficient customer due diligence on high-risk clients with Russia and Latin America nexuses, and untimely filing of hundreds of suspicious activity reports. This is FinCEN's second action against the firm: a 2018 consent order assessed a $14.5 million penalty for substantially similar wire-monitoring deficiencies, and FinCEN found the firm failed to remediate the underlying issues in the intervening years. FinCEN Director Andrea Gacki said: "Repeat violators of the Bank Secrecy Act jeopardize the integrity of our financial system, especially those that expose it to high-risk customers and activities without effective controls."
FinCEN verhängte eine zivilrechtliche Geldstrafe von 125 Mio. USD gegen UBS Financial Services Inc. — die höchste je gegen einen Broker-Dealer wegen Verstößen gegen den Bank Secrecy Act (BSA) verhängte Strafe. Die Anordnung nennt vorsätzliche BSA-Verstöße, darunter unzureichende Überwachung von mehr als 50.000 Devisen-Überweisungen im Gesamtwert von über 10 Mrd. USD, mangelhafte Sorgfaltspflichten (CDD) bei Hochrisikokunden mit Bezug zu Russland und Lateinamerika sowie die verspätete Einreichung Hunderter Verdachtsmeldungen (SARs). Es ist bereits die zweite Maßnahme von FinCEN gegen das Institut: Ein Consent Order aus dem Jahr 2018 verhängte eine Strafe von 14,5 Mio. USD wegen im Wesentlichen identischer Mängel bei der Überweisungsüberwachung; FinCEN stellte fest, dass das Institut die zugrunde liegenden Probleme in den Folgejahren nicht behoben hat. FinCEN-Direktorin Andrea Gacki erklärte: „Wiederholungstäter gegen den Bank Secrecy Act gefährden die Integrität unseres Finanzsystems, insbesondere wenn sie es Hochrisikokunden und -aktivitäten ohne wirksame Kontrollen aussetzen."
Estonian national pleads guilty in export scheme benefiting Russian military contractorsEste bekennt sich in Exportprogramm zugunsten russischer Militärauftragnehmer schuldig
Andrey Shevlyakov, an Estonian national, pleaded guilty to conspiracy to commit export violations after obtaining sensitive electronics on behalf of Russian military and government contractors, per the Justice Department's National Security Division export control docket.
Der estnische Staatsangehörige Andrey Shevlyakov bekannte sich der Verschwörung zur Begehung von Exportverstößen schuldig, nachdem er sensible Elektronik für russische Militär- und Regierungsauftragnehmer beschafft hatte — dies geht aus dem Exportkontroll-Register der National Security Division des US-Justizministeriums hervor.
BaFin fines AIL Leasing München €75,000 for GwG reporting failuresBaFin verhängt Bußgeld von 75.000 € gegen AIL Leasing München wegen GwG-Meldeverstößen
Germany's BaFin fined AIL Leasing München AG €75,000 (effective 5 May 2026) under the Geldwäschegesetz for failing, in several instances between January and September 2022, to document its reasons for declining to file suspicious activity reports, and for late filing of a required report to the Financial Intelligence Unit (FIU).
Die deutsche BaFin verhängte gegen die AIL Leasing München AG ein Bußgeld von 75.000 € (wirksam ab 5. Mai 2026) nach dem Geldwäschegesetz, da das Institut in mehreren Fällen zwischen Januar und September 2022 nicht dokumentiert hatte, warum es von einer Verdachtsmeldung absah, und eine erforderliche Meldung an die Zentralstelle für Finanztransaktionsuntersuchungen (FIU) verspätet einreichte.
UK enforcement data: 58 seizures, two compound settlements for unlicensed military exportsUK-Enforcement-Daten: 58 Beschlagnahmungen, zwei Vergleiche wegen unlizenzierter Militärexporte
HMRC's technical note for FY 2025/26 records 58 seizures of sanctioned goods, one compound settlement for Russia sanctions violations, 18 warning letters, three positive charging decisions pending trial, and 44 enforcement referrals from OFSI. Separately, two UK exporters paid compound settlements of £216,530.30 and £20,889.15 in June 2026 for unlicensed exports of military goods, under the Export Control Order 2008 and the Customs and Excise Management Act 1979.
Die technische Mitteilung der HMRC für das Geschäftsjahr 2025/26 verzeichnet 58 Beschlagnahmungen sanktionierter Güter, einen Vergleich wegen Russland-Sanktionsverstößen, 18 Mahnschreiben, drei anhängige Anklageentscheidungen sowie 44 Enforcement-Überweisungen durch OFSI. Separat zahlten zwei britische Exporteure im Juni 2026 Vergleichszahlungen von 216.530,30 £ bzw. 20.889,15 £ wegen unlizenzierter Exporte von Militärgütern, gestützt auf die Export Control Order 2008 und den Customs and Excise Management Act 1979.
On the HorizonRegulatorischer Ausblick
Regulatory calendar — dates as published by the issuing body; subject to change. Regulatorischer Kalender — Termine gemäß Angaben der jeweiligen Behörde; Änderungen vorbehalten.
| DateDatum | EventEreignis | BodyInstitution |
|---|---|---|
| Sep–Oct 2026 | Mutual evaluation reports for Canada and Türkiye dueLänderprüfungen zu Kanada und der Türkei fällig | FATF |
| Oct 2026 | FATF plenary — first under UK presidency (Giles Thomson)FATF-Plenum — erstes unter UK-Präsidentschaft (Giles Thomson) | FATF |
| ~23 Jan 2027 | EU transaction ban on Georgian refinery processing Russian oil takes effect (6 months after 21st package)EU-Transaktionsverbot für georgische Raffinerie (russisches Öl) tritt in Kraft (6 Monate nach 21. Paket) | EU Council |
| 15 Jul 2027 | EU oil price cap mechanism pause (imposed 23 Jul 2026) is scheduled to lapseAussetzung des EU-Ölpreisdeckels (seit 23. Jul. 2026) soll enden | EU Council |
| 27 Jul 2027 | EU Iran military-support sanctions regime renewal expiresVerlängerung des EU-Sanktionsregimes zur iranischen Militärunterstützung läuft aus | EU Council |
| 2028 | AMLA begins direct supervision of ~40 high-risk cross-border institutionsAMLA beginnt Direktaufsicht über ca. 40 hochriskante grenzüberschreitende Institute | AMLA |
Methodology & SourcesMethodik & Quellen
MethodologyMethodik
This edition was compiled from primary regulatory, judicial and standard-setting sources (U.S. Treasury/OFAC, FinCEN, DOJ, EU Council, AMLA, FATF, BaFin, UK HMRC/GOV.UK, ISO) and from legal/compliance analyses that cite those primary sources (Steptoe, ComplyAdvantage, Holland & Knight, Trade Finance Global, Smart Maritime Network). Every item carries at least one working source link and exact figures, names and dates as published. Items that could not be corroborated against a primary or qualifying analytical source were excluded rather than included with caveats. No Investigative Desk item is included in this edition because no piece met our sourcing and fact/inference-separation bar during the reporting window.
Diese Ausgabe wurde aus Primärquellen der Regulierung, Rechtsprechung und Standardsetzung (US-Finanzministerium/OFAC, FinCEN, DOJ, EU-Rat, AMLA, FATF, BaFin, UK HMRC/GOV.UK, ISO) sowie aus rechtlichen/fachlichen Compliance-Analysen zusammengestellt, die sich auf diese Primärquellen stützen (Steptoe, ComplyAdvantage, Holland & Knight, Trade Finance Global, Smart Maritime Network). Jeder Beitrag enthält mindestens einen funktionierenden Quell-Link sowie exakte Zahlen, Namen und Daten gemäß Veröffentlichung. Nicht sauber belegbare Sachverhalte wurden ausgeschlossen statt mit Vorbehalt aufgenommen. Diese Ausgabe enthält keinen Beitrag des Investigative Desk, da im Berichtszeitraum kein Beitrag unsere Anforderungen an Quellenlage und Trennung von Fakten und Schlussfolgerung erfüllte.
Full source listVollständige Quellenliste
- Council of the EU — 21st sanctions package, 23 Jul 2026
- Council of the EU — Scam-centre human rights listings, 30 Jul 2026
- U.S. Treasury — SB0581, Iran maritime/petroleum designations, 29 Jul 2026
- U.S. Treasury — SB0582, Mahan Air network, 30 Jul 2026
- U.S. Treasury — SB0578, SDN removals, 27 Jul 2026
- OFAC — Recent Actions
- Congress.gov — S. 5025, Sanctioning Russia Act of 2026
- Steptoe — Sanctions Update, 3 Aug 2026
- EUR-Lex — Council Regulation 2026R1838 (Iran)
- EUR-Lex — Council Regulation 2026R1883 (Iran)
- ComplyAdvantage — FATF Plenary June 2026 Outcomes
- AMLA — Harmonised EU supervision, 18 Dec 2025
- Holland & Knight — FinCEN enforcement trend, Feb 2026
- FinCEN — UBS Financial Services penalty, 3 Aug 2026
- U.S. DOJ National Security Division — Export Control News
- BaFin — AIL Leasing München AG, 1 Jun 2026
- HMRC — Sanctions Enforcement Technical Note, FY 2025/26
- GOV.UK — Notice to Exporters 202616
- Smart Maritime Network — ISO 5909:2025, 20 Jul 2026
- Trade Finance Global — Wolfsberg Group MSA guidance