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Sanctions, AML/CFT regulation, trade-based money laundering and enforcement — curated for trade finance, correspondent banking and compliance teams. Sanktionen, AML/CFT-Regulatorik, handelsbasierte Geldwäsche (TBML) und Enforcement — kuratiert für Trade-Finance-, Korrespondenzbank- und Compliance-Teams.
EditorialEditorial
The week's dominant story sits just outside our strict 72-hour window but is too significant to omit: on 3 August, FinCEN assessed a record $125 million civil penalty against UBS Financial Services for willful Bank Secrecy Act failures — over 50,000 unmonitored foreign-currency wires worth more than $10 billion, weak due diligence on Russia- and Latin America-linked clients, and hundreds of late-filed SARs. It is UBS's second BSA action since 2018, and a pointed reminder that repeat monitoring failures now carry materially higher price tags even as the broader US enforcement posture is read by many practitioners as more selective.
On sanctions, Washington and London both leaned into targeted list maintenance this week: OFAC added 11 new Cuba-related designations under E.O. 14404 targeting arms-import "enablers," while removing an airline and two aircraft from its Iran-linked list as part of a continuing delisting/modernization effort. OFSI in London added 19 Russia-linked parties, including six banks and six shadow-fleet tankers. These sit against the backdrop of the EU's 21st sanctions package (adopted 23 July), still the largest single-day listing batch in four years and the frame within which this week's incremental actions should be read.
In trade finance, ICC was the most active standard-setter, publishing new financial-crime guidance on vessel checking to counter AIS-manipulation and flag-hopping typologies, and continuing to broker a UN-backed mechanism to reopen the Strait of Hormuz to commercial shipping — though implementation disputes over administrative control were still unresolved as of 4 August. The DOJ-DHS Trade Fraud Task Force's surpassing $1 billion in recoveries in under a year continues to reshape how banks are expected to reconcile customs data against payment flows.
No investigative-journalism piece met our sourcing bar this week; that section is omitted rather than padded. Full source list and methodology below.
Die dominierende Geschichte der Woche liegt knapp außerhalb unseres strengen 72-Stunden-Fensters, ist aber zu bedeutsam, um sie auszulassen: Am 3. August verhängte FinCEN eine Rekordstrafe von 125 Mio. USD gegen UBS Financial Services wegen vorsätzlicher Verstöße gegen den Bank Secrecy Act — über 50.000 unüberwachte Fremdwährungsüberweisungen im Wert von mehr als 10 Mrd. USD, schwache Sorgfaltspflichten bei Kunden mit Russland- und Lateinamerika-Bezug sowie hunderte verspätet eingereichte SARs. Es ist die zweite BSA-Maßnahme gegen UBS seit 2018 und eine deutliche Erinnerung daran, dass wiederholte Überwachungsversagen inzwischen deutlich höhere Kosten nach sich ziehen — auch wenn die breitere US-Enforcement-Haltung von vielen Praktikern derzeit als selektiver wahrgenommen wird.
Bei den Sanktionen betrieben Washington und London diese Woche beide gezielte Listenpflege: OFAC nahm 11 neue Kuba-bezogene Listungen unter E.O. 14404 gegen „Enabler" von Waffenimporten vor und strich zugleich eine Fluggesellschaft sowie zwei Flugzeuge von der Iran-bezogenen Liste im Rahmen eines fortlaufenden Delisting-/Modernisierungsprozesses. OFSI in London ergänzte 19 russlandbezogene Parteien, darunter sechs Banken und sechs Schattenflotten-Tanker. Diese Maßnahmen stehen vor dem Hintergrund des 21. EU-Sanktionspakets (verabschiedet am 23. Juli), weiterhin der größte Einzelschub an Listungen seit vier Jahren und der Rahmen, in dem die inkrementellen Maßnahmen dieser Woche zu lesen sind.
Im Trade Finance war die ICC der aktivste Standardsetzer: Sie veröffentlichte neue Financial-Crime-Leitlinien zur Schiffsprüfung gegen AIS-Manipulation und Flaggenwechsel-Typologien und vermittelt weiterhin einen UN-gestützten Mechanismus zur Wiedereröffnung der Straße von Hormuz für den kommerziellen Schiffsverkehr — wobei Umsetzungsstreitigkeiten über die administrative Kontrolle zum 4. August noch ungeklärt waren. Die von der DOJ-DHS Trade Fraud Task Force in weniger als einem Jahr erzielten über 1 Mrd. USD an Rückforderungen verändern weiterhin, wie Banken Zolldaten mit Zahlungsströmen abgleichen sollen.
Kein investigativer Beitrag erfüllte diese Woche unsere Beleg-Standards; der entsprechende Abschnitt entfällt daher, statt ihn künstlich zu füllen. Vollständige Quellenliste und Methodik am Ende.
Sanctions WatchSanctions Watch
OFAC designates 11 parties in Cuba arms-import "enablers" actionOFAC listet 11 Parteien im Rahmen der Maßnahme gegen kubanische Waffenimport-„Enabler"
Treasury sanctioned six individuals (incl. Oscar Enrique Biosca Gallego, Monica Milian Gomez, Waldo Perez Cortes) and five Cuban state entities (incl. Empresa Militar Industrial Yuri Gagarin, Union de Industria Militar, TECNOTEX) under Executive Order 14404, targeting enablers of Cuba's arms imports and foreign military cooperation. A new Cuba-related FAQ 1264 was also issued.
Das US-Finanzministerium sanktionierte sechs Einzelpersonen (u. a. Oscar Enrique Biosca Gallego, Monica Milian Gomez, Waldo Perez Cortes) sowie fünf kubanische Staatsunternehmen (u. a. Empresa Militar Industrial Yuri Gagarin, Union de Industria Militar, TECNOTEX) gemäß Executive Order 14404 gegen Enabler kubanischer Waffenimporte und militärischer Auslandskooperation. Zusätzlich wurde eine neue Kuba-FAQ (Nr. 1264) veröffentlicht.
Source:Quelle: OFAC, Recent Actions — ofac.treasury.gov/recent-actions/20260806
UK OFSI adds 19 Russia-linked entities, individuals and tanker vesselsUK OFSI listet 19 russlandbezogene Entitäten, Personen und Tanker
Under The Russia (Sanctions) (EU Exit) Regulations 2019, OFSI designated 19 parties including six Russian banks (State Specialized Russian Export-Import Bank, Ozon Bank, Center-Invest, Realist Bank, Bank Stavr, Teleport Bank), strategic-goods trading firms, individual Aleksander Zhdanov, and six oil/LNG tanker vessels tied to Russia's shadow fleet.
Auf Grundlage der Russia (Sanctions) (EU Exit) Regulations 2019 listete OFSI 19 Parteien, darunter sechs russische Banken (u. a. Ozon Bank, Center-Invest, Realist Bank), Handelsfirmen für strategische Güter, die Einzelperson Aleksander Zhdanov sowie sechs Öl-/LNG-Tanker der russischen Schattenflotte.
Source:Quelle: UK Government, Sanctions Notice: Russia, 06 Aug 2026 — assets.publishing.service.gov.uk
OFAC delists Fly Baghdad Airlines and two aircraft in IRGC-Qods Force network updateOFAC streicht Fly Baghdad Airlines und zwei Flugzeuge — Aktualisierung im IRGC-Qods-Force-Netzwerk
Treasury removed Fly Baghdad Airlines Company and two Boeing 737 aircraft (YI-BAF, YI-BAN) from the SDN List under E.O. 13224 (as amended by E.O. 13886). The airline's former CEO, Basheer Abdulkadhim Alwan Al-Shabbani, remains designated, with his listed affiliation updated to "IRGC-Qods Force." Treasury described this as routine reconsideration, not a policy shift on Iran.
Das Finanzministerium entfernte die Fly Baghdad Airlines Company sowie zwei Boeing-737-Flugzeuge (YI-BAF, YI-BAN) von der SDN-Liste gemäß E.O. 13224 (geändert durch E.O. 13886). Der frühere CEO, Basheer Abdulkadhim Alwan Al-Shabbani, bleibt gelistet; seine Zuordnung wurde auf „IRGC-Qods Force" aktualisiert. Das Ministerium bezeichnete dies als routinemäßiges Reconsideration-Verfahren, nicht als politische Kursänderung gegenüber Iran.
Sources:Quellen: OFAC, Recent Actions — ofac.treasury.gov/recent-actions/20260805 · Federal Register — federalregister.gov/documents/2026/08/07/2026-16153
Context: EU adopts 21st Russia sanctions package — largest single batch in four yearsKontext: EU verabschiedet 21. Russland-Sanktionspaket — größter Listungsschub seit vier Jahren
The Council formally adopted 218 designations (48 individuals, 170 entities), asset freezes on 94 banks/financial institutions and a transaction ban on 33 more, 14 crypto-service platforms, 41 additional shadow-fleet tankers (632 total), sanctions on three Russian and one Belarusian refinery, and a pause of the oil-price-cap automatic adjustment mechanism until 15 July 2027. This remains the operative frame for the incremental UK/US actions logged above.
Der Rat verabschiedete formal 218 Listungen (48 Personen, 170 Entitäten), Vermögenssperren gegen 94 Banken/Finanzinstitute sowie ein Transaktionsverbot für 33 weitere, 14 Krypto-Dienstleister, 41 zusätzliche Schattenflotten-Tanker (insgesamt 632), Sanktionen gegen drei russische und eine belarussische Raffinerie sowie eine Pausierung des automatischen Anpassungsmechanismus des Ölpreisdeckels bis 15. Juli 2027. Dies bleibt der Referenzrahmen für die oben verzeichneten inkrementellen UK/US-Maßnahmen.
Source:Quelle: European Council — consilium.europa.eu, 23 Jul 2026
Context: OFAC "list modernization" removes 84 stale SDN entriesKontext: OFAC-„Listenmodernisierung" entfernt 84 veraltete SDN-Einträge
As part of Treasury's modernization initiative, OFAC removed 84 individuals/entities (deceased persons, defunct organizations, decades-old listings), enhanced identifiers on 22 remaining entries and resolved 18 duplicate entries. A Reconsideration Portal launched 29 June 2026 lets sanctioned parties petition for delisting under 31 C.F.R. § 501.807 — the trend line behind this week's Fly Baghdad delisting above.
Im Rahmen der Modernisierungsinitiative des Finanzministeriums entfernte OFAC 84 Personen/Entitäten (Verstorbene, aufgelöste Organisationen, jahrzehntealte Listungen), verbesserte Identifikatoren bei 22 verbleibenden Einträgen und bereinigte 18 Dubletten. Ein am 29. Juni 2026 gestartetes Reconsideration-Portal ermöglicht sanktionierten Parteien Delisting-Anträge gemäß 31 C.F.R. § 501.807 — die Entwicklungslinie hinter dem oben genannten Fly-Baghdad-Delisting dieser Woche.
Source:Quelle: Steptoe, Stepwise Risk Outlook — steptoe.com, 3 Aug 2026
AML & RegulatoryAML & Regulatorik
BaFin orders Nord/LB to fix "significant" AML customer-data deficienciesBaFin ordnet gegenüber Nord/LB Behebung „erheblicher" AML-Kundendatenmängel an
BaFin issued a formal administrative order against Norddeutsche Landesbank Girozentrale under § 51(2) sentence 1 GwG and § 44(1) KWG (order final 14 June 2026, published 3 Aug), citing significant shortcomings in processes and a considerable backlog in updating customer due-diligence data. Nord/LB must implement and report on a customer-data-update concept.
BaFin erließ gegenüber der Norddeutschen Landesbank Girozentrale eine formale Anordnung gemäß § 51 Abs. 2 Satz 1 GwG i. V. m. § 44 Abs. 1 KWG (bestandskräftig seit 14. Juni 2026, veröffentlicht am 3. Aug.) wegen erheblicher Prozessmängel und eines beträchtlichen Rückstands bei der Aktualisierung von Kunden-Sorgfaltsdaten. Nord/LB muss ein Kundendaten-Aktualisierungskonzept umsetzen und darüber berichten.
Source:Quelle: BaFin — bafin.de, 3 Aug 2026
AMLA surveys payment/e-money firms on Central Contact Point rulesAMLA befragt Zahlungs-/E-Geld-Institute zu Central-Contact-Point-Vorgaben
The EU's Anti-Money Laundering Authority opened a survey of Electronic Money Institutions and Payment Service Providers on practical experience with the Central Contact Point framework under Art. 45(9) AMLD / Delegated Regulation (EU) 2018/1108. Findings feed forthcoming RTS under Art. 41(2) AMLD; survey closes 15 September 2026. Crypto-asset service providers are excluded.
Die europäische Anti-Geldwäsche-Behörde AMLA startete eine Umfrage unter E-Geld-Instituten und Zahlungsdienstleistern zu praktischen Erfahrungen mit dem Central-Contact-Point-Rahmen gemäß Art. 45(9) AMLD / Delegierte Verordnung (EU) 2018/1108. Die Ergebnisse fließen in kommende RTS gemäß Art. 41(2) AMLD ein; Umfrage endet am 15. September 2026. Kryptowerte-Dienstleister sind ausgenommen.
Source:Quelle: AMLA — amla.europa.eu, 6 Aug 2026
EBA opens consultation on 4.4 reporting package, incl. AMLA eligibility taxonomyEBA konsultiert 4.4-Meldepaket, inkl. AMLA-Eligibility-Taxonomie
The EBA published a draft DPM/taxonomy technical package that includes AMLA "eligibility templates," used to identify entities eligible for AMLA's direct supervision (first reference date 31 Dec 2026). Comment deadline is 24 August 2026; validation rules for the AML component are not yet included.
Die EBA veröffentlichte ein DPM/Taxonomie-Entwurfspaket, das AMLA-„Eligibility-Templates" umfasst, mit denen Institute identifiziert werden, die für die direkte AMLA-Aufsicht infrage kommen (erstes Referenzdatum 31.12.2026). Kommentierungsfrist: 24. August 2026; Validierungsregeln für die AML-Komponente sind noch nicht enthalten.
Source:Quelle: EBA — eba.europa.eu, 24 Jul 2026
Context: FATF June Plenary — grey-list changes, R.16 consultationKontext: FATF-Juni-Plenum — Grauliste-Änderungen, R.16-Konsultation
FATF added Bosnia and Herzegovina and Iraq to its grey list and removed Algeria and Namibia; adopted mutual evaluation reports for Canada and Türkiye (full reports due Sept–Oct 2026); opened a public consultation on Recommendation 16 (payment transparency); and updated Recommendation 6 guidance to protect humanitarian assistance from unintended sanctions effects. Remains the operative FATF baseline as of this week.
Die FATF nahm Bosnien-Herzegowina und Irak neu in die Grauliste auf und strich Algerien und Namibia; verabschiedete Mutual-Evaluation-Berichte für Kanada und die Türkei (vollständige Berichte fällig Sept.–Okt. 2026); eröffnete eine öffentliche Konsultation zu Empfehlung 16 (Zahlungstransparenz); und aktualisierte die Leitlinien zu Empfehlung 6 zum Schutz humanitärer Hilfe vor unbeabsichtigten Sanktionswirkungen. Bleibt die geltende FATF-Basis dieser Woche.
Sources:Quellen: FATF — fatf-gafi.org (identified via search index; direct fetch blocked by robots.txt) · corroborated: ComplyAdvantage — complyadvantage.com
Trade Finance & TBMLTrade Finance & TBML
ICC publishes Financial Crime Risk Controls guide on vessel checkingICC veröffentlicht Financial-Crime-Leitfaden zur Schiffsprüfung ("Vessel Checking")
ICC's Financial Crime Policy Taskforce issued guidance on vessel screening to counter deceptive shipping practices (ship-to-ship transfers, AIS manipulation, false flagging, opaque ownership) used to obscure sanctions exposure and enable TBML. Recommendations: mandate IMO numbers on bills of lading, leverage maritime intelligence/third-party data, and prioritize enhanced screening for higher-risk corridors and commodities.
Die Financial Crime Policy Taskforce der ICC veröffentlichte Leitlinien zur Schiffsprüfung gegen betrügerische Schifffahrtspraktiken (Ship-to-Ship-Transfers, AIS-Manipulation, Flaggenmissbrauch, intransparente Eigentümerstrukturen), die zur Verschleierung von Sanktionsrisiken und TBML genutzt werden. Empfehlungen: verpflichtende IMO-Nummern auf Konnossementen, Nutzung maritimer Intelligence-/Drittanbieterdaten sowie priorisierte verschärfte Prüfung bei Hochrisikokorridoren und -waren.
Source:Quelle: ICC — iccwbo.org, 31 Jul 2026
Strait of Hormuz: ICC-brokered UN mechanism to reopen shipping — implementation unresolvedStraße von Hormuz: ICC-vermittelter UN-Mechanismus zur Wiedereröffnung — Umsetzung weiter ungeklärt
ICC, with UNOPS, UNCTAD and IMO, proposed a Joint Coordination Center in Salalah, Oman, to register and monitor vessels and restore commercial shipping through Hormuz, where traffic had collapsed by more than 95%. As of 4 August, reporting shows unresolved conflict over Article 5 of the US-Iran MOU — Iran claims administrative control, the US disputes it — leaving insurers and trade financiers without certainty before resuming Gulf-transit L/C issuance.
Die ICC schlug gemeinsam mit UNOPS, UNCTAD und IMO ein Joint Coordination Center im omanischen Salalah vor, um Schiffe zu registrieren und zu überwachen und den kommerziellen Verkehr durch Hormuz wiederherzustellen, wo der Schiffsverkehr um über 95 % eingebrochen war. Stand 4. August besteht laut Berichten weiterhin ungeklärter Streit über Artikel 5 des US-Iran-MOU — Iran beansprucht die administrative Kontrolle, die USA bestreiten dies —, sodass Versicherer und Handelsfinanzierer vor Wiederaufnahme der L/C-Ausstellung für Golf-Transite ohne Rechtssicherheit bleiben.
Sources:Quellen: ICC — iccwbo.org · Fortune — fortune.com, 4 Aug 2026
DOJ Trade Fraud Task Force passes $1 billion in recoveries; banks now expected to reconcile customs vs. payment dataDOJ Trade Fraud Task Force überschreitet 1 Mrd. USD an Rückforderungen; Banken sollen künftig Zoll- und Zahlungsdaten abgleichen
The DOJ-DHS Trade Fraud Task Force (est. Aug 2025) surpassed $1 billion in civil/criminal recoveries, penalties and forfeitures in under a year, including a $549.5 million Perfectus Aluminum antidumping-duty-evasion settlement and a $54 million Ceratizit USA tungsten-carbide case. DOJ has since stood up a permanent Global Trade & Commerce Enforcement Section. An 6 August analysis notes banks are increasingly expected to reconcile customs records against payment flows to spot undervaluation and transshipment.
Die DOJ-DHS Trade Fraud Task Force (gegründet Aug. 2025) überschritt in weniger als einem Jahr 1 Mrd. USD an zivil- und strafrechtlichen Rückforderungen, Strafen und Einziehungen — darunter ein Vergleich über 549,5 Mio. USD mit Perfectus Aluminum wegen Umgehung von Antidumpingzöllen und ein 54-Mio.-USD-Fall gegen Ceratizit USA (Wolframcarbid). Das DOJ hat inzwischen eine permanente Global Trade & Commerce Enforcement Section eingerichtet. Eine Analyse vom 6. August weist darauf hin, dass Banken zunehmend Zolldaten mit Zahlungsströmen abgleichen sollen, um Unterfakturierung und Umladung zu erkennen.
Sources:Quellen: DOJ — justice.gov, 14 Jul 2026 · PYMNTS — pymnts.com, 6 Aug 2026
ICC rebrands flagship Trade Register as "ICC Global Trade Intelligence Report"ICC benennt Flaggschiff-Publikation „Trade Register" in „ICC Global Trade Intelligence Report" um
ICC renamed its 15+-year benchmark default/recovery statistics report to reflect an expanded mandate into geopolitical and trade-corridor risk analysis. The first edition under the new name launches September 2026; contributing banks expanded from 20 to 22, adding BBVA and Intesa Sanpaolo.
Die ICC benannte ihren seit über 15 Jahren geführten Benchmark-Bericht zu Ausfall-/Recovery-Statistiken um, um ein erweitertes Mandat in Richtung geopolitischer und korridorbezogener Risikoanalyse abzubilden. Die erste Ausgabe unter neuem Namen erscheint im September 2026; die Zahl beitragender Banken stieg von 20 auf 22, u. a. durch BBVA und Intesa Sanpaolo.
Source:Quelle: ICC — iccwbo.org, 5 Aug 2026
Context: Netherlands enacts MLETR-aligned electronic bill of lading lawKontext: Niederlande verabschieden MLETR-konformes Gesetz zum elektronischen Konnossement
The Netherlands amended Book 8 of its Civil Code to give e-BLs full legal equivalence to paper bills of lading in maritime freight, aligning with UNCITRAL's Model Law on Electronic Transferable Records — joining 13+ other MLETR-aligned jurisdictions including France and the UK.
Die Niederlande änderten Buch 8 ihres Zivilgesetzbuchs, um elektronischen Konnossementen (e-BL) im Seefrachtverkehr volle rechtliche Gleichstellung mit Papierdokumenten zu geben — in Übereinstimmung mit dem UNCITRAL Model Law on Electronic Transferable Records (MLETR) und im Anschluss an über 13 weitere MLETR-konforme Jurisdiktionen, darunter Frankreich und das Vereinigte Königreich.
Source:Quelle: Trade Finance Global — tradefinanceglobal.com
Enforcement RoundupEnforcement Roundup
FinCEN assesses record $125 million penalty against UBS Financial ServicesFinCEN verhängt Rekordstrafe von 125 Mio. USD gegen UBS Financial Services
FinCEN assessed a $125,000,000 civil money penalty against UBS Financial Services Inc. — the largest BSA penalty ever against a broker-dealer — for willfully failing to monitor over 50,000 foreign-currency wires worth more than $10 billion, inadequately assessing money-laundering risk from high-risk Russia- and Latin America-linked customers, and untimely filing of hundreds of SARs. This is the firm's second BSA action since a $14.5 million penalty in December 2018 for related failures; up to $15 million of the new penalty may be waived contingent on an independent AML program review.
FinCEN verhängte eine zivilrechtliche Geldstrafe von 125.000.000 USD gegen UBS Financial Services Inc. — die höchste je gegen einen Broker-Dealer verhängte BSA-Strafe — wegen vorsätzlicher Unterlassung der Überwachung von über 50.000 Fremdwährungsüberweisungen im Wert von mehr als 10 Mrd. USD, unzureichender Risikobewertung bei Hochrisikokunden mit Russland- und Lateinamerika-Bezug sowie verspäteter Einreichung hunderter SARs. Es ist die zweite BSA-Maßnahme des Unternehmens seit einer Strafe von 14,5 Mio. USD im Dezember 2018 wegen ähnlicher Mängel; bis zu 15 Mio. USD der neuen Strafe können bei unabhängiger Überprüfung des AML-Programms erlassen werden.
Sources:Quellen: FinCEN — fincen.gov, 3 Aug 2026 · matter page: fincen.gov/enforcement-actions
DOJ: Dominican-French national admits role in export-control firearms trafficking schemeDOJ: Dominikanisch-französischer Staatsangehöriger gesteht Rolle in Exportkontroll-Waffenschmuggel
Dimitri Beix, 28, admitted conspiracy to violate the Export Control Reform Act by running a network (Jan 2021–Sept 2024) that used US suppliers and Connecticut-based shippers to illegally export firearms and components (handguns, Glock slides, AR-15 parts, a suppressor kit, ammunition) to Dominica without Commerce Department licenses. Dominican authorities intercepted parcels in Feb 2023; Beix was extradited from Sint Maarten in Feb 2026. Maximum penalty: 20 years.
Dimitri Beix, 28, gestand die Verschwörung zum Verstoß gegen den Export Control Reform Act: Er betrieb ein Netzwerk (Jan. 2021–Sept. 2024), das über US-Lieferanten und in Connecticut ansässige Spediteure Feuerwaffen und -teile (Handfeuerwaffen, Glock-Schlitten, AR-15-Teile, ein Schalldämpfer-Kit, Munition) ohne Lizenz des Handelsministeriums nach Dominica ausführte. Dominikanische Behörden fingen im Februar 2023 Pakete ab; Beix wurde im Februar 2026 aus Sint Maarten ausgeliefert. Höchststrafe: 20 Jahre.
Source:Quelle: DOJ, District of Connecticut — justice.gov, 5 Aug 2026
Context: UK HMRC concludes two compound settlements for unlicensed military-goods exportsKontext: UK HMRC schließt zwei Vergleiche wegen unlizenzierter Militärgüter-Exporte
Per a law-firm sanctions bulletin, HMRC concluded two compound settlements — £216,530.30 and £20,889.15 — for unlicensed exports of military-listed goods. Included here as reported by counsel; we were not able to independently verify the underlying HMRC/OTSI register entry within this edition's window.
Laut einem Kanzlei-Sanktionsbulletin schloss die britische HMRC zwei Vergleiche ab — 216.530,30 GBP und 20.889,15 GBP — wegen unlizenzierter Exporte gelisteter Militärgüter. Hier gemäß Kanzleibericht aufgeführt; die zugrunde liegende HMRC/OTSI-Registereintragung konnte innerhalb des Zeitfensters dieser Ausgabe nicht unabhängig verifiziert werden.
Source:Quelle: Steptoe, Stepwise Risk Outlook — steptoe.com, 3 Aug 2026
On the HorizonOn the Horizon
| DateDatum | ItemEreignis | BodyInstitution |
|---|---|---|
| 24 Aug 2026 | Comment deadline: EBA 4.4 reporting package (incl. AMLA eligibility taxonomy)Kommentierungsfrist: EBA-4.4-Meldepaket (inkl. AMLA-Eligibility-Taxonomie) | EBA |
| 15 Sep 2026 | Survey closes: AMLA Central Contact Point consultation (PSPs/EMIs)Umfrageende: AMLA-Konsultation zu Central Contact Points (PSPs/EMIs) | AMLA |
| Sep–Oct 2026 | Full mutual evaluation reports due: Canada, TürkiyeVollständige Mutual-Evaluation-Berichte fällig: Kanada, Türkei | FATF |
| Sep 2026 | First edition launches: ICC Global Trade Intelligence ReportErste Ausgabe erscheint: ICC Global Trade Intelligence Report | ICC |
| 31 Dec 2026 | First reference date: AMLA direct-supervision eligibility templatesErstes Referenzdatum: AMLA-Eligibility-Templates für Direktaufsicht | AMLA / EBA |
| 15 Jul 2027 | Pause ends: EU oil-price-cap automatic adjustment mechanism resumesPause endet: Automatischer Anpassungsmechanismus des EU-Ölpreisdeckels wird reaktiviert | EU Council |
Methodology & SourcesMethodik & Quellen
This edition was compiled by scanning primary regulators, standard-setters and courts (OFAC, US Treasury, EU Council/Commission, UK OFSI/GOV.UK, UN Security Council, FATF, EU AMLA, FinCEN, EBA, BaFin, ICC, BAFT, Wolfsberg Group, BIS/Basel, DOJ) plus reputable legal/compliance analyses that cite those primary sources. Every item required a working source link, confirmed by direct retrieval, with exact dates, names and amounts. Items that could not be independently verified within this edition's window are labelled accordingly rather than omitted from context where a reputable secondary source vouches for them. No investigative-journalism item met our sourcing bar this week, so that section is omitted rather than padded.
Diese Ausgabe wurde durch Sichtung primärer Regulierungsbehörden, Standardsetzer und Gerichte erstellt (OFAC, US-Finanzministerium, EU-Rat/-Kommission, UK OFSI/GOV.UK, UN-Sicherheitsrat, FATF, EU AMLA, FinCEN, EBA, BaFin, ICC, BAFT, Wolfsberg Group, BIS/Basel, DOJ) sowie renommierter Rechts-/Compliance-Analysen, die sich auf diese Primärquellen beziehen. Jeder Beitrag erforderte einen funktionierenden, durch direkten Abruf bestätigten Quell-Link mit exakten Daten, Namen und Beträgen. Nicht unabhängig verifizierbare Punkte sind entsprechend gekennzeichnet statt weggelassen, sofern eine seriöse Sekundärquelle dafür bürgt. Kein investigativer Beitrag erfüllte diese Woche unsere Beleg-Standards; der Abschnitt entfällt daher, statt künstlich gefüllt zu werden.