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The Council adopted its 21st package, adding 48 individuals and 170 entities to Russia/Belarus asset-freeze lists across staggered implementation dates through 2028. Finance measures hit 94 banks and credit institutions — including the Moscow Exchange — with transaction bans phasing in from 13 August 2026; energy measures add 18 oil-sector entities and tighten LNG restrictions from 1 January 2027; the military-industrial listings include 56 entries, 37 tied to drone production. Forty-one additional vessels join the "shadow fleet" list under new criteria covering bunkering and ship-to-ship transfers, and for the first time the package restricts the A7 payment network and 11 crypto platforms (from 13–23 August) used to circumvent the oil price cap. The Commission must report on implementation by 25 October 2026.

Der Rat hat sein 21. Paket verabschiedet und listet 48 Einzelpersonen sowie 170 Entitäten auf den Russland-/Belarus-Vermögenssperrlisten, mit gestaffelten Umsetzungsterminen bis 2028. Finanzmaßnahmen betreffen 94 Banken und Kreditinstitute — darunter die Moskauer Börse — mit Transaktionsverboten, die ab dem 13. August 2026 greifen; Energiemaßnahmen listen 18 Entitäten im Ölsektor und verschärfen LNG-Beschränkungen ab dem 1. Januar 2027; die Rüstungslistungen umfassen 56 Einträge, 37 davon mit Bezug zur Drohnenproduktion. 41 weitere Schiffe kommen unter neuen Kriterien zu Bunkerung und Ship-to-Ship-Transfers auf die „Schattenflotten"-Liste, und erstmals beschränkt das Paket das A7-Zahlungsnetzwerk sowie 11 Krypto-Plattformen (ab 13.–23. August), die zur Umgehung der Ölpreisobergrenze genutzt wurden. Die Kommission muss bis zum 25. Oktober 2026 über die Umsetzung berichten.

In response to the EU's 21st package listing Chinese and Hong Kong entities accused of supporting Russia's war effort, Beijing added 14 European technology, chemicals and defence companies — including Rheinmetall AG (Germany), Vigo Photonics (Poland) and InPACT (France) — to its own export control list, restricting their access to Chinese-origin components and materials.

Als Reaktion auf das 21. EU-Paket, das chinesische und Hongkonger Entitäten wegen Unterstützung der russischen Kriegsführung listet, hat Peking 14 europäische Technologie-, Chemie- und Rüstungsfirmen — darunter Rheinmetall AG (Deutschland), Vigo Photonics (Polen) und InPACT (Frankreich) — auf seine eigene Exportkontrollliste gesetzt und ihnen den Zugang zu Komponenten und Materialien chinesischen Ursprungs erschwert.

Treasury designated an international procurement network — Nika Jet Company and its director Behrouz Namazi, Nigeria-based Vanguard Tactical Supply, Milan-based Dounia Ettaib and Moscow-based Avratek OOO and two of its staff — accused of using aviation and financial intermediaries to help the IRGC acquire weapons, including man-portable air-defence systems, following Iranian attacks on commercial shipping in the Strait of Hormuz. Separately, OFAC designated two entities in an Iranian maritime-insurance scheme, eight vessels transporting Iranian crude, and eight further petroleum-sector entities under E.O. 13902, plus six sales agents and transport providers (spanning China, India, Russia and Iran) supporting Mahan Air under E.O. 13224/NSPM-2. OFAC separately delisted 84 individuals and entities — mostly deceased persons, defunct entities and decades-old designations — as part of routine SDN list maintenance.

Das US-Finanzministerium hat ein internationales Beschaffungsnetzwerk gelistet — Nika Jet Company und ihren Direktor Behrouz Namazi, das nigerianische Unternehmen Vanguard Tactical Supply, die in Mailand ansässige Dounia Ettaib sowie das Moskauer Unternehmen Avratek OOO mit zwei Mitarbeitenden — dem vorgeworfen wird, über Luftfahrt- und Finanzintermediäre die Waffenbeschaffung der IRGC zu unterstützen, darunter tragbare Flugabwehrsysteme, nach iranischen Angriffen auf Handelsschiffe in der Straße von Hormus. Separat listete OFAC zwei Entitäten in einem iranischen Seeversicherungsschema, acht Tanker mit iranischem Rohöl sowie acht weitere Entitäten im Ölsektor gemäß E.O. 13902, dazu sechs Vertriebsagenten und Transportdienstleister (China, Indien, Russland, Iran) zur Unterstützung von Mahan Air gemäß E.O. 13224/NSPM-2. Im Rahmen der routinemäßigen Listenpflege strich OFAC zudem 84 Personen und Entitäten — überwiegend Verstorbene, aufgelöste Firmen und jahrzehntealte Listungen.

Under its human-rights sanctions regime, the EU designated seven individuals and three entities linked to online scam-centre operations, including Prince Holding Group, Jin Bei Group, Chen Zhi, Zhu Zhongbiao and the Democratic Karen Benevolent Army (DKBA) together with five DKBA officials, imposing asset freezes and travel bans. The EU also revised its Iran regime, delisting three senior IRGC officials while newly designating businessman Ali Ansari and MAPNA Group, and adding humanitarian derogations for medical and pharmaceutical trade; separately it renewed until 27 July 2027 the sanctions regime addressing Iran's military support to Russia, removing four individuals in the process.

Im Rahmen ihres Menschenrechts-Sanktionsregimes hat die EU sieben Einzelpersonen und drei Entitäten mit Bezug zu Online-Scam-Centern gelistet, darunter Prince Holding Group, Jin Bei Group, Chen Zhi, Zhu Zhongbiao sowie die Democratic Karen Benevolent Army (DKBA) samt fünf DKBA-Funktionären, mit Vermögenssperren und Einreiseverboten. Zudem hat die EU ihr Iran-Regime überarbeitet: drei ranghohe IRGC-Offizielle wurden delistet, während der Geschäftsmann Ali Ansari und die MAPNA Group neu gelistet wurden; zusätzlich wurden humanitäre Ausnahmen für den Medizin- und Pharmahandel ergänzt. Separat wurde das Sanktionsregime zur militärischen Unterstützung Irans für Russland bis zum 27. Juli 2027 verlängert, wobei vier Personen delistet wurden.

HMRC's latest enforcement report records 58 seizures of sanctioned goods, one compound settlement for a Russia trade-sanctions breach, 18 warning letters following voluntary disclosures, three positive charging decisions pending trial, and 44 referrals received from OFSI; separately two UK exporters were fined £216,530.30 and £20,889.15 for unlicensed military-goods exports under the Export Control Order 2008. In Washington, the Senate voted 86-12 to advance the Sanctioning Russia Act, which would authorise tariffs of up to 100% on the top five importers of Russian energy; the bill now awaits House action after the August recess.

Der jüngste HMRC-Enforcement-Bericht verzeichnet 58 Beschlagnahmungen sanktionierter Güter, eine Vergleichszahlung wegen eines Verstoßes gegen Russland-Handelssanktionen, 18 Verwarnungsschreiben nach freiwilligen Offenlegungen, drei positive Anklageentscheidungen vor Prozessbeginn sowie 44 von OFSI erhaltene Meldungen; separat wurden zwei britische Exporteure mit £216.530,30 und £20.889,15 wegen unlizenzierter Rüstungsgüter-Exporte nach der Export Control Order 2008 belegt. In Washington stimmte der Senat mit 86 zu 12 für die Weiterleitung des Sanctioning Russia Act, der Zölle von bis zu 100 % auf die fünf größten Importeure russischer Energie ermöglichen würde; das Gesetz liegt nun nach der August-Sitzungspause beim Repräsentantenhaus.

In a routine notice, OFAC unblocked one entity, removed two aircraft from the SDN List, and updated the identifying information for Basheer Abdulkadhim Alwan Al-Shabbani (Baghdad, Iraq), whose entry was re-linked from Fly Baghdad Airlines Company to the IRGC-Qods Force under E.O. 13224 as amended — a reminder that screening systems must ingest secondary-sanctions-risk relationship changes, not just new listings.

In einer Routinemitteilung hat OFAC eine Entität entsperrt, zwei Flugzeuge von der SDN-Liste gestrichen und die Angaben zu Basheer Abdulkadhim Alwan Al-Shabbani (Bagdad, Irak) aktualisiert, dessen Eintrag von der Fly Baghdad Airlines Company zur IRGC-Qods Force gemäß E.O. 13224 in der geänderten Fassung neu verknüpft wurde — ein Hinweis darauf, dass Screening-Systeme nicht nur Neulistungen, sondern auch Änderungen bei Secondary-Sanctions-Risikobeziehungen verarbeiten müssen.

At its sixth and final plenary under Mexico's presidency, FATF placed Bosnia and Herzegovina and Iraq under increased monitoring for AML/CFT deficiencies while graduating Algeria and Namibia. Members updated Recommendation 6 to embed humanitarian exemptions consistent with UN Security Council resolutions, so terrorist-financing sanctions do not choke off legitimate humanitarian funding flows, and approved a public consultation on new Recommendation 16 guidance to strengthen payment transparency. New reports on terrorist financing via social media, updated hawala/underground-banking guidance, and DeFi/virtual-asset analysis were also adopted. Vivek Aggarwal (India) was appointed Vice-President, and the UK assumed the FATF presidency in July 2026 with fraud and risk-based supervision as stated priorities.

Auf ihrem sechsten und letzten Plenum unter mexikanischer Präsidentschaft hat die FATF Bosnien-Herzegowina und Irak wegen AML/CFT-Defiziten unter verstärkte Überwachung gestellt und gleichzeitig Algerien und Namibia entlassen. Die Mitglieder aktualisierten Empfehlung 6 um humanitäre Ausnahmen im Einklang mit UN-Sicherheitsratsresolutionen, damit Terrorismusfinanzierungs-Sanktionen legitime humanitäre Geldflüsse nicht blockieren, und beschlossen eine öffentliche Konsultation zu neuer Leitlinie zu Empfehlung 16 zur Stärkung der Zahlungstransparenz. Zudem wurden neue Berichte zur Terrorismusfinanzierung über soziale Medien, aktualisierte Hawala-/Untergrundbanken-Leitlinien sowie eine DeFi-/Virtual-Asset-Analyse verabschiedet. Vivek Aggarwal (Indien) wurde zum Vizepräsidenten ernannt; das Vereinigte Königreich übernahm im Juli 2026 die FATF-Präsidentschaft mit Betrugsbekämpfung und risikobasierter Aufsicht als erklärten Prioritäten.

AMLA published a standardised reporting template and interpretative note to help national AML/CFT supervisors identify entities eligible for AMLA's direct supervision. National supervisors must submit the requested data by 15 August 2026 — this reporting window — with a provisional list of eligible entities due by end-September 2026, feeding a 2027 selection process ahead of direct supervision of roughly 40 of the EU's highest-risk financial institutions starting in 2028. The EBA transferred its AML/CFT mandate to AMLA on 31 December 2025 after advising the Commission on six foundational technical-standard mandates covering risk-assessment methodology, direct-supervision criteria, customer due diligence, and breach classification.

Die AMLA hat eine standardisierte Meldevorlage samt Auslegungshinweis veröffentlicht, die nationalen AML/CFT-Aufsichtsbehörden bei der Identifikation der für die direkte AMLA-Aufsicht infrage kommenden Institute helfen soll. Die nationalen Aufsichtsbehörden müssen die angeforderten Daten bis zum 15. August 2026 übermitteln — also in diesem Berichtszeitraum — mit einer vorläufigen Liste geeigneter Institute bis Ende September 2026, die in ein Auswahlverfahren für 2027 mündet, vor Beginn der direkten Aufsicht über rund 40 der risikoreichsten Finanzinstitute der EU ab 2028. Die EBA übertrug ihr AML/CFT-Mandat am 31. Dezember 2025 an die AMLA, nachdem sie die Kommission zu sechs grundlegenden technischen Standards beraten hatte — u. a. zu Risikobewertungsmethodik, Kriterien für die direkte Aufsicht, Kundensorgfaltspflichten und Verstoßklassifizierung.

BaFin issued a warning identifying three emerging cash-laundering vectors: donation flows with opaque origins (especially via digital platforms, exploited by insiders who redirect funds); QR-code cash payments at supermarket checkouts and parcel shops that bypass identity or source-of-funds checks, particularly risky for online shops and high-risk sectors; and crypto ATMs, where cash is converted to and from cryptocurrency through poorly traceable channels. The supervisor noted structuring below reporting thresholds as a recurring pattern and reported roughly 650 supervisory discussions conducted in 2025 as part of intensified oversight.

Die BaFin hat vor drei neuen Geldwäsche-Risikovektoren im Bargeldbereich gewarnt: Spendenflüsse mit intransparenter Herkunft (insbesondere über digitale Plattformen, ausgenutzt durch Insider, die Gelder umleiten); QR-Code-Bargeldzahlungen an Supermarktkassen und in Paketshops, die Identitäts- oder Herkunftsprüfungen umgehen — besonders riskant bei Online-Shops und Hochrisikobranchen; sowie Kryptoautomaten, an denen Bargeld verschlüsselt und schwer nachvollziehbar in Kryptowährungen getauscht wird und zurück. Die Aufsicht verwies auf Stückelung unterhalb der Meldeschwellen als wiederkehrendes Muster und berichtete von rund 650 Aufsichtsgesprächen im Jahr 2025 im Rahmen verstärkter Kontrolle.

UniCredit had confirmed 12 standby letters of credit (roughly $69 million) securing aircraft leases to Russian airlines. After UK sanctions were amended post-invasion to prohibit financial services "in connection with" restricted goods, including civilian aircraft, UniCredit withheld payment pending licensing, which it obtained in October 2022. The Supreme Court unanimously held that the sanctions prohibited payment, ruling that "in connection with" requires only a factual nexus to the prohibited activity, not a causal link — meaning pre-existing instruments remain caught by later-amended sanctions, and termination of an underlying contract does not shield a financial instrument from prohibition. For trade finance desks, the ruling confirms that narrow readings of sanctions clauses will not survive judicial scrutiny, that licensing across every overlapping jurisdiction is now the primary risk-mitigation route, and that letters of credit no longer function as a reliable shield against sanctions-driven non-payment.

UniCredit hatte 12 Standby-Letters-of-Credit (rund 69 Mio. USD) zur Besicherung von Flugzeug-Leasingverträgen mit russischen Fluggesellschaften bestätigt. Nachdem die UK-Sanktionen nach der Invasion geändert wurden und Finanzdienstleistungen „in connection with" eingeschränkten Gütern — einschließlich zivilen Flugzeugen — untersagten, hielt UniCredit die Zahlung bis zur Lizenzerteilung zurück, die im Oktober 2022 erfolgte. Der Supreme Court entschied einstimmig, dass die Sanktionen die Zahlung untersagten, und stellte klar, dass „in connection with" lediglich einen faktischen Bezug zur untersagten Tätigkeit erfordert, keinen Kausalzusammenhang — bestehende Instrumente bleiben damit von später geänderten Sanktionen erfasst, und die Beendigung eines zugrunde liegenden Vertrags schützt ein Finanzinstrument nicht vor dem Verbot. Für Trade-Finance-Abteilungen bestätigt das Urteil, dass enge Auslegungen von Sanktionsklauseln vor Gericht nicht standhalten, dass Lizenzierung über alle überlappenden Jurisdiktionen hinweg nun der zentrale Risikominderungsweg ist und dass Letters of Credit nicht länger als verlässlicher Schutz gegen sanktionsbedingte Zahlungsverweigerung gelten können.

The Wolfsberg Group published guidance for financial institutions on managing financial-crime risk when providing banking services to non-bank payment service providers — a growing correspondent-banking exposure as PSPs increasingly intermediate cross-border trade payments. It follows the Group's 22 May Forum, where members flagged three systemic pressures: obliged-entity growth outpacing supervisory capacity, expanding public-private information-sharing frameworks, and responsible AI adoption in transaction monitoring, alongside cross-border operational initiatives against fentanyl networks, trade-based money laundering, fraud scams and terror financing.

Die Wolfsberg Group hat eine Leitlinie für Finanzinstitute veröffentlicht, wie das Finanzkriminalitätsrisiko bei der Bankbetreuung von Non-Bank-Zahlungsdienstleistern (PSPs) zu steuern ist — ein wachsendes Correspondent-Banking-Risiko, da PSPs zunehmend grenzüberschreitende Handelszahlungen vermitteln. Sie folgt auf das Forum der Gruppe vom 22. Mai, bei dem Mitglieder drei systemische Belastungen benannten: das Wachstum verpflichteter Institute übersteigt die Aufsichtskapazitäten, Public-Private-Informationsaustausch-Rahmenwerke werden ausgeweitet, und verantwortungsvolle KI-Nutzung im Transaktionsmonitoring nimmt zu — begleitet von grenzüberschreitenden operativen Initiativen gegen Fentanyl-Netzwerke, Trade-Based Money Laundering, Betrugs-Scams und Terrorismusfinanzierung.

The ICC Principles for Sustainable Trade Finance — comprising the existing Principles for Green Trade Finance plus newly ratified Principles for Social Trade Finance and for Sustainability-Linked Supply Chain Finance — were developed with Boston Consulting Group after consultation with over 100 banks, corporates and multilaterals. Standard Chartered, Commerzbank, ING, Santander and BNP Paribas are among institutions that have endorsed the framework, which gives trade finance desks a comparable methodology for use-of-proceeds and KPI-linked sustainable structures rather than ad hoc, bank-specific criteria.

Die ICC-Prinzipien für nachhaltige Trade Finance — bestehend aus den bereits existierenden Principles for Green Trade Finance sowie den neu ratifizierten Principles for Social Trade Finance und Principles for Sustainability-Linked Supply Chain Finance — wurden gemeinsam mit der Boston Consulting Group nach Konsultation von über 100 Banken, Unternehmen und multilateralen Institutionen entwickelt. Standard Chartered, Commerzbank, ING, Santander und BNP Paribas gehören zu den Instituten, die das Rahmenwerk unterstützen und damit Trade-Finance-Abteilungen eine vergleichbare Methodik für Use-of-Proceeds- und KPI-gebundene Nachhaltigkeitsstrukturen an die Hand geben, statt ad hoc bankindividueller Kriterien.

FinCEN assessed a $125 million civil money penalty against UBS Financial Services Inc. — the largest ever against a broker-dealer for Bank Secrecy Act violations. FinCEN found UBSFS willfully failed to properly monitor more than 50,000 foreign-currency wires worth over $10 billion due to weak automated systems, neglected adequate customer due diligence for high-risk clients tied to Russia and Latin America, and failed to timely file hundreds of suspicious activity reports. This is UBSFS's second BSA enforcement action: it paid $14.5 million in December 2018 for similar failures and, per FinCEN, continued to under-monitor foreign-currency transactions well after that settlement. The consent order allows up to $15 million in penalty relief if UBSFS completes required independent AML program reviews.

FinCEN hat eine zivilrechtliche Geldstrafe von 125 Mio. USD gegen UBS Financial Services Inc. verhängt — die höchste jemals gegen einen Broker-Dealer wegen Verstößen gegen den Bank Secrecy Act verhängte Strafe. FinCEN stellte fest, dass UBSFS wissentlich mehr als 50.000 Fremdwährungsüberweisungen im Wert von über 10 Mrd. USD aufgrund schwacher automatisierter Systeme nicht ordnungsgemäß überwachte, angemessene Kundensorgfaltspflichten bei Hochrisikokunden mit Bezug zu Russland und Lateinamerika vernachlässigte und Hunderte Verdachtsmeldungen nicht rechtzeitig einreichte. Es handelt sich um die zweite BSA-Maßnahme gegen UBSFS: Im Dezember 2018 zahlte das Unternehmen 14,5 Mio. USD wegen ähnlicher Versäumnisse und setzte laut FinCEN die unzureichende Überwachung von Fremdwährungstransaktionen auch nach dieser Einigung fort. Die Consent Order sieht eine Strafminderung von bis zu 15 Mio. USD vor, sofern UBSFS die geforderten unabhängigen AML-Programmüberprüfungen abschließt.

US District Judge Richard Berman approved the Justice Department's motion to dismiss the long-running criminal case against Türkiye Halk Bankası A.Ş., ruling that the state-owned Turkish bank had met the conditions of a deferred prosecution agreement signed in March 2026. Halkbank was charged in 2019 with fraud and money-laundering offences alleging it helped Iran evade US sanctions and move roughly $20 billion in restricted funds — one of the highest-profile trade/sanctions-evasion prosecutions of the past decade, which had previously reached the US Supreme Court on jurisdictional immunity questions. The dismissal closes the criminal chapter without a trial verdict.

US-Bezirksrichter Richard Berman hat dem Antrag des Justizministeriums auf Einstellung des langjährigen Strafverfahrens gegen die staatliche türkische Türkiye Halk Bankası A.Ş. stattgegeben und festgestellt, dass die Bank die Bedingungen einer im März 2026 geschlossenen Deferred-Prosecution-Vereinbarung erfüllt hat. Halkbank war 2019 wegen Betrugs- und Geldwäschedelikten angeklagt worden, dem Iran bei der Umgehung von US-Sanktionen geholfen und rund 20 Mrd. USD an eingeschränkten Geldern bewegt zu haben — eines der prominentesten Trade-/Sanktionsumgehungsverfahren des vergangenen Jahrzehnts, das zuvor wegen Fragen der jurisdiktionellen Immunität sogar den US Supreme Court erreicht hatte. Die Einstellung beendet das Strafverfahren ohne Urteilsspruch.

The DOJ's first Foreign Corrupt Practices Act deferred prosecution agreement of the year, issued under its revised FCPA enforcement guidelines, highlighted corruption risk tied to cartel networks — a pattern trade finance and correspondent banks should treat as an adjacent red flag when payment structures, intermediaries or beneficial ownership chains touch jurisdictions with elevated cartel-corruption exposure.

Die erste Deferred-Prosecution-Vereinbarung des Jahres nach dem Foreign Corrupt Practices Act, erlassen unter den überarbeiteten FCPA-Enforcement-Leitlinien des DOJ, hob Korruptionsrisiken mit Bezug zu Kartellnetzwerken hervor — ein Muster, das Trade-Finance- und Korrespondenzbanken als angrenzendes Warnsignal behandeln sollten, wenn Zahlungsstrukturen, Intermediäre oder Ketten wirtschaftlich Berechtigter Jurisdiktionen mit erhöhtem Kartell-Korruptionsrisiko berühren.