TFI Newsletter
Verified developments in sanctions, anti-money laundering regulation, trade-based financial crime and enforcement — sourced exclusively from regulators, courts, standard-setters and professional compliance analysis. Verifizierte Entwicklungen zu Sanktionen, AML-Regulatorik, handelsbasierter Wirtschaftskriminalität und Enforcement — ausschließlich aus Quellen von Regulatoren, Gerichten, Standardsetzern und fachlicher Compliance-Analyse.
Four weeks of activity converge on a single theme this edition: enforcement is catching up with infrastructure. FinCEN's record $125 million penalty against UBS Financial Services — its largest ever against a broker-dealer — was explicitly framed as a recidivism case, four years after a smaller settlement for near-identical wire-monitoring failures went unremedied. The message to compliance functions is unambiguous: consent orders are not one-off cost items, and repeat findings will now be priced accordingly.
On sanctions, the EU's 21st Russia package is the largest in four years, and Beijing's near-immediate retaliation against 14 European defence and technology firms confirms that trade and export-control policy are now moving in lockstep with sanctions policy rather than alongside it. Meanwhile in Washington, OFAC's parallel delisting of 84 long-dormant SDN entries alongside fresh Iran-network designations illustrates a sanctions list under active maintenance, not just expansion.
The Scoular deferred prosecution agreement is worth close attention beyond its FCPA framing: DOJ's explicit line — that bribes routed through customs brokers at the US-Mexico border benefited a cartel, regardless of the payer's awareness — is a warning shot for any trade finance or commodities business relying on third-party customs intermediaries in high-risk corridors. Expect this fact pattern to reappear in TBML red-flag guidance.
No investigative-journalism piece met our sourcing bar this cycle — Section 05 is therefore omitted today and will return when material with primary-source verification is available.
Vier Wochen an Entwicklungen laufen in dieser Ausgabe auf ein gemeinsames Thema hinaus: Enforcement holt gegenüber dem regulatorischen Unterbau auf. FinCENs Rekordstrafe von 125 Mio. USD gegen UBS Financial Services — die höchste je gegen einen Broker-Dealer verhängte Strafe — wurde ausdrücklich als Rückfall eingestuft, vier Jahre nachdem eine kleinere Vergleichszahlung für nahezu identische Überwachungslücken bei Fremdwährungstransfers folgenlos blieb. Die Botschaft an Compliance-Funktionen ist eindeutig: Consent Orders sind kein einmaliger Kostenposten mehr, wiederholte Feststellungen werden künftig entsprechend bepreist.
Bei den Sanktionen ist das 21. EU-Russland-Paket das umfangreichste seit vier Jahren, und Pekings nahezu unmittelbare Vergeltung gegen 14 europäische Rüstungs- und Technologieunternehmen bestätigt, dass Handels- und Exportkontrollpolitik inzwischen im Gleichschritt mit der Sanktionspolitik agieren statt nur parallel dazu. In Washington zeigt zugleich die parallele Streichung von 84 lange inaktiven SDN-Einträgen neben frischen Iran-Netzwerk-Listungen, dass die Sanktionsliste aktiv gepflegt statt nur erweitert wird.
Die Scoular-Bewährungsvereinbarung verdient über ihre FCPA-Einordnung hinaus Aufmerksamkeit: Die klare Linie des DOJ — dass über Zollmakler an der US-mexikanischen Grenze geleistete Bestechungsgelder einem Kartell zugutekamen, unabhängig vom Wissen des Zahlenden — ist ein Warnschuss für jedes Trade-Finance- oder Rohstoffgeschäft, das sich in Hochrisikokorridoren auf Zollvermittler verlässt. Dieses Sachverhaltsmuster dürfte künftig verstärkt in TBML-Red-Flag-Leitlinien auftauchen.
Kein investigativ-journalistischer Beitrag erfüllte in diesem Zyklus unsere Quellenanforderungen — Sektion 05 entfällt daher heute und kehrt zurück, sobald belastbar mit Primärquellen verifiziertes Material vorliegt.
Sanctions WatchSanktions-Radar
OFAC re-links Baghdad national's SDN entry to IRGC-Qods ForceOFAC verknüpft SDN-Eintrag eines Bagdader Staatsangehörigen neu mit der IRGC-Qods Force
OFAC updated the SDN List entry for Basheer Abdulkadhim Alwan Al-Shabbani (Baghdad, Iraq), changing the linked entity from "Fly Baghdad Airlines Company" to the Islamic Revolutionary Guard Corps – Qods Force (IRGC-QF) under E.O. 13224, as amended by E.O. 13886. One entity and two aircraft were separately removed from the SDN List the same day.
OFAC aktualisierte den SDN-Listeneintrag von Basheer Abdulkadhim Alwan Al-Shabbani (Bagdad, Irak) und verknüpfte ihn neu von der „Fly Baghdad Airlines Company" mit der Islamic Revolutionary Guard Corps – Qods Force (IRGC-QF) gemäß E.O. 13224 in der durch E.O. 13886 geänderten Fassung. Am selben Tag wurden eine Entität sowie zwei Luftfahrzeuge von der SDN-Liste gestrichen.
Treasury designates global network procuring weapons for IRGCUS-Finanzministerium sanktioniert globales Beschaffungsnetzwerk für die IRGC
Treasury designated a multi-jurisdictional network under E.O. 13382 — Tehran-based Nika Jet Company and its director Behrouz Namazi, Nigeria-based intermediary Vanguard Tactical Supply Limited, Milan-based Dounia Ettaib, Moscow-based Avratek OOO with agent Mariya Selina and employee Vadim Druzhbin — for using foreign aviation, transport and financial intermediaries to obscure IRGC involvement in weapons procurement, advancing National Security Presidential Memorandum 2.
Das Finanzministerium sanktionierte gemäß E.O. 13382 ein länderübergreifendes Netzwerk — die in Teheran ansässige Nika Jet Company samt Direktor Behrouz Namazi, die nigerianische Vermittlerin Vanguard Tactical Supply Limited, die Mailänder Vermittlerin Dounia Ettaib sowie die Moskauer Avratek OOO mit Agentin Mariya Selina und Mitarbeiter Vadim Druzhbin — wegen Nutzung ausländischer Luftfahrt-, Transport- und Finanzintermediäre zur Verschleierung der IRGC-Beteiligung an Waffenbeschaffung, im Rahmen des National Security Presidential Memorandum 2.
EU adopts largest Russia sanctions package in four yearsEU verabschiedet umfangreichstes Russland-Sanktionspaket seit vier Jahren
The EU Council adopted its 21st Russia sanctions package: 48 individuals and 168 entities designated, transaction bans on 33 Russian financial institutions and 14 crypto-asset providers, 41 additional "shadow fleet" vessels listed (673 total), and the oil price cap fixed at USD 44.10/barrel for 12 months. Separately, six individuals were designated for Iran-related human rights violations, bringing cumulative Iran listings to 269 individuals and 53 entities.
Der EU-Rat verabschiedete das 21. Russland-Sanktionspaket: 48 Personen und 168 Entitäten wurden gelistet, Transaktionsverbote gegen 33 russische Finanzinstitute und 14 Krypto-Dienstleister verhängt, 41 weitere „Schattenflotten"-Tanker gelistet (insgesamt 673) und der Ölpreisdeckel für zwölf Monate auf 44,10 USD/Barrel fixiert. Zudem wurden sechs Personen wegen iranbezogener Menschenrechtsverletzungen gelistet — damit summieren sich die Iran-Listungen auf 269 Personen und 53 Entitäten.
China retaliates with export controls on 14 European companiesChina reagiert mit Exportkontrollen gegen 14 europäische Unternehmen
China's Ministry of Commerce added 14 European companies — including Germany's Rheinmetall AG and France's InPACT — to its export control list, prohibiting dual-use item supplies, in direct retaliation for the EU's designation of 14 Chinese and Hong Kong entities as part of the 21st sanctions package. Affected firms operate in defence, technology and chemicals.
Chinas Handelsministerium setzte 14 europäische Unternehmen — darunter die deutsche Rheinmetall AG und die französische InPACT — auf seine Exportkontrollliste und untersagte Dual-Use-Lieferungen, als direkte Vergeltung für die Listung von 14 chinesischen bzw. Hongkonger Entitäten im Rahmen des 21. EU-Sanktionspakets. Betroffen sind Unternehmen aus Rüstung, Technologie und Chemie.
UK lists vessel AVAX; HMRC reports 58 seizures of sanctioned goodsGroßbritannien listet Tanker AVAX; HMRC meldet 58 Beschlagnahmungen sanktionierter Güter
The UK added the vessel AVAX to its sanctions list following a UN Security Council designation for illicit Libyan petroleum exports. HMRC's 2025-26 enforcement tally records 58 seizures of sanctioned goods, one compound settlement, 18 warning letters and three charging decisions; separately two exporters paid compound settlements of £216,530.30 and £20,889.15 in June 2026 for unlicensed military exports.
Großbritannien nahm den Tanker AVAX nach einer Listung durch den UN-Sicherheitsrat wegen illegaler libyscher Erdölexporte in die eigene Sanktionsliste auf. Die HMRC-Bilanz 2025/26 verzeichnet 58 Beschlagnahmungen sanktionierter Güter, eine Vergleichszahlung, 18 Mahnschreiben und drei Anklageentscheidungen; separat zahlten zwei Exporteure im Juni 2026 Vergleichssummen von 216.530,30 £ und 20.889,15 £ wegen ungenehmigter Rüstungsexporte.
Senate advances bill for up to 100% tariffs on Russian energy buyersSenat bringt Gesetzentwurf für bis zu 100 % Zölle auf Käufer russischer Energie auf den Weg
The US Senate voted 86-12 to advance the "Lindsey O. Graham Sanctioning Russia Act of 2026," which would grant the President authority to impose tariffs of up to 100% on the top five importers of Russian energy and expands Iran-related sanctions authorities.
Der US-Senat stimmte mit 86 zu 12 Stimmen für die Weiterleitung des „Lindsey O. Graham Sanctioning Russia Act of 2026", der dem Präsidenten die Befugnis einräumt, Zölle von bis zu 100 % auf die fünf größten Abnehmer russischer Energie zu verhängen, und erweitert zugleich die Iran-Sanktionsbefugnisse.
OFAC delists 84 SDN entries, then designates Iran petroleum/insurance networkOFAC streicht 84 SDN-Einträge und sanktioniert anschließend iranisches Erdöl-/Versicherungsnetzwerk
OFAC removed 84 individuals and entities from the SDN List — including deceased persons and defunct entities designated over 20 years ago (27 Jul) — while separately designating two Iranian maritime insurance entities, eight vessels transporting Iranian crude oil, eight petroleum-sector entities, and six parties supporting Mahan Air across China, India, Russia and Iran (29-30 Jul).
OFAC strich 84 Personen und Entitäten von der SDN-Liste — darunter Verstorbene und seit über 20 Jahren inaktive Entitäten (27. Juli) — und sanktionierte zeitgleich zwei iranische Seeversicherer, acht Tanker für iranisches Rohöl, acht Unternehmen im Erdölsektor sowie sechs Unterstützer von Mahan Air in China, Indien, Russland und Iran (29.–30. Juli).
AML & RegulatoryAML & Regulatorik
FATF grey-lists Bosnia & Iraq, opens UK Presidency cycleFATF setzt Bosnien & Irak auf graue Liste, britische Präsidentschaft startet
At its June Plenary in Paris, FATF added Bosnia and Herzegovina and Iraq to its grey list (increased monitoring) while removing Algeria and Namibia; the blacklist (DPRK, Iran, Myanmar) is unchanged. The UK Presidency under Giles Thomson began in July 2026 with priorities on fraud/scam compounds, the risk-based approach, and public-private information sharing; a publication on hawala and underground banking risks is due September 2026.
Auf dem Juni-Plenum in Paris nahm die FATF Bosnien-Herzegowina und den Irak in die graue Liste (verstärkte Überwachung) auf und strich Algerien sowie Namibia; die schwarze Liste (Nordkorea, Iran, Myanmar) bleibt unverändert. Die britische FATF-Präsidentschaft unter Giles Thomson startete im Juli 2026 mit den Schwerpunkten Betrugs-/Scam-Zentren, risikobasiertem Ansatz und Public-Private-Informationsaustausch; eine Publikation zu Hawala und informellen Wertübertragungssystemen ist für September 2026 angekündigt.
FATF consults on payment-transparency guidance (Recommendation 16)FATF konsultiert Leitlinie zu Zahlungstransparenz (Empfehlung 16)
FATF opened a public consultation on guidance supporting a strengthened Recommendation 16, extending cross-border payment transparency requirements to digital wallets and mobile money, with global implementation required by end-2030. Comments are due by Friday, 21 August 2026.
Die FATF eröffnete eine öffentliche Konsultation zu einer Leitlinie für die gestärkte Empfehlung 16, die künftig auch digitale Wallets und Mobile-Money-Dienste in die Anforderungen an grenzüberschreitende Zahlungstransparenz einbezieht; die weltweite Umsetzung ist bis Ende 2030 vorgesehen. Stellungnahmen sind bis Freitag, 21. August 2026, einzureichen.
AMLA finalizes harmonised risk-assessment methodology for direct supervisionAMLA finalisiert einheitliche Risikobewertungsmethodik für Direktaufsicht
The EU's Anti-Money Laundering Authority finalized two Regulatory Technical Standards — a Risk Assessment RTS and a Selection RTS — establishing, for the first time, an identical methodology for national supervisors and AMLA to evaluate ML/TF risk. National supervisors will test the framework through 2026 ahead of AMLA's direct oversight of roughly 40 high-risk financial institutions beginning in 2028.
Die europäische Geldwäschebehörde AMLA finalisierte zwei technische Regulierungsstandards — einen RTS zur Risikobewertung und einen RTS zur Auswahl —, die erstmals eine identische Methodik für nationale Aufseher und AMLA zur Bewertung von Geldwäsche-/Terrorismusfinanzierungsrisiken festlegen. Nationale Aufsichtsbehörden testen den Rahmen 2026, bevor AMLA ab 2028 rund 40 hochriskante Finanzinstitute direkt beaufsichtigt.
Treasury proposes AML/sanctions rule for payment stablecoins under GENIUS ActUS-Finanzministerium schlägt AML-/Sanktionsregel für Zahlungs-Stablecoins nach GENIUS Act vor
Treasury and FinCEN proposed a rule implementing the GENIUS Act's AML and sanctions-compliance requirements for payment stablecoins, treating Permitted Payment Stablecoin Issuers (PPSIs) as Bank Secrecy Act-covered financial institutions with mandatory sanctions compliance programs. Public comments are invited once the rule is published in the Federal Register.
Finanzministerium und FinCEN schlugen eine Regel zur Umsetzung der AML- und Sanktions-Compliance-Vorgaben des GENIUS Act für Zahlungs-Stablecoins vor: Zugelassene Stablecoin-Emittenten (PPSIs) gelten künftig als BSA-pflichtige Finanzinstitute mit verpflichtenden Sanktions-Compliance-Programmen. Öffentliche Stellungnahmen sind nach Veröffentlichung im Federal Register möglich.
FinCEN extends Huione comment period, renews Minnesota fraud GTOFinCEN verlängert Huione-Kommentierungsfrist, erneuert Minnesota-Betrugs-GTO
FinCEN extended the comment period on its proposed rule addressing the Huione Group over technical filing issues (22 Jul 2026), and renewed a Geographic Targeting Order aimed at combating fraud schemes in Minnesota (07 Aug 2026).
FinCEN verlängerte am 22. Juli 2026 wegen technischer Einreichungsprobleme die Kommentierungsfrist für die geplante Regelung zur Huione Group und erneuerte am 7. August 2026 eine Geographic Targeting Order gegen Betrugsschemata in Minnesota.
BaFin flags donation channels, QR cash payments and crypto ATMs as new ML vectorsBaFin identifiziert Spendenkanäle, QR-Barzahlungen und Krypto-Automaten als neue Geldwäsche-Vektoren
BaFin warned of three emerging money-laundering typologies: infiltration or impersonation of charitable organizations to funnel illicit cash; unsupervised QR-code cash payments at retail points of sale; and cryptocurrency ATMs with weak identity-verification enforcement. The warning follows roughly 650 supervisory discussions in 2025; BaFin urges institutions to involve AML officers early when launching new cash-payment products.
Die BaFin warnte vor drei neuen Geldwäsche-Typologien: Unterwanderung oder Vortäuschung gemeinnütziger Organisationen zur Einschleusung illegaler Gelder, unüberwachte QR-Code-Barzahlungen im Einzelhandel sowie Krypto-Geldautomaten mit lückenhafter Identitätsprüfung. Die Warnung folgt auf rund 650 Aufsichtsgespräche im Jahr 2025; die BaFin mahnt, Geldwäschebeauftragte frühzeitig in neue Bar-Zahlungsprodukte einzubinden.
Trade Finance & TBMLTrade Finance & TBML
Wolfsberg Group issues first major Risk-Based Approach revision since 2006Wolfsberg Group veröffentlicht erste grundlegende Überarbeitung des risikobasierten Ansatzes seit 2006
The Wolfsberg Group published updated Guidance on the Risk-Based Approach, its first substantial revision since the original 2006 work. The guidance shifts emphasis from process compliance toward demonstrable outcomes, urging institutions to concentrate resources — including in trade and correspondent banking relationships — on highest-priority risks and to redesign or discontinue lower-impact control activity, supported by clearer governance and risk appetite.
Die Wolfsberg Group veröffentlichte eine aktualisierte Guidance zum risikobasierten Ansatz — die erste substanzielle Überarbeitung seit dem Originalwerk von 2006. Der Fokus verschiebt sich von reiner Prozess-Compliance hin zu nachweisbaren Ergebnissen; Institute sollen Ressourcen — auch in Handels- und Korrespondenzbankbeziehungen — auf die höchsten Risiken konzentrieren und geringwertige Kontrollen zurückbauen oder neu gestalten, gestützt auf klarere Governance und Risikoappetit.
China escalates enforcement of rare-earth and strategic-mineral export controlsChina verschärft Durchsetzung der Exportkontrollen für seltene Erden und strategische Mineralien
China intensified enforcement of strategic-minerals export controls: two Japanese nationals were detained in Dalian (May 2026) over alleged rare-earth smuggling; a Chinese precision-optics company's chairman faced compulsory measures (18 Jun 2026) after Shanghai Customs found germanium-containing lenses falsely declared as ordinary optical glass across roughly three years of export records; and MOFCOM launched a public whistleblower mechanism effective 1 July 2026 covering unauthorized exports, transshipment and disassembly schemes.
China intensivierte die Durchsetzung der Exportkontrollen für strategische Mineralien: Im Mai 2026 wurden zwei japanische Staatsangehörige in Dalian wegen mutmaßlichen Schmuggels seltener Erden festgenommen; am 18. Juni 2026 musste sich der Vorsitzende eines chinesischen Präzisionsoptik-Unternehmens Zwangsmaßnahmen unterziehen, nachdem der Zoll Shanghai über rund drei Jahre hinweg germaniumhaltige Linsen fand, die als gewöhnliches optisches Glas deklariert worden waren; zudem startete MOFCOM zum 1. Juli 2026 einen öffentlichen Hinweisgeber-Mechanismus für unerlaubte Exporte, Umladungen und Zerlegungsschemata.
Persistent TBML red flags: de-risking may push flows toward less-regulated channelsAnhaltende TBML-Red-Flags: De-Risking droht Handelsflüsse in weniger regulierte Kanäle zu verdrängen
Industry commentary continues to flag classic trade-based money laundering techniques — over- and under-invoicing, duplicate invoicing of a single shipment, phantom shipments, and commodity misclassification — as persistent blind spots, within the layered compliance framework set by FATF guidance, the Wolfsberg/ICC/BAFT Trade Finance Principles, and Basel Committee guidance. The piece notes that de-risking by banks exiting higher-risk regions may push trade activity into less-regulated channels rather than reducing underlying laundering risk.
Branchenkommentare verweisen weiterhin auf klassische TBML-Techniken — Über- und Unterfakturierung, Mehrfachfakturierung derselben Sendung, Phantomlieferungen und Warenfehlklassifizierung — als anhaltende blinde Flecken innerhalb des mehrschichtigen Compliance-Rahmens aus FATF-Guidance, den Wolfsberg-/ICC-/BAFT-Trade-Finance-Principles und Basel-Committee-Vorgaben. Der Beitrag weist darauf hin, dass De-Risking von Banken in höherriskanten Regionen Handelsaktivitäten eher in weniger regulierte Kanäle verdrängen als das zugrunde liegende Geldwäscherisiko senken könnte.
Enforcement RoundupEnforcement-Überblick
FinCEN fines UBS Financial Services a record $125 million for recidivist BSA violationsFinCEN verhängt Rekordstrafe von 125 Mio. USD gegen UBS Financial Services wegen wiederholter BSA-Verstöße
FinCEN assessed a historic $125 million civil penalty against UBS Financial Services Inc. — the largest ever against a broker-dealer for Bank Secrecy Act violations — citing failure to adequately monitor over 50,000 foreign-currency wires worth more than $10 billion, inadequate customer due diligence on high-risk customers linked to Russia and Latin America, failure to address negative news on customers' source of wealth, and untimely suspicious activity reporting. FinCEN classified the conduct as recidivist, following a $14.5 million penalty for similar wire-monitoring failures in December 2018. The consent order requires a third-party lookback and an independent AML program review focused on Southwest border/narcotics, Iran, Russia and Venezuela risks; up to $15 million of the penalty may be waived on satisfactory completion. FinCEN Director Andrea Gacki: "Repeat violators of the Bank Secrecy Act jeopardize the integrity of our financial system, especially those that expose it to high-risk customers and activities without effective controls."
FinCEN verhängte ein historisches Bußgeld von 125 Mio. USD gegen UBS Financial Services Inc. — die höchste je gegen einen Broker-Dealer verhängte BSA-Strafe. Grund waren die unzureichende Überwachung von über 50.000 Fremdwährungsüberweisungen im Wert von mehr als 10 Mrd. USD, mangelhafte Sorgfaltspflichten bei hochriskanten Kunden mit Russland-/Lateinamerika-Bezug, das Ignorieren negativer Presseberichte zur Herkunft von Kundenvermögen sowie verspätete Verdachtsmeldungen. FinCEN wertete das Verhalten als Rückfall nach einer Strafe von 14,5 Mio. USD für ähnliche Überwachungslücken im Dezember 2018. Die Consent Order verlangt eine rückwirkende Prüfung durch Dritte sowie eine unabhängige Überprüfung des AML-Programms mit Fokus auf US-Südgrenze/Drogenhandel, Iran, Russland und Venezuela; bis zu 15 Mio. USD der Strafe können bei erfolgreichem Abschluss erlassen werden. FinCEN-Direktorin Andrea Gacki: „Wiederholungstäter gegen den Bank Secrecy Act gefährden die Integrität unseres Finanzsystems, insbesondere wenn sie es hochriskanten Kunden und Aktivitäten ohne wirksame Kontrollen aussetzen."
DOJ's first FCPA DPA of 2026: Scoular pays $10.2M over cartel-linked border briberyErste FCPA-Bewährungsvereinbarung des DOJ 2026: Scoular zahlt 10,2 Mio. USD wegen kartellverknüpfter Grenzbestechung
DOJ announced a three-year deferred prosecution agreement with The Scoular Company (Omaha, Nebraska), covering $9,769,521 in criminal penalties plus $414,351 in forfeiture. Customs brokers acting for Scoular paid roughly $400,000 in bribes to Mexican officials between 2013 and 2019 — concealed as "reinspection fees" — to pass agricultural shipments through border inspection despite contamination. DOJ said the bribes ultimately benefited a cartel operating at the US-Mexico border, regardless of Scoular employees' awareness of that link; the agreement requires continued cooperation and compliance-program remediation reporting.
Das DOJ gab eine dreijährige Deferred Prosecution Agreement mit The Scoular Company (Omaha, Nebraska) bekannt, die Strafzahlungen von 9.769.521 USD sowie eine Einziehung von 414.351 USD umfasst. Für Scoular tätige Zollmakler zahlten zwischen 2013 und 2019 rund 400.000 USD Bestechungsgelder an mexikanische Beamte — als „Nachinspektionsgebühren" getarnt —, um verunreinigte Agrarlieferungen durch die Grenzkontrolle zu schleusen. Laut DOJ kamen die Bestechungsgelder letztlich einem an der US-mexikanischen Grenze operierenden Kartell zugute, unabhängig davon, ob Scoular-Mitarbeiter davon Kenntnis hatten; die Vereinbarung verlangt fortlaufende Kooperation und Berichterstattung zur Compliance-Nachbesserung.
UK exporters pay compound settlements for unlicensed military exportsBritische Exporteure zahlen Vergleiche wegen ungenehmigter Rüstungsexporte
Two UK exporters paid compound settlements of £216,530.30 and £20,889.15 in June 2026 for unlicensed military exports, part of a broader 2025-26 HMRC enforcement tally of 58 seizures of sanctioned goods, 18 warning letters and three charging decisions.
Zwei britische Exporteure zahlten im Juni 2026 Vergleichssummen von 216.530,30 £ und 20.889,15 £ wegen ungenehmigter Rüstungsexporte — Teil einer umfassenderen HMRC-Bilanz 2025/26 mit 58 Beschlagnahmungen sanktionierter Güter, 18 Mahnschreiben und drei Anklageentscheidungen.
On the HorizonRegulatorischer Kalender
| DateDatum | EventEreignis | BodyInstanz |
|---|---|---|
| 21 Aug 2026 | Comment deadline: FATF guidance on strengthened Recommendation 16 (payment transparency)Kommentierungsfrist: FATF-Leitlinie zur gestärkten Empfehlung 16 (Zahlungstransparenz) | FATF |
| 22 Aug 2026 | Expiry of OFAC GL 131H (Lukoil wind-down) and Cuba wind-down General LicensesAblauf der OFAC-Generallizenz 131H (Lukoil-Abwicklung) und der Kuba-Abwicklungslizenzen | OFAC |
| Sep 2026Sep. 2026 | FATF publication on hawala and other underground banking risksFATF-Publikation zu Hawala und anderen informellen Wertübertragungssystemen | FATF |
| Oct 2026Okt. 2026 | Next FATF Plenary sessionNächstes FATF-Plenum | FATF |
| Through 2026Laufend 2026 | National supervisors test AMLA's Risk Assessment & Selection RTS ahead of 2028 launchNationale Aufseher testen AMLA-RTS zu Risikobewertung & Auswahl vor Start 2028 | EU / AMLA |
| 27 Jul 2027 | Expiry of renewed EU sanctions on Iran military supportAblauf der verlängerten EU-Sanktionen zur militärischen Unterstützung des Iran | EU |
| 10 Jul 2027 | EU Anti-Money Laundering Regulation (AMLR) becomes directly applicableEU-Geldwäscheverordnung (AMLR) wird unmittelbar anwendbares Recht | EU |
| 2028 | AMLA begins direct supervision of ~40 high-risk financial institutionsAMLA übernimmt Direktaufsicht über rund 40 hochriskante Finanzinstitute | EU / AMLA |
MethodologyMethodik
This edition covers verified developments from approximately 15 July to 11 August 2026, drawn exclusively from regulator publications (OFAC, US Treasury, FinCEN, EU Council/AMLA/EBA, UK OFSI/HMRC, FATF, BaFin, MAS, MOFCOM), court/DOJ records, standard-setter guidance (Wolfsberg Group), and professional legal/compliance analysis citing those primary sources (Steptoe, Davis Polk, Morgan Lewis, ComplyAdvantage). Every item links to at least one working source. Unconfirmed reports were excluded rather than included with caveats. No item in this edition met our threshold for "Investigative Analysis" classification; Section 05 is omitted accordingly.
Diese Ausgabe umfasst verifizierte Entwicklungen von ca. 15. Juli bis 11. August 2026, ausschließlich basierend auf Veröffentlichungen von Regulatoren (OFAC, US-Finanzministerium, FinCEN, EU-Rat/AMLA/EBA, UK OFSI/HMRC, FATF, BaFin, MAS, MOFCOM), Gerichts-/DOJ-Unterlagen, Standardsetzer-Leitlinien (Wolfsberg Group) sowie fachlicher Rechts-/Compliance-Analyse mit Bezug auf diese Primärquellen (Steptoe, Davis Polk, Morgan Lewis, ComplyAdvantage). Jeder Beitrag verlinkt mindestens eine funktionierende Quelle. Unbestätigte Meldungen wurden ausgeschlossen statt mit Vorbehalt aufgenommen. Kein Beitrag dieser Ausgabe erfüllte die Schwelle für „Investigative Analyse"; Sektion 05 entfällt entsprechend.
Full Source ListVollständige Quellenliste
- Federal Register — Notice of OFAC Sanctions Actions (07 Aug 2026)
- US Treasury — Press Release SB0564 (15 Jul 2026)
- Steptoe — Weekly Sanctions Update (27 Jul 2026)
- Steptoe — Sanctions Update (03 Aug 2026)
- ComplyAdvantage — FATF Plenary June 2026 Outcomes
- FATF — Outcomes FATF Plenary 17-19 June 2026
- FATF — Public Consultation on R.16 Guidance (24 Jun 2026)
- AMLA — "AMLA takes major step toward harmonised EU supervision" (18 Dec 2025)
- US Treasury — Press Release SB0435, GENIUS Act rule (08 Apr 2026)
- FinCEN — Press Releases (Jul–Aug 2026)
- BaFin — Fachartikel zu neuen Geldwäsche-Risiken (09 Jul 2026)
- EBA — Press Releases (reporting framework v4.3 for AMLA, 09 Jul 2026)
- Wolfsberg Group — Guidance on the Risk-Based Approach (23 Jun 2026)
- Morgan Lewis — China Export Control Enforcement (01 Jul 2026)
- "AML in Global Trade Finance: Reducing Financial Crime" (05 Aug 2026)
- FinCEN — Historic $125M Penalty vs. UBS Financial Services (03 Aug 2026)
- Davis Polk — DOJ FCPA Case / Scoular DPA (17 Jul 2026)