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Trade finance, trade-based money laundering, sanctions and AML/CFT compliance — the developments that mattered in the last 72 hours, sourced and verified.
Trade Finance, Trade-Based-Money-Laundering, Sanktionen und AML/CFT-Compliance — die Entwicklungen der letzten 72 Stunden, belegt und geprüft.
The week's dominant story remains Brussels: the EU's 21st Russia sanctions package, adopted 23 July, is the bloc's largest in four years — pairing an asset freeze on 94 banks with a new instrument that lets the EU impose a blanket ban on any crypto-asset service provider found facilitating evasion. For trade finance desks, the practical takeaway is the expanded shadow-fleet and refinery designations: due diligence on tanker ownership chains and third-country refining counterparties needs to widen accordingly. Washington moved in a different direction on the regulatory side — FinCEN's final rule permanently scrapping Corporate Transparency Act beneficial ownership reporting for US companies took effect this week, a genuine deregulatory pivot that sits oddly next to the same week's record recidivism penalty against UBS.
On the trade side, the more durable story is structural: MLETR-aligned economies now account for over 61% of global exports, and China's new whistleblower-driven enforcement channel for strategic-mineral export controls (effective 1 July) signals Beijing is professionalising compliance risk for exporters and their foreign counterparties alike. We found no investigative-grade TBML story this cycle that met our sourcing bar for the Investigative Desk — none published this issue.
Die dominierende Geschichte der Woche bleibt Brüssel: Das 21. Russland-Sanktionspaket der EU, verabschiedet am 23. Juli, ist das umfangreichste seit vier Jahren — mit Vermögenssperren gegen 94 Banken und einem neuen Instrument, das der EU ein pauschales Verbot für Krypto-Dienstleister ermöglicht, die Umgehungen unterstützen. Für Trade-Finance-Abteilungen ist die praktische Konsequenz die erweiterte Schattenflotten- und Raffinerie-Listung: Die Sorgfaltsprüfung von Tanker-Eigentumsketten und Raffinerie-Gegenparteien in Drittstaaten muss entsprechend ausgeweitet werden. Washington bewegte sich regulatorisch in eine andere Richtung — FinCENs finale Regel zur dauerhaften Abschaffung der wirtschaftlich Berechtigten-Meldepflicht für US-Unternehmen nach dem Corporate Transparency Act trat diese Woche in Kraft, ein deregulatorischer Kurswechsel, der eigenartig neben der gleichzeitigen Rekord-Rückfallstrafe gegen die UBS steht.
Auf der Handelsseite ist die nachhaltigere Geschichte struktureller Natur: MLETR-konforme Volkswirtschaften stehen inzwischen für über 61 % der Weltexporte, und Chinas neuer, hinweisgeberbasierter Durchsetzungskanal für Exportkontrollen bei strategischen Mineralien (in Kraft seit 1. Juli) signalisiert, dass Peking das Compliance-Risiko für Exporteure und deren ausländische Gegenparteien professionalisiert. Für diese Ausgabe fanden wir keine investigative TBML-Geschichte, die unsere Quellenanforderungen für das Investigative Desk erfüllt — daher entfällt diese Rubrik.
Sanctions Watch
Sanktionen im Fokus
7 itemsEU adopts 21st Russia sanctions package — largest in four years
EU verabschiedet 21. Russland-Sanktionspaket — umfangreichstes seit vier Jahren
The Council designated 48 individuals and 168 entities, froze assets at 94 banks and imposed transaction bans on 33 additional Russian credit institutions plus a Kyrgyz bank and three non-Russian banks accused of circumvention. It listed 41 further shadow-fleet vessels (632 total), 18 oil-sector entities including three Russian and one Belarusian refinery, extended transaction bans to 14 crypto platforms across Georgia, Panama, UAE, the Marshall Islands, Kyrgyzstan and Belarus, and created a new instrument enabling a full third-country ban on any crypto-asset service provider. The automatic oil-price-cap adjustment mechanism was paused until 15 July 2027. Export bans were widened to aerospace/defence dual-use items (nickel and beryllium powders, UAV components); import restrictions now cover copper, nickel, lead ores and car parts worth over €60m in Russian revenue.
Der Rat listete 48 Personen und 168 Entitäten, fror Vermögenswerte bei 94 Banken ein und verhängte Transaktionsverbote gegen 33 weitere russische Kreditinstitute sowie eine kirgisische Bank und drei Nicht-Russland-Banken wegen Umgehung. Er listete 41 weitere Schattenflotten-Tanker (insgesamt 632), 18 Öl-Entitäten inkl. drei russischer und einer belarussischer Raffinerie, weitete Transaktionsverbote auf 14 Krypto-Plattformen in Georgien, Panama, VAE, den Marshallinseln, Kirgisistan und Belarus aus und schuf ein neues Instrument für ein vollständiges Drittstaaten-Verbot gegen Krypto-Dienstleister. Der automatische Anpassungsmechanismus des Ölpreisdeckels wurde bis zum 15.07.2027 ausgesetzt. Exportverbote wurden auf Luft-/Raumfahrt-Dual-Use-Güter (Nickel- und Berylliumpulver, Drohnenkomponenten) ausgeweitet; Importbeschränkungen betreffen nun Kupfer, Nickel, Bleierze und Autoteile mit über 60 Mio. € russischem Umsatz.
Treasury dismantles IRGC weapons-procurement network spanning Iran, Russia, Nigeria and Italy
Treasury zerschlägt IRGC-Waffenbeschaffungsnetzwerk über Iran, Russland, Nigeria und Italien
OFAC designated Behrouz Namazi and his Tehran-based Nika Jet Company (aircraft parts/drone services), Nigeria-based intermediary Vanguard Tactical Supply, Milan-based national Dounia Ettaib, and Moscow-based aviation firm Avratek OOO with two of its staff, under E.O. 13382 (WMD proliferators). Secretary Bessent: "Treasury will continue to target and disrupt the illicit procurement networks that fund Iran's weapons programs and war machine."
OFAC designierte Behrouz Namazi und seine in Teheran ansässige Nika Jet Company (Flugzeugteile/Drohnendienste), den nigerianischen Vermittler Vanguard Tactical Supply, die in Mailand ansässige Dounia Ettaib sowie die Moskauer Luftfahrtfirma Avratek OOO mit zwei Mitarbeitern — nach E.O. 13382 (WMD-Proliferatoren). Finanzminister Bessent: „Treasury wird weiterhin die illegalen Beschaffungsnetzwerke bekämpfen, die Irans Waffenprogramme und Kriegsmaschinerie finanzieren."
OFAC hits Iranian shadow-tanker insurance scheme and Mahan Air enablers
OFAC trifft iranisches Schattentanker-Versicherungsschema und Mahan-Air-Unterstützer
Two entities running an Iranian maritime insurance scheme, eight crude-oil vessels and eight petroleum-sector entities were designated on 29 July; six parties in China, India, Russia and Iran supporting Mahan Air were designated on 30 July for "enabling the IRGC."
Am 29. Juli wurden zwei Entitäten eines iranischen Schiffsversicherungsschemas, acht Rohöltanker und acht Öl-Entitäten designiert; am 30. Juli sechs Parteien in China, Indien, Russland und Iran, die Mahan Air unterstützen, wegen „Unterstützung der IRGC".
OFAC re-anchors Al-Shabbani SDN entry to IRGC-Qods Force
OFAC verknüpft SDN-Eintrag Al-Shabbani neu mit IRGC-Qods-Force
In a routine SDN update, OFAC removed one unblocked entity and two aircraft from the list, and amended the entry for Iraqi national Basheer Abdulkadhim Al-Shabbani (DOB 1 May 1986) — his linked-entity field changed from "Fly Baghdad Airlines" to "Islamic Revolutionary Guard Corps-Qods Force," under E.O. 13224 as amended by E.O. 13886. His blocked status is unchanged.
In einer Routine-Aktualisierung entfernte OFAC eine freigegebene Entität sowie zwei Flugzeuge von der SDN-Liste und änderte den Eintrag des irakischen Staatsangehörigen Basheer Abdulkadhim Al-Shabbani (geb. 01.05.1986) — die verknüpfte Entität wurde von „Fly Baghdad Airlines" auf „Islamic Revolutionary Guard Corps-Qods Force" geändert, nach E.O. 13224 i.d.F. von E.O. 13886. Sein Blockierungsstatus bleibt unverändert.
UK adds tanker AVAX to sanctions list following UN designation
UK nimmt Tanker AVAX nach UN-Listung in Sanktionsliste auf
OFSI added the vessel AVAX to the UK Sanctions List on 24 July after its UN designation for illicit Libyan petroleum exports, aligning UK maritime sanctions with the Security Council's Libya committee action.
OFSI nahm den Tanker AVAX am 24. Juli in die UK-Sanktionsliste auf, nach dessen UN-Designierung wegen illegaler libyscher Erdölexporte — eine Angleichung der britischen Maritime-Sanktionen an den Beschluss des UN-Sanktionsausschusses für Libyen.
EU designates Southeast Asia scam-centre network
EU designiert Betrugszentren-Netzwerk in Südostasien
The Council listed seven individuals and three entities for operating scam centres, including Cambodia-based conglomerates and officials of the Democratic Karen Benevolent Army — the EU's continued use of human-rights sanctions machinery against cross-border fraud infrastructure.
Der Rat listete sieben Personen und drei Entitäten für den Betrieb von Betrugszentren, darunter Cambodia-basierte Konglomerate und Funktionäre der Democratic Karen Benevolent Army — die EU nutzt damit weiterhin ihr Menschenrechts-Sanktionsinstrument gegen grenzüberschreitende Betrugsinfrastruktur.
Beijing retaliates with export controls on 14 EU companies
Peking reagiert mit Exportkontrollen gegen 14 EU-Unternehmen
China imposed export controls on 14 European companies on 24 July, one day after the EU's 21st sanctions package targeted Chinese entities accused of supporting Russia's war economy — the geopolitical tit-for-tat compliance teams should read directly into their China-EU supply-chain risk assessments.
China verhängte am 24. Juli Exportkontrollen gegen 14 europäische Unternehmen — einen Tag, nachdem das 21. EU-Sanktionspaket chinesische Entitäten wegen mutmaßlicher Unterstützung der russischen Kriegswirtschaft ins Visier genommen hatte. Compliance-Teams sollten diese geopolitische Retourkutsche unmittelbar in ihre China-EU-Lieferkettenrisikobewertung einfließen lassen.
AML & Regulatory
AML & Regulatorik
5 itemsFinCEN permanently scraps CTA beneficial ownership reporting for US companies
FinCEN schafft Meldepflicht wirtschaftlich Berechtigter für US-Unternehmen dauerhaft ab
A final rule, effective on Federal Register publication (11 August), permanently exempts US companies and US persons from Corporate Transparency Act beneficial-ownership reporting and directs FinCEN to delete previously submitted US-person data. Foreign entities must still report beneficial ownership of foreign individuals; foreign pooled investment vehicles are exempt for US-person controllers. Treasury Secretary Bessent called it "a victory for common sense." The move reverses the compliance architecture built up since 2024 and materially narrows FinCEN's beneficial-ownership database — trade finance KYC teams relying on FinCEN ID verification for US corporate counterparties will need alternative verification sources.
Eine mit Veröffentlichung im Federal Register (11. August) wirksame Endregel befreit US-Unternehmen und US-Personen dauerhaft von der Meldepflicht wirtschaftlich Berechtigter nach dem Corporate Transparency Act und weist FinCEN an, bereits übermittelte Daten von US-Personen zu löschen. Ausländische Entitäten müssen weiterhin wirtschaftlich Berechtigte ausländischer natürlicher Personen melden; ausländische gepoolte Investmentvehikel sind für US-Personen als Kontrollinhaber befreit. Finanzminister Bessent nannte es „einen Sieg für den gesunden Menschenverstand". Der Schritt kehrt die seit 2024 aufgebaute Compliance-Architektur um und verkleinert die FinCEN-Datenbank zu wirtschaftlich Berechtigten erheblich — KYC-Teams im Trade Finance, die sich auf die FinCEN-ID-Verifizierung für US-Firmenkunden stützten, benötigen alternative Verifizierungsquellen.
EBA–AMLA AML/CFT mandate handover now complete; AMLA becomes EU's central AML authority
EBA-AMLA-Mandatsübergabe abgeschlossen; AMLA wird zentrale EU-AML-Behörde
All AML/CFT mandates, the EuReCa database, supervisory insights and existing guidelines transferred from the EBA to AMLA on 1 January 2026. AMLA will directly supervise 40 of the EU's most complex financial institutions and coordinate FIU cross-border information sharing; a harmonised risk-assessment methodology (Regulatory Technical Standards) is in consultation through 2026 ahead of direct supervision starting in 2028.
Sämtliche AML/CFT-Mandate, die EuReCa-Datenbank, Aufsichtserkenntnisse und bestehende Leitlinien gingen zum 01.01.2026 von der EBA auf AMLA über. AMLA wird 40 der komplexesten Finanzinstitute der EU direkt beaufsichtigen und den grenzüberschreitenden Informationsaustausch der FIUs koordinieren; eine harmonisierte Risikobewertungsmethodik (technische Regulierungsstandards) befindet sich 2026 in Konsultation, vor Beginn der Direktaufsicht ab 2028.
BaFin orders NordLB to fix AML customer-data backlog
BaFin verpflichtet NordLB zur Behebung des AML-Kundendaten-Rückstaus
BaFin identified "significant deficiencies in updating customer data, including flawed processes and a considerable backlog" at Norddeutsche Landesbank (NordLB) and ordered the bank to submit a remediation plan — the latest in a run of German AML/CFT and cyber-risk supervisory actions against Landesbanken.
BaFin stellte bei der Norddeutschen Landesbank (NordLB) „erhebliche Mängel bei der Aktualisierung von Kundendaten, einschließlich fehlerhafter Prozesse und eines beträchtlichen Rückstaus" fest und verpflichtete die Bank zur Vorlage eines Abhilfeplans — die jüngste in einer Reihe deutscher AML/CFT- und Cyberrisiko-Aufsichtsmaßnahmen gegen Landesbanken.
FATF June Plenary: Bosnia & Iraq added to grey list; payment-transparency consultation launched; UK Presidency begins
FATF-Juni-Plenum: Bosnien & Irak neu auf Grauer Liste; Konsultation zu Zahlungstransparenz; UK-Präsidentschaft startet
Algeria and Namibia were removed from increased monitoring after completing action plans; Bosnia and Herzegovina and Iraq were added. FATF launched a public consultation on new guidance to Recommendation 16 to strengthen payment transparency against money laundering and fraud, updated Recommendation 6 on humanitarian exemptions from sanctions measures, and published new work on terrorist financing via social media/streaming, hawala exploitation, casino sector risk and DeFi. The UK Presidency (July 2026–June 2028) takes over with a priority on fraud and risk-based implementation; India's Vivek Aggarwal was appointed Vice President.
Algerien und Namibia wurden nach Abschluss ihrer Aktionspläne von der verstärkten Überwachung gestrichen; Bosnien-Herzegowina und Irak wurden neu aufgenommen. Die FATF startete eine öffentliche Konsultation zu neuen Leitlinien für Empfehlung 16 zur Stärkung der Zahlungstransparenz gegen Geldwäsche und Betrug, aktualisierte Empfehlung 6 zu humanitären Ausnahmen von Sanktionsmaßnahmen und veröffentlichte neue Arbeiten zu Terrorismusfinanzierung über soziale Medien/Streaming, Hawala-Missbrauch, Risiken im Kasinosektor und DeFi. Die UK-Präsidentschaft (Juli 2026–Juni 2028) übernimmt mit Fokus auf Betrug und risikobasierte Umsetzung; Indiens Vivek Aggarwal wurde zum Vizepräsidenten ernannt.
Still in motion: FinCEN's proposed AML Program modernisation rule
Weiterhin offen: FinCENs vorgeschlagene Modernisierung der AML-Programmpflicht
FinCEN's 7 April proposal to reform AML/CFT program requirements toward a risk-based standard — and to require federal banking regulators to give FinCEN 30 days' notice before significant supervisory actions — remains under review; a parallel whistleblower-reward proposal (up to 30% of sanctions over $1m) was floated 1 April. Both bear watching for trade finance compliance programs sized around current SAR/CDD prescriptiveness.
FinCENs Vorschlag vom 7. April zur Reform der AML/CFT-Programmanforderungen hin zu einem risikobasierten Standard — inkl. einer 30-tägigen Vorankündigungspflicht der Bankenaufsicht gegenüber FinCEN vor wesentlichen Aufsichtsmaßnahmen — befindet sich weiterhin in der Prüfung; parallel wurde am 1. April ein Whistleblower-Prämienvorschlag (bis zu 30 % von Sanktionen über 1 Mio. USD) vorgelegt. Beide Vorhaben sind für Trade-Finance-Compliance-Programme relevant, die auf der aktuellen SAR/CDD-Regeldichte aufsetzen.
Trade Finance & TBML
Trade Finance & TBML
3 itemsMLETR-aligned economies now generate 61.5% of global exports; France first EU state with full implementation
MLETR-konforme Volkswirtschaften erzeugen 61,5 % der Weltexporte; Frankreich erster EU-Staat mit voller Umsetzung
France became the first EU member state to fully implement UNCITRAL's Model Law on Electronic Transferable Records domestically via Decree No. 2025-811, establishing legal equivalence between paper and electronic transferable records (electronic bills of lading included). Japan is preparing a Commercial Code amendment to permit electronic bills of lading, targeting fiscal-year-2026 implementation, and the African Continental Free Trade Area has embedded an MLETR commitment in its Digital Trade Protocol. Globally, economies that have aligned with or committed to MLETR now originate 61.5% of world exports — a threshold with direct implications for e-BL acceptance in trade finance documentary practice.
Frankreich ist als erster EU-Mitgliedstaat vollständig mit dem UNCITRAL-Modellgesetz für elektronisch übertragbare Dokumente (MLETR) konform — per Verordnung Nr. 2025-811, die Papier- und elektronischen übertragbaren Dokumenten (einschließlich elektronischer Konnossemente) rechtliche Gleichwertigkeit verleiht. Japan bereitet eine Änderung des Handelsgesetzbuchs zur Zulassung elektronischer Konnossemente vor, mit Zielumsetzung im Fiskaljahr 2026; die Afrikanische Kontinentale Freihandelszone hat eine MLETR-Verpflichtung in ihr Digital-Trade-Protokoll aufgenommen. Weltweit erzeugen MLETR-konforme oder -verpflichtete Volkswirtschaften inzwischen 61,5 % der Weltexporte — eine Schwelle mit direkten Auswirkungen auf die Akzeptanz von e-BLs in der dokumentären Trade-Finance-Praxis.
China professionalises export-control enforcement on rare earths and strategic minerals
China professionalisiert Durchsetzung von Exportkontrollen bei Seltenen Erden und strategischen Mineralien
MOFCOM Announcement No. 26 of 2026, effective 1 July, established a public reporting channel — including for employees and competitors — covering unlicensed exports, item disassembly to evade controls, third-country routing and unauthorised technology transfers. It follows concrete enforcement: two Japanese nationals were detained in Dalian in May over alleged rare-earth-related smuggling, and a Chinese precision-optics company chairman faced compulsory measures on 18 June for allegedly falsifying germanium lens composition, with customs reviewing three years of export records. Trade finance banks financing electronics, defence-adjacent and optics supply chains should expect tighter end-use certification demands from Chinese exporters.
Die MOFCOM-Bekanntmachung Nr. 26/2026, in Kraft seit 1. Juli, schafft einen öffentlichen Meldekanal — auch für Mitarbeiter und Wettbewerber — für unlizenzierte Exporte, Zerlegung von Gütern zur Umgehung von Kontrollen, Umleitung über Drittstaaten und unautorisierten Technologietransfer. Sie folgt auf konkrete Durchsetzungsmaßnahmen: Im Mai wurden zwei japanische Staatsangehörige in Dalian wegen mutmaßlichen Schmuggels im Zusammenhang mit Seltenen Erden festgenommen, und am 18. Juni wurden gegen den Vorsitzenden eines chinesischen Präzisionsoptik-Unternehmens Zwangsmaßnahmen wegen mutmaßlich gefälschter Germanium-Linsen-Zusammensetzung verhängt — der Zoll prüfte drei Jahre an Exportunterlagen. Trade-Finance-Banken, die Elektronik-, wehrtechniknahe und Optik-Lieferketten finanzieren, sollten mit strengeren Endverbleibszertifizierungsanforderungen chinesischer Exporteure rechnen.
US Basel endgame leaves trade finance capital treatment largely untouched
US-Basel-Endgame lässt Kapitalbehandlung von Trade Finance weitgehend unangetastet
US regulators' 19 March proposal preserves current credit-conversion factors for trade finance — 20% for short-term (≤1 year) trade-related contingent instruments, 50% for longer-tenor items like performance standby letters of credit — a marked retreat from the tougher 2023 Basel-endgame draft that drew a fierce industry backlash. US banks still face stricter capital treatment than UK/EU peers, and the proposal does not recognise credit insurance as a risk-mitigation technique, though comments on alternative approaches were invited through mid-June.
Der Vorschlag der US-Aufsicht vom 19. März erhält die aktuellen Kreditumrechnungsfaktoren für Trade Finance — 20 % für kurzfristige (≤ 1 Jahr) handelsbezogene Eventualverbindlichkeiten, 50 % für längerfristige Instrumente wie Performance-Standby-Akkreditive — und ist damit ein deutlicher Rückzug gegenüber dem strengeren Basel-Endgame-Entwurf von 2023, der heftigen Branchenwiderstand ausgelöst hatte. US-Banken unterliegen weiterhin strengeren Kapitalanforderungen als UK-/EU-Wettbewerber; Kreditversicherungen werden im Vorschlag nicht als Risikominderungstechnik anerkannt, wobei bis Mitte Juni Stellungnahmen zu alternativen Ansätzen eingeholt wurden.
Enforcement Roundup
Enforcement-Rückblick
2 itemsFinCEN fines UBS $125m — repeat AML/BSA failures, Russian-oligarch exposure
FinCEN verhängt 125-Mio.-USD-Strafe gegen UBS — wiederholte AML-/BSA-Verstöße, Russland-Oligarchen-Exposure
UBS Financial Services admitted to willfully violating the Bank Secrecy Act between January 2019 and June 2023 by failing to implement and maintain an effective AML program and to file suspicious activity reports, including inadequate due diligence on a Russian oligarch with ties to Vladimir Putin and inadequate monitoring of over 60,000 foreign-currency wire transfers totalling more than $10 billion. It is UBS's second FinCEN penalty for similar deficiencies after a $14.5m fine in December 2018. FinCEN Director Andrea Gacki said the action shows "recidivist financial institutions will face severe repercussions."
UBS Financial Services räumte ein, zwischen Januar 2019 und Juni 2023 vorsätzlich gegen den Bank Secrecy Act verstoßen zu haben — durch das Fehlen eines wirksamen AML-Programms und unterlassene Verdachtsmeldungen, darunter unzureichende Sorgfaltsprüfung bei einem russischen Oligarchen mit Verbindungen zu Wladimir Putin sowie unzureichende Überwachung von über 60.000 Fremdwährungsüberweisungen mit einem Gesamtvolumen von mehr als 10 Mrd. USD. Es ist die zweite FinCEN-Strafe der UBS wegen ähnlicher Mängel, nach einer Strafe von 14,5 Mio. USD im Dezember 2018. FinCEN-Direktorin Andrea Gacki erklärte, die Maßnahme zeige, dass „rückfällige Finanzinstitute mit schwerwiegenden Konsequenzen rechnen müssen".
UK HMRC: 58 seizures, 18 warning letters, £237,419 in compound settlements for unlicensed military exports
UK HMRC: 58 Beschlagnahmungen, 18 Verwarnungen, 237.419 £ Vergleichszahlungen wegen unlizenzierter Rüstungsexporte
HMRC's latest export-control enforcement reporting shows 58 seizures of sanctioned goods and 18 warning letters, alongside two compound settlements totalling £237,419 for unlicensed military exports — a reminder that UK dual-use/military export enforcement runs in parallel to, and independently of, OFSI's financial sanctions regime.
Die jüngste Berichterstattung von HMRC zur Exportkontroll-Durchsetzung zeigt 58 Beschlagnahmungen sanktionierter Güter und 18 Verwarnungen sowie zwei Vergleichszahlungen in Höhe von insgesamt 237.419 £ wegen unlizenzierter Rüstungsexporte — ein Hinweis darauf, dass die britische Dual-Use-/Rüstungsexportkontrolle parallel zu und unabhängig vom OFSI-Finanzsanktionsregime läuft.
On the Horizon
Regulatorischer Kalender
7 dates 7 Termine| Date | Datum | Event | Ereignis |
|---|---|---|---|
| 22.08.2026 | OFAC General License 131H (Lukoil International GmbH wind-down/sale negotiations) expires. | OFAC-Generallizenz 131H (Abwicklungs-/Verkaufsverhandlungen Lukoil International GmbH) läuft aus. | |
| Q4 2026* | Next FATF Plenary under the incoming UK Presidency (exact date not yet published). | Nächstes FATF-Plenum unter neuer UK-Präsidentschaft (genaues Datum noch nicht veröffentlicht). | |
| FY2026 | Japan targets implementation of Commercial Code amendment enabling electronic bills of lading. | Japan strebt Umsetzung der Handelsgesetzbuch-Änderung zur Zulassung elektronischer Konnossemente an. | |
| 15.07.2027 | EU review date for reinstating the automatic oil-price-cap adjustment mechanism (Russia sanctions). | EU-Überprüfungstermin zur Wiedereinsetzung des automatischen Ölpreisdeckel-Anpassungsmechanismus (Russland-Sanktionen). | |
| 31.07.2027 | EU Lebanon restrictive-measures framework renewal expires. | Verlängerung des EU-Rahmens für restriktive Maßnahmen gegenüber Libanon läuft aus. | |
| 2028 | AMLA begins direct supervision of the 40 highest-risk EU financial institutions/groups. | AMLA beginnt Direktaufsicht über die 40 risikoreichsten EU-Finanzinstitute/-gruppen. | |
| laufend | Comment period follow-through on the US Basel endgame trade-finance capital proposal (finalisation timing not yet set). | Weiterverfolgung der Konsultation zum US-Basel-Endgame-Kapitalvorschlag für Trade Finance (Finalisierungszeitpunkt noch offen). |
* Provisional — FATF has not published the exact autumn 2026 plenary date at the time of writing.
* Vorläufig — die FATF hat das genaue Datum des Herbst-Plenums 2026 zum Zeitpunkt der Erstellung noch nicht veröffentlicht.
Methodology
Methodik
This edition covers developments identified between 8 and 12 August 2026, plus ongoing matters judged materially relevant to trade finance, TBML, sanctions and AML/CFT compliance practitioners. Sourcing is limited to primary regulators, courts and standard-setters, or professional legal/compliance analysis that cites those primary sources. Listings and charges referenced are allegations pending adjudication unless stated as settled, admitted or convicted. No investigative-journalism item met our sourcing threshold this cycle; Section 05 (Investigative Desk) is omitted rather than filled with unverified material.
Diese Ausgabe erfasst Entwicklungen, die zwischen dem 8. und 12. August 2026 identifiziert wurden, sowie weiterlaufende Vorgänge mit erheblicher Relevanz für Trade-Finance-, TBML-, Sanktions- und AML/CFT-Compliance-Praktiker. Die Quellenauswahl beschränkt sich auf primäre Regulierungsbehörden, Gerichte und Standardsetzer sowie fachliche Rechts-/Compliance-Analysen, die diese Primärquellen zitieren. Genannte Listungen und Anklagen sind bis zur Entscheidung Vorwürfe, sofern nicht als vergleichsweise beigelegt, eingestanden oder verurteilt gekennzeichnet. Kein investigativ-journalistischer Beitrag erfüllte diesmal unsere Quellenanforderungen; Rubrik 05 (Investigative Desk) entfällt daher, statt mit unbelegtem Material gefüllt zu werden.
Full source list
Vollständige Quellenliste
- Council of the EU / Consilium — 21st sanctions package press release, 23 Jul 2026
- U.S. Department of the Treasury — IRGC procurement network designations, 15 Jul 2026
- U.S. Department of the Treasury — Beneficial ownership reporting elimination, 11 Aug 2026
- Federal Register — Notice of OFAC Sanctions Actions, 7 Aug 2026
- Steptoe — Weekly Sanctions Update, 27 Jul 2026
- Steptoe — Sanctions Update, 3 Aug 2026
- FATF — Outcomes of the Plenary, June 2026
- AMLA — EBA–AMLA mandate handover
- AMLA — Harmonised risk-assessment methodology announcement
- AML Intelligence — BaFin orders NordLB remediation, 3 Aug 2026
- Gibson Dunn — Mid-Year Developments in AML 2026
- Morgan Lewis — China rare-earth export-control enforcement, Jul 2026
- FIATA — MLETR advances update
- Global Trade Review — Trade finance left largely untouched in US Basel plans, 25 Mar 2026
- Insurance Journal — UBS fined $125m by US regulators, 4 Aug 2026
- Bloomberg — UBS to pay $125 million over AML violations, 3 Aug 2026
- ACAMS — FinCEN eliminates beneficial ownership reporting
- FATF — Jurisdictions under Increased Monitoring, 19 Jun 2026
- ComplyAdvantage — FATF plenary June 2026: outcomes analysis