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Sanctions, AML/CFT regulation, trade-based money laundering and enforcement — the essential daily read for trade finance, compliance and financial-crime professionals.
Sanktionen, AML/CFT-Regulatorik, Trade-Based-Money-Laundering und Enforcement — die tägliche Pflichtlektüre für Trade-Finance-, Compliance- und Financial-Crime-Fachleute.
The past week produced the European Union's largest single tranche of sanctions listings since the full-scale invasion of Ukraine began: 216 individuals and entities under the 21st Russia package, alongside parallel measures against Belarus and a shadow-fleet list that now runs to 673 vessels. Read together with the UK's latest tranche of 13 designations and Washington's continuing pressure on Iranian weapons-procurement and shadow-shipping networks, the sanctions architecture aimed at Russia and Iran is not just holding — it is still being actively built out three-and-a-half years in.
On the regulatory side, the story is convergence. AMLA's new common enforcement methodology — sorting AML/CFT breaches into four gravity bands so that "the same breach in the same circumstances leads to the same outcome" — is a direct answer to the fragmented supervision that has long been Europe's weak link. FATF's June plenary reinforced the same theme from a different angle, updating Recommendation 6 so sanctions regimes cannot be read to block humanitarian aid. Meanwhile FinCEN's $125 million penalty against UBS Financial Services — the largest BSA penalty ever imposed on a U.S. broker-dealer — is a pointed reminder that recidivism, not first-time failure, is what regulators now punish hardest.
In trade finance specifically, institution-building continues: the U.S. Department of Justice's new Global Trade & Commerce Enforcement Section formalizes what had been an ad hoc task force that has already recovered over $1 billion, while Beijing's new whistleblower mechanism for strategic-mineral export violations shows enforcement pressure building on the China side of the ledger too. It was a quiet week for investigative journalism meeting our sourcing bar — no piece is published in this edition's Investigative Desk, and none is included until one clears verification against primary sources.
Die vergangene Woche brachte das größte einzelne Sanktionspaket der Europäischen Union seit Beginn der Vollinvasion der Ukraine: 216 Einzelpersonen und Entitäten im 21. Russland-Paket, flankiert von parallelen Maßnahmen gegen Belarus und einer „Schattenflotten“-Liste, die mittlerweile 673 Schiffe umfasst. Zusammen mit der jüngsten britischen Tranche von 13 Neulistungen und dem anhaltenden Druck Washingtons auf iranische Beschaffungs- und Schattenschifffahrtsnetzwerke zeigt sich: Die gegen Russland und den Iran gerichtete Sanktionsarchitektur wird auch dreieinhalb Jahre nach Kriegsbeginn nicht nur aufrechterhalten, sondern weiter aktiv ausgebaut.
Auf der regulatorischen Seite dominiert das Thema Konvergenz. Die neue einheitliche Enforcement-Methodik der AMLA — die AML/CFT-Verstöße in vier Schweregrade einteilt, damit „derselbe Verstoß unter denselben Umständen überall zum selben Ergebnis führt“ — ist eine direkte Antwort auf die fragmentierte Aufsicht, die lange Europas Schwachstelle war. Das FATF-Juni-Plenum unterstrich denselben Gedanken aus anderer Richtung und aktualisierte Empfehlung 6, damit Sanktionsregime humanitäre Hilfe nicht blockieren können. Zugleich ist FinCENs Bußgeld von 125 Mio. USD gegen UBS Financial Services — das höchste je gegen einen US-Broker-Dealer verhängte BSA-Bußgeld — ein deutliches Signal: Nicht der Ersttäter, sondern der Wiederholungstäter wird heute am härtesten sanktioniert.
Speziell im Trade Finance geht der Institutionenaufbau weiter: Die neue Global Trade & Commerce Enforcement Section des US-Justizministeriums formalisiert, was zuvor eine Ad-hoc-Task-Force war, die bereits über 1 Mrd. USD zurückgeholt hat. Pekings neuer Whistleblower-Mechanismus für Verstöße bei strategischen Mineralien zeigt zugleich, dass sich der Enforcement-Druck auch auf chinesischer Seite aufbaut. Für investigativen Journalismus, der unsere Quellenanforderungen erfüllt, war es eine ruhige Woche — in dieser Ausgabe erscheint daher kein Beitrag im Investigative Desk; wir nehmen erst auf, was gegen Primärquellen verifiziert ist.
Sanctions Watch
Sanctions Watch
5 items 5 EinträgeEU adopts 21st Russia sanctions package, largest since 2022 — plus parallel Belarus measures
EU verabschiedet 21. Russland-Sanktionspaket, größtes seit 2022 — plus parallele Belarus-Maßnahmen
The Council of the EU adopted its 21st sanctions package on 23 July 2026, designating 216 individuals and entities — the highest number of listings since 2022 — including 35 entities supporting Russia's military-industrial complex and 18 in the oil sector. The package designates 33 Russian banks for asset freezes, targets the Moscow Exchange (MOEX) and Bank Derzhava, freezes the crude oil price cap at $44.10/barrel for twelve months, adds 41 vessels to the shadow-fleet list (673 total) with expanded criteria covering bunkering and support services, and — from 25 August 2026 — bars Russian nationals from owning or controlling EU crypto-asset service providers. Georgia's Kulevi Oil Refinery is designated with effect from 25 January 2027 after a transitional period, and an interim LNG exemption for pre-February-2022 contracts runs to 25 July 2027. In parallel, Belarus's European Trading Company LLC and OJSC Mozyr Oil Refinery were newly designated to align the Belarus regime more closely with the Russia measures.
Der Rat der EU verabschiedete am 23. Juli 2026 sein 21. Sanktionspaket und listete 216 Einzelpersonen und Entitäten — die höchste Zahl seit 2022 —, darunter 35 Entitäten zur Unterstützung des russischen militärisch-industriellen Komplexes und 18 aus dem Ölsektor. Das Paket listet 33 russische Banken für Vermögenssperren, richtet sich gegen die Moskauer Börse (MOEX) und die Bank Derzhava, friert den Ölpreisdeckel für zwölf Monate bei 44,10 USD/Barrel ein, fügt 41 Schiffe zur Schattenflotten-Liste hinzu (insgesamt 673) mit erweiterten Kriterien für Bunkerung und Unterstützungsdienste, und untersagt ab dem 25. August 2026 russischen Staatsangehörigen den Besitz oder die Kontrolle von EU-Krypto-Dienstleistern. Die georgische Kulevi-Ölraffinerie wird nach einer Übergangsfrist ab dem 25. Januar 2027 gelistet, eine Übergangsausnahme für LNG-Verträge vor Februar 2022 läuft bis zum 25. Juli 2027. Parallel wurden mit der European Trading Company LLC und der OJSC Mozyr-Ölraffinerie erstmals belarussische Entitäten gelistet, um das Belarus-Regime enger an die Russland-Maßnahmen anzugleichen.
UK Sanctions List updated: 13 new designations, 6 new specifications under the Russia regime
UK-Sanktionsliste aktualisiert: 13 Neulistungen, 6 neue Spezifikationen im Russland-Regime
His Majesty's Treasury/OFSI updated the UK Sanctions List on 6 August 2026, adding 13 new designations and 6 new specifications under the Russia sanctions regime, maintained under the Sanctions and Anti-Money Laundering Act 2018. The update continues the UK's move toward a single consolidated designations list and follows a broader pattern of near-weekly UK amendments tracking EU and US listing actions against Russia-linked individuals, entities and vessels.
Das britische Finanzministerium/OFSI aktualisierte am 6. August 2026 die UK Sanctions List um 13 Neulistungen und 6 neue Spezifikationen im Rahmen des Russland-Sanktionsregimes gemäß dem Sanctions and Anti-Money Laundering Act 2018. Die Aktualisierung setzt die Entwicklung hin zu einer konsolidierten Gesamtliste fort und folgt dem Muster nahezu wöchentlicher britischer Anpassungen, die EU- und US-Listungen gegen russlandnahe Personen, Entitäten und Schiffe nachvollziehen.
OFAC keeps pressure on Iranian weapons-procurement and IRGC-Qods Force networks
OFAC hält Druck auf iranische Beschaffungsnetzwerke und die IRGC-Qods-Force aufrecht
On 15 July 2026, Treasury designated seven individuals and entities under E.O. 13382 — including Iran's Nika Jet Company, Moscow-based aviation firm Avratek OOO, and a Nigeria-based logistics entity — for facilitating IRGC weapons procurement, including man-portable air-defense systems, following Iranian attacks on commercial vessels in the Strait of Hormuz. A follow-on Federal Register notice dated 7 August 2026 updated the SDN List entry for Basheer Abdulkadhim Alwan Al-Shabbani (Baghdad), flagged for secondary-sanctions risk over links to Fly Baghdad Airlines and the IRGC-Qods Force, while removing one entity and two aircraft from the list. A separate notice published 14 August covers additional designations under E.O. 13224 and E.O. 13902.
Am 15. Juli 2026 listete das US-Finanzministerium gemäß E.O. 13382 sieben Einzelpersonen und Entitäten — darunter die iranische Nika Jet Company, die in Moskau ansässige Luftfahrtfirma Avratek OOO und eine nigerianische Logistikentität — wegen Unterstützung der IRGC-Waffenbeschaffung, einschließlich tragbarer Flugabwehrsysteme, im Nachgang zu iranischen Angriffen auf Handelsschiffe in der Straße von Hormus. Eine Folgemitteilung im Federal Register vom 7. August 2026 aktualisierte den SDN-Eintrag zu Basheer Abdulkadhim Alwan Al-Shabbani (Bagdad), der wegen Verbindungen zu Fly Baghdad Airlines und der IRGC-Qods-Force mit Sekundärsanktionsrisiko gekennzeichnet wurde, während eine Entität und zwei Flugzeuge von der Liste entfernt wurden. Eine weitere, am 14. August veröffentlichte Mitteilung betrifft zusätzliche Listungen gemäß E.O. 13224 und E.O. 13902.
UN Security Council: DPRK and Libya sanctions committees brief under Denmark's presidency
UN-Sicherheitsrat: DPRK- und Libyen-Sanktionsausschüsse berichten unter dänischer Präsidentschaft
Under the Security Council's August 2026 programme of work, Denmark — holding the Council presidency — is set to brief on the 1718 DPRK Sanctions Committee's 90-day report and on the work of the 1970 Libya Sanctions Committee, in the absence of agreed subsidiary-body chair allocations for the year. No new Panel of Experts reports or sanctions-regime reviews are scheduled for the month, per Security Council Report's forecast.
Gemäß dem Arbeitsprogramm des Sicherheitsrats für August 2026 wird Dänemark als Ratspräsidentschaft über den 90-Tage-Bericht des 1718-DPRK-Sanktionsausschusses sowie über die Arbeit des 1970-Libyen-Sanktionsausschusses briefen, da für dieses Jahr noch keine Einigung über die Vorsitze der Nebenorgane erzielt wurde. Laut Prognose des Security Council Report sind im Berichtsmonat keine neuen Expertengruppenberichte oder Überprüfungen von Sanktionsregimen vorgesehen.
Context: China retaliates against EU listings; US Senate advances new Russia sanctions bill
Kontext: China reagiert auf EU-Listungen; US-Senat bringt neues Russland-Sanktionsgesetz voran
On 24 July, China's Commerce Ministry (MOFCOM) added 14 European companies — including Germany's Rheinmetall AG — to its export-control list in retaliation for EU sanctions on Chinese entities accused of supporting Russia, restricting dual-use items across technology, chemicals and defence. Separately, the US Senate advanced the "Lindsey O. Graham Sanctioning Russia Act of 2026" by an 86–12 vote on 28 July, which would grant the President authority to impose tariffs of up to 100% on major purchasers of Russian energy. Also on 29–30 July, OFAC designated maritime insurers, eight vessels and eight petroleum-sector firms tied to Iranian "shadow shipping" networks and entities supporting Mahan Air.
Am 24. Juli fügte Chinas Handelsministerium (MOFCOM) 14 europäische Unternehmen — darunter die deutsche Rheinmetall AG — als Vergeltung für EU-Sanktionen gegen chinesische, der Russland-Unterstützung verdächtigte Entitäten zu seiner Exportkontrollliste hinzu und beschränkte Dual-Use-Güter in Technologie, Chemie und Rüstung. Der US-Senat brachte separat am 28. Juli mit 86:12 Stimmen den „Lindsey O. Graham Sanctioning Russia Act of 2026“ voran, der dem Präsidenten die Befugnis einräumen würde, Zölle von bis zu 100 % auf Großabnehmer russischer Energie zu verhängen. Ebenfalls am 29./30. Juli listete OFAC Seeversicherer, acht Schiffe und acht Unternehmen des Ölsektors im Zusammenhang mit iranischen „Schattenschifffahrts“-Netzwerken und Entitäten zur Unterstützung von Mahan Air.
AML & Regulatory
AML & Regulatorik
4 items 4 EinträgeAMLA unveils common EU enforcement methodology — four gravity levels for AML/CFT breaches
AMLA stellt einheitliche EU-Enforcement-Methodik vor — vier Schweregrade für AML/CFT-Verstöße
The EU's Authority for Anti-Money Laundering and Countering the Financing of Terrorism (AMLA) published standardised enforcement guidelines on 8 July 2026, establishing a shared methodology for national supervisors to assess AML/CFT breach severity using indicators such as duration, repetition and impact, sorted into four gravity levels. The framework covers both financial and non-financial obliged entities and, once adopted by the European Commission, becomes legally binding — aiming, in AMLA's words, to ensure "the same breach in the same circumstances leads to the same enforcement outcome, wherever it happens" across the bloc.
Die EU-Behörde für die Bekämpfung von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung (AMLA) veröffentlichte am 8. Juli 2026 standardisierte Enforcement-Leitlinien, die nationalen Aufsichtsbehörden eine gemeinsame Methodik zur Bewertung der Schwere von AML/CFT-Verstößen anhand von Indikatoren wie Dauer, Wiederholung und Auswirkung an die Hand geben und in vier Schweregrade einteilen. Der Rahmen erfasst sowohl Finanz- als auch Nichtfinanzunternehmen und wird nach Annahme durch die Europäische Kommission rechtsverbindlich — mit dem Ziel, so die AMLA, dass „derselbe Verstoß unter denselben Umständen überall zum selben Enforcement-Ergebnis führt".
AMLA warns money laundering in real estate could deepen Europe's housing crisis
AMLA warnt: Geldwäsche im Immobiliensektor könnte Europas Wohnungskrise verschärfen
AMLA cautioned that laundering proceeds through property purchases risks intensifying housing shortages in major European cities and called on governments, international bodies and the private sector to strengthen AML controls in real estate. The warning follows AMLA's 2025 roadshow findings, published 11 May 2026, which identified "particularly low AML/CFT maturity among real estate agents, accountants, notaries and high-value goods traders," alongside fast-growing fraud-to-laundering pipelines, persistent crypto-asset opacity, and sanctions-evasion risk concentrated in Eastern and Northern Europe since 2022.
Die AMLA warnte, dass die Geldwäsche über Immobilienkäufe die Wohnungsknappheit in europäischen Großstädten verschärfen könnte, und rief Regierungen, internationale Institutionen und den Privatsektor auf, die AML-Kontrollen im Immobiliensektor zu verstärken. Die Warnung folgt auf die am 11. Mai 2026 veröffentlichten Ergebnisse der AMLA-Roadshow 2025, die eine „besonders geringe AML/CFT-Reife bei Immobilienmaklern, Steuerberatern, Notaren und Hochwertgüterhändlern" feststellten — neben schnell wachsenden Fraud-to-Laundering-Pipelines, anhaltender Krypto-Intransparenz und seit 2022 vor allem in Ost- und Nordeuropa konzentriertem Sanktionsumgehungsrisiko.
FATF June plenary: Bosnia and Iraq added to grey list; Recommendation 6 updated for humanitarian aid
FATF-Juni-Plenum: Bosnien und Irak auf graue Liste gesetzt; Empfehlung 6 für humanitäre Hilfe angepasst
At its Paris plenary of 17–19 June 2026 — the final meeting of the Mexican presidency — FATF added Bosnia and Herzegovina and Iraq to its list of jurisdictions under increased monitoring, while removing Algeria and Namibia following completed action plans. The plenary updated Recommendation 6 to embed humanitarian exemptions from UN Security Council resolutions 2664 and 2761, ensuring sanctions measures do not block funds and goods necessary for humanitarian assistance, and approved new work on cross-border payment transparency (Recommendation 16), terrorist financing via social media/streaming, and casino/gambling risk indicators. Giles Thomson (UK) became FATF President on 1 July 2026, with Vivek Aggarwal (India) as Vice-President.
Auf ihrem Pariser Plenum vom 17. bis 19. Juni 2026 — dem letzten unter mexikanischer Präsidentschaft — setzte die FATF Bosnien und Herzegowina sowie den Irak auf die Liste der verstärkt überwachten Jurisdiktionen und strich Algerien und Namibia nach abgeschlossenen Aktionsplänen. Das Plenum aktualisierte Empfehlung 6, um humanitäre Ausnahmen aus den UN-Sicherheitsratsresolutionen 2664 und 2761 zu verankern, damit Sanktionsmaßnahmen humanitäre Hilfe nicht blockieren, und billigte neue Arbeiten zur Transparenz grenzüberschreitender Zahlungen (Empfehlung 16), zu Terrorismusfinanzierung über soziale Medien/Streaming sowie zu Risikoindikatoren im Casino-/Glücksspielsektor. Giles Thomson (UK) übernahm am 1. Juli 2026 die FATF-Präsidentschaft, Vivek Aggarwal (Indien) wurde Vizepräsident.
AMLA advances toward 2027 direct-supervision selection; data-collection deadline hits mid-August
AMLA treibt Auswahlverfahren für Direktaufsicht 2027 voran; Datenmeldefrist Mitte August
AMLA's roadmap toward directly supervising roughly 40 of the EU's highest-risk, cross-border obliged entities from 2028 reached a further preparatory milestone: national supervisors faced a 15 August 2026 deadline to submit data for the first selection exercise, following a public webinar held 10 June 2026. A provisional list of eligible entities is due by end-September 2026, ahead of the first formal selection cycle in 2027.
Der Fahrplan der AMLA zur direkten Beaufsichtigung von rund 40 der risikoreichsten, grenzüberschreitend tätigen Verpflichteten der EU ab 2028 erreichte einen weiteren Meilenstein: Nationale Aufsichtsbehörden mussten bis zum 15. August 2026 Daten für das erste Auswahlverfahren einreichen, nach einem öffentlichen Webinar am 10. Juni 2026. Eine vorläufige Liste geeigneter Entitäten wird bis Ende September 2026 erwartet, vor dem ersten formellen Auswahlzyklus 2027.
Trade Finance & TBML
Trade Finance & TBML
3 items 3 EinträgeDOJ formalizes trade-fraud enforcement with new Global Trade & Commerce Enforcement Section
DOJ formalisiert Trade-Fraud-Enforcement mit neuer Global Trade & Commerce Enforcement Section
The US Department of Justice created the Global Trade & Commerce Enforcement Section (GTCES) within its National Fraud Enforcement Division on 14 July 2026, alongside a joint DOJ–DHS trade-fraud enforcement guide developed with the U.S. Attorney's Office for the Northern District of Illinois, Homeland Security Investigations and CBP. GTCES centralises criminal customs fraud, tariff/anti-dumping-duty evasion, and forced-labor supply-chain violations, and explicitly extends liability beyond importers to customs brokers, distributors and end-users who "knowingly profit" from illegally imported goods — with willful blindness offering no defense. Assistant Attorney General Colin McDonald oversees the parent division.
Das US-Justizministerium schuf am 14. Juli 2026 innerhalb seiner National Fraud Enforcement Division die Global Trade & Commerce Enforcement Section (GTCES), begleitet von einem gemeinsam mit dem Heimatschutzministerium erarbeiteten Trade-Fraud-Enforcement-Leitfaden, entwickelt mit der US-Staatsanwaltschaft für den Northern District of Illinois, Homeland Security Investigations und der Zollbehörde CBP. Die GTCES bündelt strafrechtliche Zollbetrugs-, Zoll-/Antidumping-Umgehungs- sowie Zwangsarbeits-Lieferkettenverstöße und weitet die Haftung über Importeure hinaus explizit auf Zollmakler, Distributoren und Endabnehmer aus, die „wissentlich von illegal importierten Waren profitieren" — bewusstes Wegschauen bietet keine Verteidigung. Assistant Attorney General Colin McDonald leitet die übergeordnete Division.
China tightens rare-earth and dual-use export-control enforcement, adds whistleblower channel
China verschärft Enforcement bei Seltenerd- und Dual-Use-Exportkontrollen, führt Whistleblower-Kanal ein
Chinese authorities have escalated enforcement of strategic-mineral export controls: two Japanese nationals were detained in Dalian in May 2026 on allegations of smuggling rare-earth-related items — among the first known detentions of foreign nationals under these rules — while in June 2026 the chairman of a major precision-optics company faced compulsory measures for allegedly mis-declaring germanium-containing export lenses as ordinary optical glass to evade licensing. MOFCOM Announcement No. 26 of 2026, effective 1 July 2026, establishes a public reporting mechanism for suspected strategic-mineral export-control violations, extending detection capacity beyond government inspectors and applying extraterritorially to anyone handling China-origin rare-earth materials.
Chinesische Behörden haben das Enforcement bei Exportkontrollen für strategische Mineralien verschärft: Im Mai 2026 wurden in Dalian zwei japanische Staatsangehörige wegen mutmaßlichen Schmuggels seltenerdbezogener Güter festgenommen — einer der ersten bekannten Fälle einer Festnahme ausländischer Staatsangehöriger nach diesen Vorschriften. Im Juni 2026 wurde zudem gegen den Vorsitzenden eines großen Präzisionsoptik-Unternehmens wegen mutmaßlich falscher Deklaration germaniumhaltiger Exportlinsen als gewöhnliches optisches Glas zur Umgehung der Lizenzpflicht ermittelt. Die MOFCOM-Bekanntmachung Nr. 26/2026, in Kraft seit 1. Juli 2026, führt einen öffentlichen Meldemechanismus für mutmaßliche Verstöße gegen Exportkontrollen bei strategischen Mineralien ein, der die Aufdeckungskapazität über staatliche Inspektoren hinaus erweitert und extraterritorial für jeden gilt, der mit Seltenerdmaterialien chinesischen Ursprungs umgeht.
Wolfsberg Group refreshes Risk-Based Approach guidance: "a focus on everything is a focus on nothing"
Wolfsberg Group aktualisiert Risk-Based-Approach-Leitlinien: „Fokus auf alles ist Fokus auf nichts"
The Wolfsberg Group published an updated Guidance on the Risk-Based Approach on 23 June 2026, building on its original 2006 framework to address financial inclusion, emerging threats and technological change. The guidance centres on proportionality, prioritisation and effectiveness, arguing institutions should concentrate resources on the highest-priority risks rather than pursuing exhaustive coverage, and calls for governance, clear risk appetite and public-private collaboration to move supervision past "tick-box compliance" — directly relevant to correspondent banking and trade-finance due-diligence programmes.
Die Wolfsberg Group veröffentlichte am 23. Juni 2026 eine aktualisierte Guidance on the Risk-Based Approach, die auf ihrem ursprünglichen Rahmenwerk von 2006 aufbaut und finanzielle Inklusion, neue Bedrohungen und technologischen Wandel adressiert. Die Leitlinien stellen Proportionalität, Priorisierung und Wirksamkeit in den Mittelpunkt und plädieren dafür, Ressourcen auf die höchsten Risiken zu konzentrieren statt auf lückenlose Abdeckung zu setzen; gefordert werden zudem Governance, klare Risikobereitschaft und Public-Private-Kooperation, um die Aufsicht über reine „Tick-Box-Compliance" hinauszuführen — mit direkter Relevanz für Correspondent-Banking- und Trade-Finance-Due-Diligence-Programme.
Enforcement Roundup
Enforcement Roundup
4 items 4 EinträgeFinCEN hits UBS Financial Services with historic $125M penalty for recidivist BSA failures
FinCEN belegt UBS Financial Services mit historischem 125-Mio.-USD-Bußgeld wegen wiederholter BSA-Verstöße
FinCEN assessed a $125 million civil money penalty against UBS Financial Services Inc. on 3 August 2026 — the largest BSA penalty ever imposed on a broker-dealer. The agency found UBSFS failed to adequately monitor over 50,000 foreign-currency wire transfers worth more than $10 billion, and did not remediate deficiencies despite a prior $14.5 million settlement in 2018. Customer due-diligence failures involved high-risk clients with Russia and Latin America connections, with FinCEN citing inadequate consideration of source-of-wealth risk that resulted in hundreds of unreported suspicious transactions. FinCEN Director Andrea Gacki said the action sends "a clear message that recidivist financial institutions will face severe repercussions."
FinCEN verhängte am 3. August 2026 ein zivilrechtliches Bußgeld von 125 Mio. USD gegen UBS Financial Services Inc. — das höchste je gegen einen Broker-Dealer verhängte BSA-Bußgeld. Die Behörde stellte fest, dass UBSFS mehr als 50.000 Fremdwährungsüberweisungen im Wert von über 10 Mrd. USD unzureichend überwachte und trotz einer früheren Vergleichszahlung von 14,5 Mio. USD im Jahr 2018 die Mängel nicht behob. Die Sorgfaltspflichtverletzungen betrafen Hochrisikokunden mit Verbindungen nach Russland und Lateinamerika; FinCEN bemängelte eine unzureichende Berücksichtigung von Vermögensherkunftsrisiken, was zu Hunderten nicht gemeldeter verdächtiger Transaktionen führte. FinCEN-Direktorin Andrea Gacki erklärte, die Maßnahme sende „ein klares Signal, dass Wiederholungstäter unter den Finanzinstituten mit schweren Konsequenzen rechnen müssen".
OFAC settles with Rice Lake Weighing Systems over Iran re-export via UAE distributor
OFAC einigt sich mit Rice Lake Weighing Systems wegen Iran-Reexport über VAE-Distributor
OFAC announced a $60,764 settlement with Rice Lake Weighing Systems, Inc. on 12 August 2026, resolving eight apparent violations of Iran sanctions. The company's Italian subsidiary, Dini Argeo S.r.l., exported weighing equipment to a UAE-based distributor between July 2019 and November 2021 with knowledge the goods were ultimately destined for an Iranian end-user. OFAC classified the violations as voluntarily self-disclosed and non-egregious, which constrained the penalty — a reminder of persistent risk in third-country distributor and re-export channels.
OFAC gab am 12. August 2026 eine Vergleichszahlung von 60.764 USD mit Rice Lake Weighing Systems, Inc. wegen acht mutmaßlicher Verstöße gegen Iran-Sanktionen bekannt. Die italienische Tochtergesellschaft Dini Argeo S.r.l. exportierte zwischen Juli 2019 und November 2021 Wägetechnik an einen Distributor in den VAE — in Kenntnis, dass die Waren letztlich für einen iranischen Endabnehmer bestimmt waren. OFAC stufte die Verstöße als freiwillig selbst offengelegt und nicht schwerwiegend ein, was die Bußgeldhöhe begrenzte — ein Hinweis auf das fortbestehende Risiko in Drittland-Distributions- und Reexportkanälen.
DOJ Trade Fraud Task Force tops $1 billion in recoveries in under a year
DOJ-Trade-Fraud-Task-Force übersteigt 1 Mrd. USD an Erlösen in unter einem Jahr
The DOJ's Trade Fraud Task Force, launched in August 2025, has recovered over $1 billion in civil and criminal recoveries, penalties, forfeitures and publicly charged losses. The largest single case — a $549.5 million settlement over antidumping-duty evasion on aluminum extrusions between 2011 and 2014 — is described as the largest civil customs settlement in False Claims Act history. Other cases include an $8 million criminal fine plus $16 million civil settlement over defective imported air conditioners linked to fires and a death, and a $6.4 million settlement over smuggled plywood purchased despite known concealed origins. The Task Force's work now continues under the newly formalised Global Trade & Commerce Enforcement Section (see Section 03).
Die im August 2025 gestartete Trade Fraud Task Force des DOJ hat über 1 Mrd. USD an zivil- und strafrechtlichen Erlösen, Bußgeldern, Einziehungen und öffentlich angeklagten Schäden zurückgeholt. Der größte Einzelfall — ein Vergleich über 549,5 Mio. USD wegen Umgehung von Antidumpingzöllen bei Aluminium-Strangpressprofilen zwischen 2011 und 2014 — gilt als der größte zivilrechtliche Zoll-Vergleich in der Geschichte des False Claims Act. Weitere Fälle betreffen eine Strafzahlung von 8 Mio. USD zzgl. 16 Mio. USD Vergleichszahlung wegen defekter importierter Klimaanlagen im Zusammenhang mit Bränden und einem Todesfall sowie einen Vergleich über 6,4 Mio. USD wegen geschmuggelten Sperrholzes trotz bekannter verschleierter Herkunft. Die Arbeit der Task Force wird nun unter der neu formalisierten Global Trade & Commerce Enforcement Section fortgeführt (siehe Abschnitt 03).
HMRC: 58 seizures and £237,419 in compound penalties for sanctioned-goods breaches
HMRC: 58 Beschlagnahmungen und 237.419 GBP an Vergleichszahlungen wegen Verstößen bei sanktionierten Gütern
UK customs authority HMRC reported 58 seizures of sanctioned goods, compound penalties totalling approximately £237,419, and three criminal charging decisions over the 2025–2026 enforcement period, underscoring continued UK focus on export-control and sanctioned-goods compliance alongside OFSI's financial-sanctions enforcement track.
Die britische Zollbehörde HMRC meldete für den Berichtszeitraum 2025–2026 58 Beschlagnahmungen sanktionierter Güter, Vergleichszahlungen (Compound Penalties) von insgesamt rund 237.419 GBP sowie drei strafrechtliche Anklageentscheidungen — ein Beleg für den anhaltenden britischen Fokus auf Exportkontroll- und Güter-Compliance neben der Enforcement-Schiene der OFSI für Finanzsanktionen.
On the Horizon
On the Horizon
Regulatory calendar Regulatorischer Kalender| Date | Datum | Event | Ereignis |
|---|---|---|---|
| 25 Aug 2026 | EU: Ban on Russian-national ownership/control of crypto-asset service providers takes effect (21st package) | EU: Verbot des Besitzes/der Kontrolle von Krypto-Dienstleistern durch russische Staatsangehörige tritt in Kraft (21. Paket) | |
| End Sept 2026 | AMLA finalises provisional list of entities eligible for the 2027 direct-supervision selection cycle | AMLA schließt vorläufige Liste geeigneter Entitäten für den Auswahlzyklus zur Direktaufsicht 2027 ab | |
| 25 Jan 2027 | EU: Designation of Georgia's Kulevi Oil Refinery takes effect after transitional period | EU: Listung der georgischen Kulevi-Ölraffinerie tritt nach Übergangsfrist in Kraft | |
| 10 Jul 2027 | EU: AMLR becomes fully applicable; remaining AMLD6 provisions (supervisory powers, penalty frameworks) transposition deadline | EU: AMLR wird vollständig anwendbar; Umsetzungsfrist für verbleibende AMLD6-Vorgaben (Aufsichtsbefugnisse, Sanktionsrahmen) | |
| 25 Jul 2027 | EU: Interim exemption for LNG transfers under pre-February-2022 contracts expires | EU: Übergangsausnahme für LNG-Transfers aus Verträgen vor Februar 2022 läuft aus | |
| 01 Jan 2028 | AMLA begins direct supervision of ~40 high-risk, cross-border obliged entities | AMLA übernimmt Direktaufsicht über rund 40 grenzüberschreitend tätige Hochrisiko-Verpflichtete |