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Sanctions, AML/CFT regulation, trade-based money laundering and enforcement — the essential developments of the day for trade finance compliance teams. Sanktionen, AML/CFT-Regulierung, handelsbasierte Geldwäsche und Enforcement — die wichtigsten Entwicklungen des Tages für Trade-Finance-Compliance-Teams.
UBS Financial Services — recidivist BSA/AML violations
UBS Financial Services — rückfällige BSA/AML-Verstöße
vessels listed, +41 under the 21st sanctions package
gelistete Schiffe, +41 im 21. Sanktionspaket
Trade Fraud Task Force, since Aug 2025
Trade Fraud Task Force, seit Aug. 2025
jurisdictions under increased monitoring
Jurisdiktionen unter verstärkter Überwachung
EditorialEditorial
Iran dominates the sanctions conversation this week. Treasury Secretary Scott Bessent used a series of public appearances between August 13 and 15 to preview an escalation he branded "Economic Fury" — unspecified but "unprecedented" measures aimed at Iran's oil trade, exchange-house network and shadow fleet. The rhetoric follows OFAC's August 7 action against a five-person, eleven-entity crypto-exchange network (Aban Tether Exchange, Crypto Home DMCC and several Shelbit affiliates) accused of laundering value for the regime — a reminder that virtual-asset rails are now treated as a core sanctions-evasion vector, not a peripheral one.
Europe, meanwhile, is still digesting its own July 23 escalation. The EU's 21st Russia package pushed shadow-fleet listings past 670 vessels, introduced the bloc's first transaction ban on refineries processing Russian crude, and added 33 banks to its financial blacklist. The UK is synchronizing: a fresh Russia-regime update to the UK Sanctions List on August 6, and an OFSI amendment to the Lukoil general licences that gives firms until August 26 to notify first use — a compliance deadline worth calendaring now.
On the AML side, FinCEN's $125 million penalty against UBS Financial Services is the headline: a recidivist case built on more than 50,000 unmonitored foreign-currency wires worth over $10 billion, and on due-diligence gaps for Russia- and Latin America-linked clients. It lands the same month the DOJ's Trade Fraud Task Force disclosed it has crossed $1 billion in recoveries in under a year — driven largely by classic trade-based fraud: false country-of-origin declarations on gold jewelry and aluminum extrusions used to dodge customs duties.
Underneath the headline numbers, the EU's AMLA used its August 12 statement to flag real estate as an under-policed laundering channel just as the bloc's AMLR/AMLD6 clock keeps ticking toward July 2027. No item today met our bar for a standalone investigative feature, so the Investigative Desk is dark this issue — see Section 05 for the calendar of deadlines worth tracking instead.
Iran dominiert diese Woche die Sanktions-Agenda. US-Finanzminister Scott Bessent kündigte zwischen dem 13. und 15. August in mehreren öffentlichen Auftritten eine Eskalation unter dem Namen „Economic Fury" an — noch unkonkrete, aber als „beispiellos" bezeichnete Maßnahmen gegen Irans Ölhandel, sein Wechselstuben-Netzwerk und seine Schattenflotte. Die Rhetorik folgt auf OFACs Aktion vom 7. August gegen ein Netzwerk aus fünf Personen und elf Entitäten (Aban Tether Exchange, Crypto Home DMCC sowie mehrere Shelbit-Gesellschaften), dem vorgeworfen wird, Werte für das Regime über Kryptowährungen zu waschen — ein Beleg dafür, dass virtuelle Vermögenswerte inzwischen als zentraler, nicht mehr peripherer Umgehungskanal gelten.
Europa verdaut derweil noch die eigene Eskalation vom 23. Juli. Das 21. EU-Sanktionspaket gegen Russland brachte die Schattenflotten-Listungen auf über 670 Schiffe, führte das erste Transaktionsverbot der EU für Raffinerien ein, die russisches Rohöl verarbeiten, und setzte 33 Banken auf die Finanzsperrliste. Das Vereinigte Königreich synchronisiert sich: eine neue Russland-Aktualisierung der UK Sanctions List am 6. August sowie eine OFSI-Änderung der Lukoil-Ausnahmegenehmigungen, die Unternehmen bis zum 26. August Zeit gibt, die Erstnutzung zu melden — eine Compliance-Frist, die jetzt in den Kalender gehört.
Auf der AML-Seite ist FinCENs Strafe von 125 Mio. USD gegen UBS Financial Services die Schlagzeile: ein Rückfall-Fall, der auf über 50.000 unüberwachten Devisenüberweisungen im Wert von mehr als 10 Mrd. USD sowie auf Sorgfaltspflicht-Lücken bei Russland- und Lateinamerika-Kunden beruht. Er fällt in denselben Monat, in dem die DOJ Trade Fraud Task Force meldete, innerhalb eines Jahres die Marke von 1 Mrd. USD an Einnahmen überschritten zu haben — größtenteils getrieben durch klassischen handelsbasierten Betrug: falsche Ursprungsangaben bei Goldschmuck und Aluminium-Strangpressprofilen zur Zollumgehung.
Unterhalb der Schlagzeilen wies die EU-Behörde AMLA in ihrer Erklärung vom 12. August auf den Immobiliensektor als unzureichend kontrollierten Geldwäschekanal hin — während die Uhr für AMLR/AMLD6 unaufhaltsam Richtung Juli 2027 tickt. Kein Vorgang erfüllte heute unsere Schwelle für ein eigenständiges investigatives Feature, das Investigative Desk bleibt daher in dieser Ausgabe dunkel — den Terminkalender relevanter Fristen finden Sie stattdessen in Abschnitt 05.
Sanctions WatchSanctions Watch
OFAC · EU Council/Commission · UK OFSI · UN Security CouncilOFAC · EU-Rat/-Kommission · UK OFSI · UN-Sicherheitsrat
EU adopts 21st Russia sanctions package: 673 shadow-fleet vessels, first refinery transaction banEU verabschiedet 21. Russland-Sanktionspaket: 673 Schattenflotten-Schiffe, erstes Transaktionsverbot für Raffinerien
The EU Council adopted its 21st package on July 23 (effective July 24), freezing assets of 48 individuals and 168 entities, adding 33 Russian banks to the transaction-ban list, and introducing a novel ban on transactions with refineries processing Russian crude — including Georgia's Kulevi refinery, though enforcement there is delayed to January 2027. Shadow-fleet designation criteria were expanded to cover support services (bunkering, tug services), bringing total vessel listings to 673 (41 new). Export controls added 51 entities to the dual-use list and restricted nickel powder, beryllium powder and UAV-related equipment.
Der EU-Rat verabschiedete am 23. Juli (in Kraft ab 24. Juli) sein 21. Sanktionspaket: Einfrieren der Vermögenswerte von 48 Personen und 168 Entitäten, Aufnahme von 33 russischen Banken in die Transaktionsverbotsliste sowie ein neuartiges Transaktionsverbot für Raffinerien, die russisches Rohöl verarbeiten — darunter die georgische Kulevi-Raffinerie, deren Durchsetzung jedoch auf Januar 2027 verschoben wurde. Die Schattenflotten-Kriterien wurden auf Unterstützungsdienste (Bunkerung, Schlepperdienste) ausgeweitet, wodurch die Gesamtzahl gelisteter Schiffe auf 673 stieg (41 neu). Die Exportkontrollen nahmen 51 Entitäten in die Dual-Use-Liste auf und beschränkten Nickelpulver, Berylliumpulver und UAV-Ausrüstung.
Sources: Skadden · Council of the EU
OFAC designates 16 persons/entities in Iran-linked crypto-exchange sanctions-evasion networkOFAC designiert 16 Personen/Entitäten in iranischem Krypto-Börsen-Umgehungsnetzwerk
On August 7, OFAC designated five individuals — including Saeed Ghasempour (linked to Bank-E Shahr), Amir Hendi (Titan Exchange) and Siavash Kayvanpour (multiple crypto addresses) — and eleven entities, among them crypto platforms Aban Tether Exchange, Crypto Home DMCC, NFT Home DMCC and several Shelbit affiliates operating in Dubai, Poland and Georgia. Legal basis: E.O. 13902 (secondary sanctions) and E.O. 13224/SDGT. The same action removed 11 counter-narcotics designations tied to Colombian and Mexican organizations.
Am 7. August designierte OFAC fünf Einzelpersonen — darunter Saeed Ghasempour (Bezug zu Bank-E Shahr), Amir Hendi (Titan Exchange) und Siavash Kayvanpour (mehrere Krypto-Adressen) — sowie elf Entitäten, darunter die Krypto-Plattformen Aban Tether Exchange, Crypto Home DMCC, NFT Home DMCC und mehrere Shelbit-Gesellschaften in Dubai, Polen und Georgien. Rechtsgrundlage: E.O. 13902 (Sekundärsanktionen) sowie E.O. 13224/SDGT. Im selben Vorgang wurden 11 Betäubungsmittel-Designierungen mit Bezug zu kolumbianischen und mexikanischen Organisationen aufgehoben.
Sources: Federal Register · OFAC Recent Actions
Treasury previews "Economic Fury" escalation against IranUS-Finanzministerium kündigt Eskalation „Economic Fury" gegen Iran an
Treasury Secretary Scott Bessent used public remarks between August 13 and 15 to signal a coming escalation of Iran pressure, describing measures "never seen before" in economic isolation. Reported options under consideration include secondary sanctions on Chinese buyers of Iranian crude (China absorbs 90%+ of Iran's oil exports), further targeting of UAE-based exchange houses, threatened tariffs on countries trading with Iran, and expanded shadow-fleet enforcement. No specific new designations had been published as of this issue's cutoff; analysts caution the approach's impact depends on whether Iran is prioritized over China policy.
Finanzminister Scott Bessent signalisierte zwischen dem 13. und 15. August in öffentlichen Äußerungen eine bevorstehende Eskalation des Drucks auf Iran und sprach von „nie dagewesenen" Maßnahmen wirtschaftlicher Isolation. Zu den diskutierten Optionen zählen Sekundärsanktionen gegen chinesische Abnehmer iranischen Rohöls (China nimmt über 90 % der iranischen Ölexporte ab), eine verstärkte Verfolgung von Wechselstuben in den VAE, angedrohte Zölle gegen Länder mit Iran-Handel sowie eine ausgeweitete Schattenflotten-Durchsetzung. Konkrete neue Designierungen lagen zu Redaktionsschluss dieser Ausgabe noch nicht vor; Analysten weisen darauf hin, dass die Wirkung davon abhängt, ob Iran gegenüber der China-Politik priorisiert wird.
Source: Fortune
UK updates sanctions list; OFSI sets Aug 26 deadline for Lukoil licence notificationsUK aktualisiert Sanktionsliste; OFSI setzt 26. August als Frist für Lukoil-Lizenz-Meldungen
The UK Sanctions List was updated on August 6 with 13 new designations and 6 new specifications under the Russia regime. Separately, OFSI amended General Licences INT/2025/8031092 and INT/2025/7895596 relating to Lukoil on August 12, requiring firms to notify OFSI within 14 days of first use, or by August 26, 2026 at the latest — whichever is later.
Die UK Sanctions List wurde am 6. August um 13 neue Designierungen und 6 neue Spezifizierungen im Russland-Regime aktualisiert. Separat änderte OFSI am 12. August die Lukoil-bezogenen General Licences INT/2025/8031092 und INT/2025/7895596: Unternehmen müssen OFSI binnen 14 Tagen nach Erstnutzung informieren, spätestens jedoch bis zum 26. August 2026.
Sources: Better Regulation · Mondaq — Sanctions Update, Aug 17
OFAC's list-modernization drive removes 84 stale SDN entriesOFACs Listen-Modernisierung entfernt 84 veraltete SDN-Einträge
As part of a broader sanctions-modernization initiative measuring success by impact rather than list size, OFAC removed 84 individuals and entities from the SDN List on July 27 (deceased, defunct, or designated 20+ years ago without usable screening data), resolved 18 duplicate entries, and enhanced 22 entries with better identifiers. An online Reconsideration Portal for delisting petitions launched June 29.
Im Rahmen einer breiteren Sanktions-Modernisierungsinitiative, die Erfolg an Wirkung statt an Listenlänge misst, entfernte OFAC am 27. Juli 84 Personen und Entitäten von der SDN-Liste (verstorben, aufgelöst oder seit über 20 Jahren gelistet ohne verwertbare Screening-Daten), bereinigte 18 Dubletten und verbesserte 22 Einträge um bessere Identifikatoren. Seit 29. Juni steht ein Online-Reconsideration-Portal für Delisting-Anträge zur Verfügung.
Source: U.S. Department of the Treasury
AML & RegulatoryAML & Regulatorik
FATF · EU AMLA · European Commission · FinCEN · EBA · BaFin/FIUsFATF · EU AMLA · Europäische Kommission · FinCEN · EBA · BaFin/FIUs
FATF grey list churns: Bosnia & Iraq added, Algeria & Namibia removed; UK presidency beginsFATF-Grey-List in Bewegung: Bosnien & Irak neu, Algerien & Namibia entfernt; UK-Präsidentschaft startet
At its June plenary in Paris — the final one under Mexico's presidency — the FATF added Bosnia and Herzegovina and Iraq to its increased-monitoring (grey) list, calling Iraq's addition one of the largest in recent years, while removing Algeria and Namibia for demonstrated progress. 22 jurisdictions remain under monitoring. The FATF also approved a public consultation on Recommendation 16 (cross-border payment transparency) and updated Recommendation 6 to shield humanitarian assistance from sanctions effects. Giles Thomson (UK) took over the FATF presidency on July 1, 2026 for a two-year term, prioritizing fraud/scam-compound risk, risk-based supervision and information sharing.
Auf der Juni-Plenarsitzung in Paris — der letzten unter mexikanischer Präsidentschaft — setzte die FATF Bosnien-Herzegowina und Irak neu auf die Grey List (verstärkte Überwachung); die Aufnahme Iraks gilt als eine der größten der letzten Jahre. Algerien und Namibia wurden wegen nachgewiesener Fortschritte entfernt. 22 Jurisdiktionen bleiben unter Beobachtung. Die FATF genehmigte zudem eine öffentliche Konsultation zu Empfehlung 16 (grenzüberschreitende Zahlungsverkehrstransparenz) und aktualisierte Empfehlung 6, um humanitäre Hilfe vor Sanktionsauswirkungen zu schützen. Giles Thomson (UK) übernahm am 1. Juli 2026 für zwei Jahre die FATF-Präsidentschaft mit Schwerpunkt auf Betrugs-/Scam-Center-Risiken, risikobasierter Aufsicht und Informationsaustausch.
Sources: FATF · ComplyAdvantage
AMLA flags EU real estate as an under-policed laundering channelAMLA benennt EU-Immobiliensektor als unzureichend kontrollierten Geldwäschekanal
The EU's Anti-Money Laundering Authority issued a statement on August 12 urging governments, international organisations and the private sector to strengthen the response to illicit financial flows through real estate, warning that unchecked laundering in property markets threatens housing affordability and could worsen housing crises in major European cities.
Die EU-Geldwäschebehörde AMLA veröffentlichte am 12. August eine Erklärung, in der sie Regierungen, internationale Organisationen und den Privatsektor zu einer verstärkten Reaktion auf illegale Kapitalflüsse über Immobilien aufruft und warnt, dass unkontrollierte Geldwäsche in Immobilienmärkten die Wohnraum-Bezahlbarkeit gefährde und Wohnraumkrisen in europäischen Großstädten verschärfen könne.
Source: AML Intelligence
AMLR/AMLD6 clock: technical standards due, UBO threshold tightens to 25% "or more"AMLR/AMLD6-Frist: technische Standards fällig, UBO-Schwelle sinkt auf „25 % oder mehr"
AMLA, operational in Frankfurt since July 1, 2025, must publish most Level 2/3 technical standards (CDD procedures, reporting formats, supervisory processes) by July 10, 2026 — a deadline compliance teams should already be tracking. The EU AML Regulation (AMLR) applies directly across all member states, and the AMLD6 transposition deadline expires, on July 10, 2027. The beneficial-ownership identification threshold tightens from "more than 25%" to "25% or more," with the Commission retaining discretion to lower it to 15% or below for high-risk sectors.
Die seit 1. Juli 2025 in Frankfurt operative AMLA muss den Großteil der technischen Level-2/3-Standards (Sorgfaltspflicht-Verfahren, Meldeformate, Aufsichtsprozesse) bis zum 10. Juli 2026 veröffentlichen — eine Frist, die Compliance-Teams bereits jetzt im Blick haben sollten. Die EU-Geldwäscheverordnung (AMLR) gilt ab dem 10. Juli 2027 unmittelbar in allen Mitgliedstaaten; zu diesem Termin endet auch die AMLD6-Umsetzungsfrist. Der Schwellenwert für die Identifizierung wirtschaftlich Berechtigter sinkt von „mehr als 25 %" auf „25 % oder mehr", wobei die Kommission ihn für Hochrisikosektoren auf bis zu 15 % senken kann.
Source: financialregulations.eu
Trade Finance & TBMLTrade Finance & TBML
ICC · BAFT · Wolfsberg Group · BIS/Basel · Courts · Export/Dual-Use Controls · e-BL/MLETRICC · BAFT · Wolfsberg Group · BIS/Basel · Gerichte · Export-/Dual-Use-Kontrollen · e-BL/MLETR
DOJ Trade Fraud Task Force tops $1.08bn — false country-of-origin schemes at the coreDOJ Trade Fraud Task Force überschreitet 1,08 Mrd. USD — falsche Ursprungsangaben im Zentrum
The DOJ's Trade Fraud Task Force, formed in August 2025 with DHS and 35 US Attorneys' Offices, announced on July 14 it has surpassed $1.08 billion in civil and criminal recoveries, penalties, forfeitures and publicly charged losses in under a year — roughly $640 million from False Claims Act settlements. About half stems from the $550 million Perfectus Aluminum settlement (falsely declaring 2.2 million Chinese aluminum extrusions as finished pallets, 2011–2014). Chicago-area gold-jewelry importers were also named: Surya International (Raj & Veena Kohli) evaded roughly $38 million in duties across 563 shipments via false origin claims (Singapore instead of India/UAE); Barkha Wholesale (Narain Gulabani) evaded roughly $13.6 million via false Oman/Singapore origin claims. These are textbook TBML techniques — under- and mis-invoicing and false documentation — prosecuted through customs and False Claims Act channels rather than BSA/AML statutes.
Die im August 2025 mit dem DHS und 35 US-Staatsanwaltschaften gegründete DOJ Trade Fraud Task Force gab am 14. Juli bekannt, innerhalb eines Jahres über 1,08 Mrd. USD an zivil- und strafrechtlichen Einnahmen, Strafen und Einziehungen erzielt zu haben — rund 640 Mio. USD davon aus False-Claims-Act-Vergleichen. Etwa die Hälfte entfällt auf den 550-Mio.-USD-Vergleich mit Perfectus Aluminum (falsche Deklaration von 2,2 Mio. chinesischen Aluminium-Strangpressprofilen als Fertigpaletten, 2011–2014). Ebenfalls genannt wurden Chicagoer Goldschmuck-Importeure: Surya International (Raj & Veena Kohli) hinterzog bei 563 Sendungen rund 38 Mio. USD an Zöllen durch falsche Ursprungsangaben (Singapur statt Indien/VAE); Barkha Wholesale (Narain Gulabani) hinterzog rund 13,6 Mio. USD durch falsche Oman/Singapur-Ursprungsangaben. Es handelt sich um lehrbuchhafte TBML-Techniken — Unter- und Falschfakturierung sowie Dokumentenfälschung —, verfolgt über Zoll- und False-Claims-Act-Kanäle statt über BSA/AML-Vorschriften.
Sources: Akin Gump · Chicago Sun-Times
Applied Materials' $253m re-export settlement remains the dual-use benchmarkApplied-Materials-Vergleich über 253 Mio. USD bleibt der Dual-Use-Referenzfall
BIS's February 2026 settlement with Applied Materials and its Korean subsidiary — the second-largest civil penalty in the agency's history — continues to shape re-export compliance discussions. The company shipped partially assembled US-origin semiconductor equipment to South Korea for completion before forwarding it to SMIC affiliates in China (56 violations, ~$126 million in equipment value, 2020–2022), relying on a mistaken "substantial transformation" theory under a "dual-build" strategy. Beyond the $253 million payment, the settlement carries a suspended three-year export denial order and mandatory compliance audits due in 2027 and 2028.
Der im Februar 2026 geschlossene Vergleich zwischen BIS und Applied Materials samt koreanischer Tochtergesellschaft — der zweitgrößte zivilrechtliche Vergleich in der Geschichte der Behörde — prägt weiterhin die Diskussion über Re-Export-Compliance. Das Unternehmen versandte teilmontierte Halbleiterausrüstung US-amerikanischen Ursprungs zur Fertigstellung nach Südkorea, bevor sie an SMIC-Tochtergesellschaften in China weitergeleitet wurde (56 Verstöße, ca. 126 Mio. USD Warenwert, 2020–2022) — basierend auf einer irrtümlichen Annahme „substanzieller Umwandlung" im Rahmen einer „Dual-Build"-Strategie. Neben der Zahlung von 253 Mio. USD umfasst der Vergleich eine ausgesetzte dreijährige Exportsperre sowie verpflichtende Compliance-Audits für 2027 und 2028.
Source: Corporate Compliance Insights
Netherlands enacts MLETR-aligned law giving electronic bills of lading full legal effectNiederlande verabschieden MLETR-konformes Gesetz für vollwertige elektronische Konnossemente
The Dutch Senate amended Book 8 of the Civil Code to grant electronic bills of lading "functional equivalence" with paper originals, aligning national law with the 2017 UNCITRAL Model Law on Electronic Transferable Records (MLETR). ICC Netherlands says the reform enables instant document transfer, faster trade flows and improved security — the Netherlands joins roughly 13 other jurisdictions, including France and the UK, with MLETR-based legislation, a foundation relevant to reducing document-based fraud risk in trade finance.
Der niederländische Senat änderte Buch 8 des Zivilgesetzbuchs, um elektronischen Konnossementen „funktionale Äquivalenz" mit dem Papieroriginal zu verleihen und das nationale Recht an das UNCITRAL-Modellgesetz für elektronische übertragbare Dokumente (MLETR, 2017) anzugleichen. Laut ICC Netherlands ermöglicht die Reform einen sofortigen Dokumententransfer, schnellere Handelsflüsse und verbesserte Sicherheit — die Niederlande reihen sich neben rund 13 weiteren Jurisdiktionen mit MLETR-basierter Gesetzgebung ein, darunter Frankreich und das Vereinigte Königreich — eine Grundlage, die relevant ist, um dokumentenbasierte Betrugsrisiken in der Handelsfinanzierung zu senken.
Source: Trade Finance Global
Enforcement RoundupEnforcement Roundup
Penalties · settlements · DPAs/NPAs · new enforcement guidanceStrafen · Vergleiche · DPAs/NPAs · neue Enforcement-Leitlinien
FinCEN hits UBS Financial Services with historic $125m penalty for recidivist BSA failuresFinCEN verhängt historische Strafe von 125 Mio. USD gegen UBS Financial Services wegen rückfälliger BSA-Verstöße
FinCEN assessed a $125 million civil money penalty against UBS Financial Services Inc. (UBSFS) on August 3 for willful Bank Secrecy Act violations: failure to adequately monitor more than 50,000 foreign-currency wires worth over $10 billion due to weaknesses in automated systems; inadequate customer due diligence for high-risk clients with Russia- and Latin America-linked ties; failure to assess source-of-wealth risk or address adverse-media hits on corruption and fraud; and failure to timely file hundreds of suspicious activity reports. UBSFS did not disclose the monitoring failures — FinCEN discovered them through its own investigation. The bank was penalized $14.5 million for similar wire-monitoring deficiencies in a December 2018 consent order. FinCEN Director Andrea Gacki: "Today's historic action against UBSFS should send a clear message that recidivist financial institutions will face severe repercussions."
FinCEN verhängte am 3. August eine zivilrechtliche Geldstrafe von 125 Mio. USD gegen UBS Financial Services Inc. (UBSFS) wegen vorsätzlicher Verstöße gegen den Bank Secrecy Act: unzureichende Überwachung von mehr als 50.000 Devisenüberweisungen im Wert von über 10 Mrd. USD aufgrund von Schwächen im automatisierten Monitoring; unzureichende Sorgfaltsprüfung bei Hochrisikokunden mit Russland- und Lateinamerika-Bezug; fehlende Bewertung von Herkunfts-Risiken des Vermögens und unzureichender Umgang mit negativen Presseberichten zu Korruption und Betrug; sowie verspätete Meldung Hunderter verdächtiger Transaktionen. UBSFS hatte die Überwachungsmängel nicht offengelegt — FinCEN deckte sie durch eigene Ermittlungen auf. Bereits in einem Consent Order vom Dezember 2018 war die Bank wegen ähnlicher Mängel bei der Überweisungsüberwachung mit 14,5 Mio. USD belegt worden. FinCEN-Direktorin Andrea Gacki: „Today's historic action against UBSFS should send a clear message that recidivist financial institutions will face severe repercussions."
Source: FinCEN.gov
OFAC settles with Rice Lake Weighing Systems over Iran export violations via Italian subsidiaryOFAC einigt sich mit Rice Lake Weighing Systems wegen Iran-Exportverstößen über italienische Tochtergesellschaft
OFAC reached a $60,764 settlement on August 12 with Wisconsin-based Rice Lake Weighing Systems over eight apparent violations of the Iranian Transactions and Sanctions Regulations. The company's Italian subsidiary, Dini Argeo S.r.l., exported goods to Iran through a UAE-based distributor — a modest penalty relative to Enforcement Roundup's headline item, but a useful reminder that subsidiary-level export controls in third countries remain an active OFAC enforcement lane.
OFAC schloss am 12. August einen Vergleich über 60.764 USD mit dem in Wisconsin ansässigen Hersteller Rice Lake Weighing Systems wegen acht mutmaßlicher Verstöße gegen die iranischen Transaktions- und Sanktionsvorschriften. Die italienische Tochtergesellschaft Dini Argeo S.r.l. hatte Waren über einen Distributor in den VAE nach Iran exportiert — eine im Vergleich zur Hauptmeldung dieses Abschnitts moderate Strafe, aber ein nützlicher Hinweis darauf, dass Exportkontrollen auf Ebene von Tochtergesellschaften in Drittstaaten weiterhin ein aktives OFAC-Durchsetzungsfeld sind.
On the HorizonOn the Horizon
Regulatory calendar — deadlines and events worth trackingRegulatorischer Kalender — Fristen und Termine im Blick
| DateDatum | Event / DeadlineEreignis / Frist | BodyInstitution |
|---|---|---|
| 26 AUG 2026 | Deadline for firms to notify OFSI of first use of amended Lukoil general licencesFrist zur Meldung der Erstnutzung der geänderten Lukoil-Ausnahmegenehmigungen an OFSI | UK / OFSI |
| FROM AUG 2026AB AUG. 2026 | Quarterly reporting obligations begin for legacy Russian-origin LNG transfers under the 21st packageBeginn der quartalsweisen Meldepflicht für Russland-Ursprungs-LNG-Transfers aus Altverträgen (21. Paket) | EU |
| 26–30 OCT 2026 | FATF Plenary & Working Group meetings, ParisFATF-Plenar- und Arbeitsgruppensitzungen, Paris | FATF |
| JAN 2027 | Enforcement begins for the transaction ban on Georgia's Kulevi oil refineryDurchsetzungsbeginn des Transaktionsverbots für die georgische Kulevi-Raffinerie | EU |
| JUL 2027 | Suspension of the oil price cap adjustment mechanism (Strait of Hormuz disruption) is set to lapseAussetzung des Ölpreisdeckel-Anpassungsmechanismus (Hormuz-Störung) läuft aus | EU/G7 |
| 10 JUL 2027 | AMLR applies directly EU-wide; AMLD6 transposition deadlineAMLR gilt unmittelbar EU-weit; AMLD6-Umsetzungsfrist | EU |