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Sanctions, AML/CFT regulation, trade-based money laundering and enforcement — curated from primary regulatory sources and leading compliance analysis. Sanktionen, AML/CFT-Regulatorik, handelsbasierte Geldwäsche und Enforcement — kuratiert aus Primärquellen der Regulatoren und führender Compliance-Fachanalyse.
EditorialEditorial
The reporting window closes on an unusually consequential week for US sanctions architecture: on 24 August, the State Department rescinded Syria's 47-year-old State Sponsor of Terrorism designation and Treasury delisted Hay'at Tahrir al-Sham from the SDN List — even as it simultaneously designated two individuals tied to al-Qa'ida and Hurras al-Din. That combination captures the texture of 2026 sanctions policy well: relief and pressure applied in the same instrument, aimed at distinct actors within the same theatre.
Europe moved in the opposite direction on Russia. The EU's 21st sanctions package, adopted 23 July and fully effective 25 August, extends the oil price cap freeze, adds 41 vessels to the shadow-fleet list (673 total) and bans transactions with 33 additional Russian banks — while eight non-EU states aligned with parallel Belarus measures on 18 August, underlining how sanctions coalitions continue to widen even as individual files (Syria) narrow.
On the AML side, the FinCEN-UBS settlement is the headline: a second enforcement action against the same institution for materially the same wire-monitoring failures first cited in 2018, with a $125 million penalty structured to reward — not merely permit — genuine remediation. Regulators in Frankfurt (AMLA) and Bonn (BaFin) both flagged structural weaknesses this month: AMLA on real-estate laundering channels, BaFin on backlog-driven customer due diligence gaps at a second German Landesbank in as many weeks.
Trade finance and TBML coverage is comparatively quiet this cycle — no new court rulings or typology guidance crossed our sourcing bar in the reporting window. We flag the ICC's rebranding of its Trade Register as a Global Trade Intelligence Report as the sector's one notable structural move, and continue monitoring for material developments.
Der Berichtszeitraum endet mit einer ungewöhnlich folgenreichen Woche für die US-Sanktionsarchitektur: Am 24. August hob das State Department die 47 Jahre alte Syrien-Listung als „State Sponsor of Terrorism" auf, und das Finanzministerium strich Hay'at Tahrir al-Sham von der SDN-Liste — während gleichzeitig zwei Personen mit Verbindungen zu al-Qaida und Hurras al-Din neu gelistet wurden. Diese Kombination bringt die Textur der Sanktionspolitik 2026 gut auf den Punkt: Entlastung und Druck im selben Instrument, gerichtet auf unterschiedliche Akteure im selben Theater.
Europa bewegte sich bei Russland in die Gegenrichtung. Das 21. EU-Sanktionspaket, am 23. Juli beschlossen und seit 25. August vollständig wirksam, verlängert das Einfrieren der Ölpreisobergrenze, listet 41 weitere Schiffe der Schattenflotte (673 insgesamt) und verbietet Transaktionen mit 33 zusätzlichen russischen Banken — während acht Nicht-EU-Staaten sich am 18. August den parallelen Belarus-Maßnahmen anschlossen. Das unterstreicht, wie sich Sanktionskoalitionen weiter verbreitern, selbst wenn einzelne Dossiers (Syrien) enger werden.
Auf der AML-Seite ist der FinCEN-UBS-Vergleich die Schlagzeile: eine zweite Enforcement-Maßnahme gegen dasselbe Institut wegen im Kern derselben Devisen-Wire-Überwachungsmängel, die bereits 2018 gerügt wurden — mit einer Strafe von 125 Mio. USD, die echte Nachbesserung nicht nur erlaubt, sondern belohnt. Regulatoren in Frankfurt (AMLA) und Bonn (BaFin) benannten diesen Monat beide strukturelle Schwächen: AMLA bei Geldwäschekanälen über Immobilien, BaFin bei rückstandsbedingten Sorgfaltspflicht-Lücken bei einer zweiten deutschen Landesbank binnen zwei Wochen.
Die Trade-Finance- und TBML-Berichterstattung ist in diesem Zyklus vergleichsweise ruhig — keine neuen Gerichtsurteile oder Typologie-Leitlinien erreichten im Berichtszeitraum unsere Quellenschwelle. Wir vermerken die Umbenennung des ICC Trade Register in einen Global Trade Intelligence Report als die eine nennenswerte strukturelle Bewegung des Sektors und beobachten weiter auf materielle Entwicklungen.
Sanctions WatchSanktions-Watch
OFAC, EU Council/Commission, UK OFSI and UN Security Council actions from the reporting window. Maßnahmen von OFAC, EU-Rat/Kommission, UK OFSI und UN-Sicherheitsrat aus dem Berichtszeitraum.
EU adopts 21st Russia sanctions package, fully effective 25 AugustEU beschließt 21. Russland-Sanktionspaket, seit 25. August vollständig wirksam
The Council adopted the package on 23 July 2026 under Council Regulations (EU) 2026/1844, 2026/1846 and 2026/1848; it became fully applicable on 25 August 2026, with certain measures staggered through 2028.
- 33 additional Russian banks banned from transactions, plus 3 third-country banks (India, Mongolia) and 1 Kyrgyz bank designated for sanctions circumvention.
- Crude oil price cap frozen at USD 44.10/barrel for 12 months; the automatic adjustment mechanism resumes 15 July 2027.
- 41 additional shadow-fleet vessels listed, bringing the total subject to port-access and financing bans to 673.
- 216 individuals and entities newly designated, including 18 in the Russian oil sector, 35 tied to the military-industrial complex, and third-country entities in the UAE, Singapore and China.
- LNG transfer-service exemption extended to 25 July 2027; expanded export controls on metals and defence-related items; new restrictions on crypto-asset service providers.
Der Rat beschloss das Paket am 23. Juli 2026 im Rahmen der Verordnungen (EU) 2026/1844, 2026/1846 und 2026/1848; seit 25. August 2026 ist es vollständig anwendbar, einzelne Maßnahmen laufen gestaffelt bis 2028 aus.
- 33 weitere russische Banken vom Zahlungsverkehr ausgeschlossen, zzgl. 3 Drittstaatenbanken (Indien, Mongolei) und 1 kirgisische Bank wegen Sanktionsumgehung.
- Ölpreisobergrenze für 12 Monate bei 44,10 USD/Barrel eingefroren; der automatische Anpassungsmechanismus greift wieder ab 15. Juli 2027.
- 41 weitere Schiffe der Schattenflotte gelistet — insgesamt 673 Schiffe mit Hafenzugangs- und Finanzierungsverbot.
- 216 neu gelistete Personen und Einrichtungen, darunter 18 im russischen Ölsektor, 35 im militärisch-industriellen Komplex sowie Drittstaaten-Einrichtungen in den VAE, Singapur und China.
- LNG-Transfer-Ausnahme bis 25. Juli 2027 verlängert; erweiterte Exportkontrollen für Metalle und Rüstungsgüter; neue Beschränkungen für Krypto-Dienstleister.
US rescinds Syria's State Sponsor of Terrorism designation, delists HTS — while designating two individuals tied to al-Qa'idaUSA heben Syrien-Listung als „State Sponsor of Terrorism" auf, streichen HTS — listen zugleich zwei Personen mit al-Qaida-Verbindung
The State Department rescinded Syria's State Sponsor of Terrorism designation — in place since 1979 — and Treasury removed Hay'at Tahrir al-Sham (HTS) from the SDN List, following HTS's earlier removal as a Foreign Terrorist Organization on 8 July 2025. U.S. persons no longer require OFAC authorization for transactions involving HTS.
In the same action, OFAC designated Sa'd Bin Sa'd Muhammad Shariyan al-Ka'bi for supporting al-Qa'ida and Jamal Husayn Zayniyah for leading Hurras al-Din operations, under Executive Order 13224. Treasury Secretary Scott Bessent framed the relief as intended "to help foster additional investment in Syria to promote political and economic stability."
Das State Department hob die seit 1979 bestehende Syrien-Listung als „State Sponsor of Terrorism" auf, und das Finanzministerium strich Hay'at Tahrir al-Sham (HTS) von der SDN-Liste — nachdem HTS bereits am 8. Juli 2025 als ausländische Terrororganisation delistet worden war. US-Personen benötigen für Transaktionen mit HTS keine OFAC-Genehmigung mehr.
Im selben Vorgang listete OFAC gemäß Executive Order 13224 Sa'd Bin Sa'd Muhammad Shariyan al-Ka'bi wegen Unterstützung von al-Qaida sowie Jamal Husayn Zayniyah wegen Führung von Hurras-al-Din-Operationen. Finanzminister Scott Bessent begründete die Entlastung damit, „zusätzliche Investitionen in Syrien zu fördern, um politische und wirtschaftliche Stabilität zu unterstützen".
OFAC designates 10-member Hizballah cash-smuggling network spanning Lebanon–Türkiye–UAE–IranOFAC listet zehnköpfiges Hizballah-Bargeldschmuggelnetzwerk zwischen Libanon, Türkei, VAE und Iran
Treasury designated ten individuals — a network manager and nine couriers — plus re-designated Hizballah itself, under Executive Order 13224, for a scheme using couriers on commercial airline flights to move "up to hundreds of millions of dollars" between Lebanon, Türkiye, the UAE and Iran, circumventing formal financial channels. The network used Turkish exchange houses as financial fronts and was linked to the late IRGC-Qods Force finance official Behnam Shahriyari.
Das US-Finanzministerium listete gemäß Executive Order 13224 zehn Personen — einen Netzwerkmanager und neun Kuriere — und re-listete Hizballah selbst wegen eines Schemas, bei dem Kuriere auf kommerziellen Linienflügen „bis zu mehreren hundert Millionen US-Dollar" zwischen Libanon, Türkei, VAE und Iran bewegten und dabei formelle Finanzkanäle umgingen. Das Netzwerk nutzte türkische Wechselstuben als Finanzfassaden und war mit dem verstorbenen IRGC-Qods-Force-Finanzverantwortlichen Behnam Shahriyari verbunden.
UK OFSI extends Lukoil general licenses with new notification duties; eight non-EU states align with Belarus packageUK OFSI verlängert Lukoil-Sondergenehmigungen mit neuen Meldepflichten; acht Nicht-EU-Staaten schließen sich Belarus-Paket an
OFSI amended General License INT/2025/7895596 (Lukoil Bulgaria entities), extending it to 29 October 2026 with new notification requirements, and INT/2025/8031092 (Lukoil International GmbH and subsidiaries), extending it to 26 February 2027, also with added notification duties. A further license was amended on 31 July to extend Kurdistan Export Pipeline oil-project operations. The UK sanctions list itself was updated 6 August with new Russia-regime designations and specifications.
Separately, Albania, Bosnia and Herzegovina, Iceland, Liechtenstein, Montenegro, North Macedonia, Norway and Ukraine formally aligned with the EU's 23 July Belarus restrictive measures on 18 August — restricting goods/technology that could enhance Belarus's military and security capabilities and limiting alternative revenue sources for Minsk.
OFSI änderte die Sondergenehmigung INT/2025/7895596 (Lukoil-Bulgarien-Einheiten) und verlängerte sie bis 29. Oktober 2026 mit neuen Meldepflichten sowie INT/2025/8031092 (Lukoil International GmbH und Tochtergesellschaften) bis 26. Februar 2027, ebenfalls mit zusätzlichen Meldepflichten. Eine weitere Lizenz wurde am 31. Juli geändert, um Ölprojektbetrieb an der Kurdistan-Exportpipeline zu verlängern. Die UK-Sanktionsliste selbst wurde am 6. August mit neuen Listungen und Spezifikationen im Russland-Regime aktualisiert.
Separat schlossen sich Albanien, Bosnien und Herzegowina, Island, Liechtenstein, Montenegro, Nordmazedonien, Norwegen und die Ukraine am 18. August formell den restriktiven Maßnahmen der EU gegen Belarus vom 23. Juli an — mit Beschränkungen für Güter/Technologie, die Belarus' militärische und sicherheitsbezogene Fähigkeiten stärken könnten, sowie Einschränkungen alternativer Einnahmequellen für Minsk.
AML & RegulatoryAML & Regulatorik
FATF, EU AMLA/Commission, FinCEN, EBA, BaFin and other FIU developments. Entwicklungen von FATF, EU-AMLA/Kommission, FinCEN, EBA, BaFin und weiteren FIUs.
EU's AMLA warns real-estate laundering channels risk deepening the housing affordability crisisEU-Geldwäschebehörde AMLA warnt: Geldwäsche über Immobilien verschärft Wohnraum-Krise
The Frankfurt-based Anti-Money Laundering Authority (AMLA) warned that the property sector's capacity to absorb large sums makes it an attractive laundering vehicle, and that illicit financial flows through real estate risk exacerbating housing-affordability pressures in major European cities. AMLA called on government bodies, international organisations and the private sector to intensify coordinated, multi-sector countermeasures.
Die in Frankfurt ansässige Anti-Geldwäsche-Behörde (AMLA) warnte, dass die Aufnahmefähigkeit des Immobiliensektors für große Summen ihn zu einem attraktiven Geldwäschekanal mache und illegale Finanzströme über Immobilien den Druck auf die Wohnraum-Bezahlbarkeit in europäischen Großstädten verschärfen könnten. AMLA rief Regierungsstellen, internationale Organisationen und den Privatsektor zu verstärkten, sektorübergreifend koordinierten Gegenmaßnahmen auf.
FinCEN finalizes rule ending beneficial-ownership reporting for US companies and US-person ownersFinCEN erlässt endgültige Regel: Keine Beneficial-Ownership-Meldepflicht mehr für US-Unternehmen und US-Personen
FinCEN finalized a rule under the Corporate Transparency Act removing beneficial ownership information (BOI) reporting obligations for U.S. companies and U.S.-person beneficial owners and company applicants, and will delete previously submitted BOI data on U.S. persons from its database. Foreign reporting companies must continue to report BOI on their foreign individual beneficial owners. The rule follows Treasury's earlier non-enforcement stance and an interim exemption rule, and was requested by the American Bankers Association.
FinCEN hat im Rahmen des Corporate Transparency Act eine endgültige Regel erlassen, die die Meldepflicht zu wirtschaftlich Berechtigten (Beneficial Ownership Information, BOI) für US-Unternehmen sowie für US-Personen als wirtschaftlich Berechtigte und Antragsteller aufhebt; bereits eingereichte BOI-Daten zu US-Personen werden aus der Datenbank gelöscht. Ausländische meldepflichtige Unternehmen müssen weiterhin BOI-Angaben zu ihren ausländischen wirtschaftlich Berechtigten machen. Die Regel folgt auf eine vorherige Nichtdurchsetzungshaltung des Finanzministeriums und eine Übergangs-Ausnahmeregel und war von der American Bankers Association gefordert worden.
BaFin orders Nord/LB to fix AML customer-data backlog — second German Landesbank in two weeksBaFin ordnet bei Nord/LB Beseitigung von Geldwäsche-Datenrückständen an — zweite deutsche Landesbank binnen zwei Wochen
BaFin identified "significant shortcomings in processes and a considerable backlog in updating customer data" at Norddeutsche Landesbank (Nord/LB), ordering the bank to implement a remediation concept and complete outstanding customer-data updates. The order follows a similar BaFin order against Helaba two weeks earlier for deficiencies in customer identification, data verification, transaction monitoring and risk analysis. Prior BaFin AML enforcement includes a €45 million fine against J.P. Morgan SE (2025, late suspicious-activity reporting) and a €9.2 million fine against N26 (2024).
Die BaFin stellte bei der Norddeutschen Landesbank (Nord/LB) „erhebliche Mängel in den Prozessen sowie einen beträchtlichen Rückstand bei der Aktualisierung von Kundendaten" fest und ordnete die Umsetzung eines Sanierungskonzepts sowie die Nachholung ausstehender Kundendaten-Updates an. Die Anordnung folgt einer vergleichbaren BaFin-Anordnung gegen die Helaba zwei Wochen zuvor wegen Mängeln bei Kundenidentifizierung, Datenverifizierung, Transaktionsüberwachung und Risikoanalyse. Frühere BaFin-Enforcement-Fälle im Geldwäschebereich umfassen eine Geldbuße von 45 Mio. Euro gegen die J.P. Morgan SE (2025, verspätete Verdachtsmeldungen) und 9,2 Mio. Euro gegen N26 (2024).
Trade Finance & TBMLTrade Finance & TBML
ICC, BAFT, Wolfsberg Group, BIS/Basel, court rulings, export/dual-use controls, e-BL/MLETR. ICC, BAFT, Wolfsberg Group, BIS/Basel, Gerichtsurteile, Export-/Dual-Use-Kontrollen, e-BL/MLETR.
ICC rebrands Trade Register as "Global Trade Intelligence Report," widening scope beyond risk benchmarkingICC benennt Trade Register in „Global Trade Intelligence Report" um und erweitert den Fokus über reines Risiko-Benchmarking hinaus
The ICC Global Banking Commission renamed its long-running Trade Register — built on 15+ years of default and recovery-rate data from contributing banks — the ICC Global Trade Intelligence Report, adding geopolitical and economic impact analysis, trade-corridor dynamics and contextual market commentary alongside its existing risk benchmarks. Two new contributing banks (BBVA, Intesa Sanpaolo) bring the panel to 22 institutions; the first edition under the new name is due in September 2026.
Die ICC Global Banking Commission hat ihr langjähriges Trade Register — basierend auf über 15 Jahren Ausfall- und Recovery-Rate-Daten teilnehmender Banken — in ICC Global Trade Intelligence Report umbenannt und ergänzt es um geopolitische und wirtschaftliche Wirkungsanalysen, Handelskorridor-Dynamiken sowie kontextuelle Marktkommentare zusätzlich zu den bestehenden Risiko-Benchmarks. Zwei neue teilnehmende Banken (BBVA, Intesa Sanpaolo) erweitern das Panel auf 22 Institute; die erste Ausgabe unter neuem Namen erscheint im September 2026.
Netherlands' electronic bill of lading law continues MLETR rollout momentumNiederländisches Gesetz zum elektronischen Konnossement treibt MLETR-Umsetzung weiter voran
The Dutch Senate's amendment to Book 8 of the Civil Code — granting electronic bills of lading the same legal weight as paper originals ("functional equivalence") — remains in implementation and continues to be cited by trade-finance practitioners as the Netherlands partially aligns with the UNCITRAL Model Law on Electronic Transferable Records (MLETR). The Netherlands joins 13 other jurisdictions, including the UK and France, with MLETR-aligned eBL legislation, though full documentary-credit market adoption remains gradual as paper and electronic bills of lading continue to coexist.
Die Änderung von Buch 8 des niederländischen Zivilgesetzbuchs — die elektronischen Konnossementen dieselbe Rechtswirkung wie Papieroriginalen zuerkennt („funktionale Äquivalenz") — befindet sich weiterhin in der Umsetzung und wird von Trade-Finance-Praktikern laufend als Beispiel für die teilweise Angleichung der Niederlande an das UNCITRAL-Modellgesetz für elektronische übertragbare Dokumente (MLETR) angeführt. Die Niederlande reihen sich damit neben 13 weiteren Jurisdiktionen, darunter UK und Frankreich, mit MLETR-nahen eBL-Gesetzen ein; die vollständige Marktdurchdringung im Dokumentenakkreditiv-Geschäft bleibt jedoch graduell, da Papier- und elektronische Konnossemente weiterhin koexistieren.
Enforcement RoundupEnforcement-Rundschau
Penalties, settlements, DPAs/NPAs and new enforcement guidance. Strafen, Vergleiche, DPAs/NPAs und neue Enforcement-Leitlinien.
FinCEN assesses historic $125M penalty against UBS Financial Services for recidivist BSA violationsFinCEN verhängt historische Strafe von 125 Mio. USD gegen UBS Financial Services wegen wiederholter BSA-Verstöße
FinCEN assessed a $125 million civil money penalty against UBS Financial Services Inc. (UBSFS) — its second enforcement action against the firm — for failing to implement and maintain an adequate AML program, inadequately monitoring over 50,000 foreign-currency wires worth more than $10 billion, failing to conduct appropriate due diligence on high-risk customers linked to Russia and Latin America, and failing to timely file hundreds of suspicious activity reports.
UBSFS previously settled with FinCEN in December 2018 for similar violations at a $14.5 million penalty; the same monitoring failures reportedly persisted for years afterward. The new consent order requires a third-party lookback of undetected suspicious transactions and an independent AML-program review focused on U.S. Southwest border/cartel, Iran, Russia and Venezuela risk; FinCEN will waive up to $15 million of related expenses if remediation is satisfactorily completed.
FinCEN verhängte eine zivilrechtliche Geldstrafe von 125 Mio. USD gegen UBS Financial Services Inc. (UBSFS) — die zweite Enforcement-Maßnahme gegen das Unternehmen — wegen Fehlens eines angemessenen AML-Programms, unzureichender Überwachung von über 50.000 Devisen-Wire-Transfers im Gesamtwert von mehr als 10 Mrd. USD, unzureichender Sorgfaltspflicht bei Hochrisikokunden mit Bezug zu Russland und Lateinamerika sowie verspäteter Einreichung hunderter Verdachtsmeldungen.
UBSFS hatte sich bereits im Dezember 2018 wegen ähnlicher Verstöße mit FinCEN auf eine Strafe von 14,5 Mio. USD geeinigt; dieselben Überwachungsmängel bestanden Berichten zufolge noch Jahre danach fort. Die neue Consent Order verlangt eine rückwirkende Drittprüfung unentdeckter Verdachtstransaktionen sowie eine unabhängige Überprüfung des AML-Programms mit Fokus auf Risiken an der US-Südwestgrenze/Kartelle, Iran, Russland und Venezuela; FinCEN erlässt bei zufriedenstellender Umsetzung bis zu 15 Mio. USD der damit verbundenen Kosten.
OFAC settles with Rice Lake Weighing Systems over Iranian re-exports via Italian subsidiaryOFAC vergleicht sich mit Rice Lake Weighing Systems wegen Iran-Reexporten über italienische Tochtergesellschaft
OFAC settled with Rice Lake Weighing Systems, Inc. for $60,764 over eight apparent violations of Iran sanctions regulations. Between July 2019 and November 2021, the company's Italian subsidiary, Dini Argeo S.r.l., exported weighing equipment to a UAE distributor with knowledge it would be re-exported to an end-user in Iran. OFAC cited voluntary self-disclosure and the non-egregious nature of the violations as mitigating factors — a reminder that OFAC jurisdiction reaches non-U.S. subsidiaries of U.S. parent companies.
OFAC einigte sich mit Rice Lake Weighing Systems, Inc. auf eine Zahlung von 60.764 USD wegen acht mutmaßlicher Verstöße gegen die Iran-Sanktionsvorschriften. Zwischen Juli 2019 und November 2021 exportierte die italienische Tochtergesellschaft Dini Argeo S.r.l. Wägeanlagen an einen Händler in den VAE — in dem Wissen, dass diese an einen Endnutzer im Iran reexportiert würden. OFAC nannte die freiwillige Selbstanzeige sowie den nicht-schwerwiegenden Charakter der Verstöße als mildernde Faktoren — ein Hinweis darauf, dass die OFAC-Zuständigkeit auch nicht-US-amerikanische Tochtergesellschaften von US-Muttergesellschaften erfasst.
Applied Materials' $253M BIS settlement continues to reshape re-export and "dual-build" compliance practiceApplied-Materials-Vergleich über 253 Mio. USD mit BIS prägt weiterhin Reexport- und „Dual-Build"-Compliance-Praxis
Compliance analysis continues to reference the Commerce Department's Bureau of Industry and Security (BIS) settlement with Applied Materials and its Korean subsidiary over 56 re-export violations (Nov. 2020–Jul. 2022) involving roughly $126 million of semiconductor equipment routed through South Korea to entity-listed SMIC via a "dual-build" assembly strategy. BIS rejected a substantial-transformation defense, holding that Entity List controls "follow the item to the end user regardless of how many borders it crosses." The $253 million penalty — twice the transaction value, the statutory maximum — was paired with a suspended three-year export-denial order and mandatory compliance audits.
Compliance-Fachanalysen beziehen sich weiterhin auf den Vergleich des Bureau of Industry and Security (BIS) des US-Handelsministeriums mit Applied Materials und dessen koreanischer Tochtergesellschaft wegen 56 Reexportverstößen (Nov. 2020–Jul. 2022), bei denen Halbleiterausrüstung im Wert von rund 126 Mio. USD über Südkorea per „Dual-Build"-Montagestrategie an die gelistete SMIC gelangte. BIS verwarf den Einwand der wesentlichen Umwandlung und stellte fest, dass Entity-List-Kontrollen „dem Gut bis zum Endnutzer folgen, unabhängig davon, wie viele Grenzen es überquert". Die Strafe von 253 Mio. USD — das Doppelte des Transaktionswerts, das gesetzliche Maximum — wurde mit einer ausgesetzten dreijährigen Exportsperre und verpflichtenden Compliance-Audits verbunden.
On the HorizonAm Horizont
Regulatory calendar — key dates compliance teams should track. Regulatorischer Kalender — wichtige Termine für Compliance-Teams.
| DateDatum | ItemEreignis | TrackBereich |
|---|---|---|
| 2026-09 | First edition of ICC's Global Trade Intelligence Report (formerly Trade Register) publishesErste Ausgabe des ICC Global Trade Intelligence Report (vormals Trade Register) erscheint | Trade |
| 2026-10-26 → 30 | FATF Plenary & Working Group meetings, ParisFATF-Plenar- und Arbeitsgruppensitzungen, Paris | AML |
| 2026-10-29 | OFSI general license for Lukoil Bulgaria entities expires (INT/2025/7895596)OFSI-Sondergenehmigung für Lukoil-Bulgarien-Einheiten läuft aus (INT/2025/7895596) | Sanctions |
| 2027-01 | AMLA's Level 2 technical standards expected to complete European Commission adoptionAMLA-Level-2-Standards sollen EU-Kommissionsverfahren abschließen | AML |
| 2027-02-26 | OFSI general license for Lukoil International GmbH and subsidiaries expires (INT/2025/8031092)OFSI-Sondergenehmigung für Lukoil International GmbH und Töchter läuft aus (INT/2025/8031092) | Sanctions |
| 2027-04-10 | AMLR "ready to audit" milestone — testing, independent review and board attestation dueAMLR-Meilenstein „auditfähig" — Testing, unabhängige Prüfung und Vorstandsbestätigung fällig | AML |
| 2027-07-10 | EU AMLR applies across all 27 member states; AMLA begins selecting up to 40 institutions for direct supervisionEU-AMLR gilt in allen 27 Mitgliedstaaten; AMLA beginnt Auswahl von bis zu 40 Instituten für Direktaufsicht | AML |
| 2027-07-15 | EU oil price cap automatic-adjustment mechanism resumes (21st package)Automatischer Anpassungsmechanismus der EU-Ölpreisobergrenze greift wieder (21. Paket) | Sanctions |
| 2027-07-25 | EU LNG transfer-service exemption expires (21st package)EU-LNG-Transfer-Ausnahme läuft aus (21. Paket) | Sanctions |
| 2028-01 | AMLA direct supervision of selected high-risk institutions commencesAMLA-Direktaufsicht über ausgewählte Hochrisikoinstitute beginnt | AML |
Methodology & SourcesMethodik & Quellen
MethodologyMethodik
This briefing covers developments from approximately 03–28 August 2026, drawn exclusively from primary regulatory/legal sources (Treasury/OFAC, U.S. State Department, FinCEN, the European Council/Commission, AMLA, UK OFSI, BaFin, the ICC) and recognised legal/compliance analysis referencing those primary sources (Steptoe, Skadden, Mayer Brown, Baker McKenzie, ACAMS, ABA Banking Journal, AML Intelligence, Corporate Compliance Insights). Every item carries at least one working source link. Where facts could not be independently corroborated against a primary or reputable secondary source within the reporting window, the item was omitted rather than published unverified. No item in this edition met the bar for an Investigative Analysis designation; none is included.
Dieses Briefing erfasst Entwicklungen von ca. 03.–28. August 2026, ausschließlich aus Primärquellen der Regulatoren/Behörden (Finanzministerium/OFAC, US-Außenministerium, FinCEN, EU-Rat/Kommission, AMLA, UK OFSI, BaFin, ICC) sowie anerkannter Rechts-/Compliance-Fachanalyse mit Bezug auf diese Primärquellen (Steptoe, Skadden, Mayer Brown, Baker McKenzie, ACAMS, ABA Banking Journal, AML Intelligence, Corporate Compliance Insights). Jeder Beitrag enthält mindestens einen funktionierenden Quell-Link. Konnten Fakten innerhalb des Berichtszeitraums nicht durch eine Primär- oder seriöse Sekundärquelle belegt werden, wurde der Beitrag weggelassen statt unbelegt veröffentlicht. Kein Beitrag dieser Ausgabe erfüllte die Schwelle für eine Kennzeichnung als Investigative Analyse; ein entsprechender Abschnitt entfällt daher.
- Steptoe — EU 21st Sanctions Package
- Skadden — EU Adopts 21st Russia Sanctions Package
- Mayer Brown — 21st Package & Belarus
- Mayer Brown — UK Weekly Sanctions Update
- U.S. Treasury — Syria Sanctions Relief
- U.S. State Dept. — Syria SST Rescission
- Baker McKenzie — Syria/HTS
- The National — Syria, 47 Years
- U.S. Treasury — Hizballah Network
- Euronews — Belarus Alignment
- AML Intelligence — AMLA Property Sector
- ABA Banking Journal — FinCEN BOI Rule
- U.S. Treasury — BOI Reporting Rule
- Börsen-Zeitung — BaFin/Nord/LB
- Bloomberg — Nord/LB
- ICC — Global Trade Intelligence Report
- Trade Finance Global — Netherlands eBL
- FinCEN — UBS Financial Services Penalty
- ACAMS — FinCEN Record Penalty
- OFAC — Rice Lake Settlement
- ACAMS — Rice Lake Enforcement
- Corporate Compliance Insights — Applied Materials
- Fourthline — AMLR Checklist & Timeline