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Sanctions, AML/CFT regulation, trade-based money laundering and enforcement — curated from primary regulatory sources and specialist legal/compliance analysis.
Sanktionen, AML/CFT-Regulatorik, handelsbasierte Geldwäsche und Enforcement — kuratiert aus regulatorischen Primärquellen und fachlichen Rechts-/Compliance-Analysen.
Enforcement, not just designation, dominates this window. OFSI's £4.73 million penalty against Citibank's London branch is less notable for its size than for the granularity of the failures it exposes — a screening system that could not parse the Cyrillic-derived prefix "PAO" in Sovcomflot's corporate name, and a 518-day delay in reporting frozen assets. Regulators on both sides of the Atlantic are signalling that sanctions compliance failures will increasingly be litigated at the level of individual control weaknesses, not just headline breach counts.
Nicht nur Listungen, sondern vor allem Enforcement prägen diesen Berichtszeitraum. Die OFSI-Strafe von 4,73 Mio. GBP gegen die Londoner Citibank-Niederlassung ist weniger wegen ihrer Höhe bemerkenswert als wegen der Detailtiefe der aufgedeckten Mängel — ein Screening-System, das das kyrillisch abgeleitete Präfix „PAO" im Firmennamen von Sovcomflot nicht erkannte, sowie eine 518 Tage lange Verzögerung bei der Meldung eingefrorener Vermögenswerte. Regulatoren auf beiden Seiten des Atlantiks signalisieren, dass Sanktions-Compliance-Verstöße zunehmend auf der Ebene einzelner Kontrollschwächen verfolgt werden — nicht nur anhand der Gesamtzahl der Verstöße.
The EU's proposal for up to 1,600 new Russia-related listings — triggered by the attempted drone attack on Leipzig/Halle Airport and pitched by High Representative Kaja Kallas as a response to "state-sponsored terrorism" — sits alongside a Court of Justice ruling (Case C-147/25) that raises the evidentiary bar for proving "control" by a sanctioned person. Listing volume and listing durability are moving in different directions, and compliance teams should read both together.
Der EU-Vorschlag für bis zu 1.600 neue Russland-Listungen — ausgelöst durch den versuchten Drohnenangriff auf den Flughafen Leipzig/Halle und von der Hohen Vertreterin Kaja Kallas als Reaktion auf „staatlich gelenkten Terrorismus" eingeordnet — steht neben einem Urteil des Europäischen Gerichtshofs (Rechtssache C-147/25), das die Beweisanforderungen für den Nachweis von „Kontrolle" durch eine gelistete Person erhöht. Listungsvolumen und Listungsbeständigkeit entwickeln sich in unterschiedliche Richtungen — Compliance-Teams sollten beides gemeinsam lesen.
On the regulatory side, AMLA's move into non-financial-sector risk assessment (real estate, legal services, luxury goods, even football clubs) and FATF's finding that over 80% of reporting jurisdictions now flag hawala and underground banking as a principal laundering channel both point toward the same conclusion: informal and non-bank value transfer is where supervisory attention is heading next. No investigative piece cleared our sourcing bar today; the Trade Finance & TBML desk instead revisits two precedent-setting UK court judgments whose documentary-control lessons remain directly applicable.
Regulatorisch weisen sowohl die Ausweitung von AMLA-Risikobewertungen auf den Nichtfinanzsektor (Immobilien, Rechtsdienstleistungen, Luxusgüter, sogar Fußballvereine) als auch der FATF-Befund, dass über 80% der berichtenden Jurisdiktionen Hawala und informelle Bankgeschäfte inzwischen als Hauptkanal für Geldwäsche einstufen, in dieselbe Richtung: Der nächste Fokus der Aufsicht liegt auf informellen und Nichtbank-Werttransfers. Ein investigativer Beitrag hat unsere Quellenschwelle heute nicht erreicht; das Trade-Finance-&-TBML-Ressort greift stattdessen zwei richtungsweisende britische Gerichtsurteile auf, deren Lehren zu Dokumentenkontrolle weiterhin unmittelbar relevant sind.
Sanctions Watch
Sanktionen im Blick
EU proposes up to 1,600 new Russia-related listings after Leipzig/Halle drone incident
EU schlägt nach Drohnenvorfall in Leipzig/Halle bis zu 1.600 neue Russland-Listungen vor
Following the discovery of explosive-laden drones at Leipzig/Halle Airport on 4 August — which Germany attributes to Russia and which High Representative Kaja Kallas called "state-sponsored terrorism" — the European Commission has proposed a new sanctions package targeting Russia's military-industrial complex with up to 1,600 additional listings. Adoption is targeted for the October 2026 Foreign Affairs Council; the Kremlin denies involvement in the drone incident.
Nach dem Fund sprengstoffbeladener Drohnen am Flughafen Leipzig/Halle am 4. August — den Deutschland Russland zuschreibt und den Hohe Vertreterin Kaja Kallas als „staatlich gelenkten Terrorismus" bezeichnete — hat die Europäische Kommission ein neues Sanktionspaket vorgeschlagen, das Russlands militärisch-industriellen Komplex mit bis zu 1.600 zusätzlichen Listungen ins Visier nimmt. Die Verabschiedung wird für den Rat für Auswärtige Angelegenheiten im Oktober 2026 angestrebt; der Kreml bestreitet eine Beteiligung an dem Drohnenvorfall.
Court of Justice raises evidentiary bar for proving sanctioned-person "control" (Case C-147/25)
Europäischer Gerichtshof erhöht Beweisanforderungen beim Nachweis von „Kontrolle" durch gelistete Personen (Rs. C-147/25)
In Inter Rao Lietuva, the Court of Justice ruled that national authorities relying on a "control" theory to freeze the assets of companies linked to a sanctioned person must show, "on an objective and sufficiently solid basis," either direct evidence or "a sufficiently specific, precise and consistent set of indicia." Characterising Russia's political system as generally autocratic or oligarchic is not, by itself, sufficient evidence of control over a specific entity.
In der Rechtssache Inter Rao Lietuva entschied der Gerichtshof, dass nationale Behörden, die sich zur Einfrierung von Vermögenswerten mit Bezug zu einer gelisteten Person auf eine „Kontroll"-Theorie stützen, „auf einer objektiven und hinreichend gesicherten Grundlage" entweder direkte Beweise oder „ein hinreichend spezifisches, präzises und übereinstimmendes Indizienbündel" vorlegen müssen. Die pauschale Einordnung des russischen politischen Systems als autokratisch oder oligarchisch reicht als Nachweis der Kontrolle über eine konkrete Einheit allein nicht aus.
NCA and OFSI issue first nationwide alert on the "A7" Kremlin-backed sanctions-evasion network
NCA und OFSI veröffentlichen ersten landesweiten Alert zum Kreml-nahen Umgehungsnetzwerk „A7"
The National Crime Agency and OFSI issued a joint alert on the A7 cross-border payment mechanism, established in 2024 and linked to sanctioned businessman Ilan Shor, which is backed by Russian institutions Promsvyazbank (PSB) and VEB.RF. The network reportedly settled approximately $86 billion in its first year of operation, using overseas liquidity pools, shell companies, false invoicing and promissory notes to move value around sanctions restrictions.
Die National Crime Agency und OFSI veröffentlichten einen gemeinsamen Alert zum grenzüberschreitenden Zahlungsmechanismus A7, der 2024 aufgebaut wurde und mit dem sanktionierten Geschäftsmann Ilan Shor sowie den russischen Instituten Promsvyazbank (PSB) und VEB.RF verbunden ist. Das Netzwerk soll im ersten Betriebsjahr rund 86 Mrd. USD abgewickelt haben — über ausländische Liquiditätspools, Briefkastenfirmen, falsche Rechnungen und Schuldscheine, um Sanktionsbeschränkungen zu umgehen.
OFAC designates Turkish bank for alleged IRGC-QF correspondent banking role under "Operation Economic Outcast"
OFAC listet türkische Bank wegen mutmaßlicher IRGC-QF-Korrespondenzbankgeschäfte im Rahmen von „Operation Economic Outcast"
As part of the broader "Operation Economic Outcast" pressure campaign on Iran (launched 24 August under Executive Order 13902, and which has already produced secondary-sanctions determinations against nearly 60 entities, individuals and vessels), OFAC designated Golden Global Yatirim Bankasi Anonim Sirketi, a Turkish institution alleged to have facilitated tens of millions of dollars in transactions for Iran's IRGC-Qods Force via correspondent banking relationships with Iranian institutions.
Im Rahmen der umfassenderen Druckkampagne „Operation Economic Outcast" gegen Iran (gestartet am 24. August auf Basis der Executive Order 13902, die bereits Sekundärsanktions-Feststellungen gegen knapp 60 Entitäten, Personen und Schiffe hervorgebracht hat) listete OFAC die türkische Golden Global Yatirim Bankasi Anonim Sirketi — ein Institut, dem vorgeworfen wird, über Korrespondenzbankbeziehungen zu iranischen Instituten Transaktionen im zweistelligen Millionenbereich für die IRGC-Quds-Force der iranischen Streitkräfte ermöglicht zu haben.
OFAC removes three Russia- and narcotics-related SDN entries; issues Venezuela General License 5Z
OFAC streicht drei Russland- und Drogen-bezogene SDN-Einträge; erlässt Venezuela-Generallizenz 5Z
OFAC's 16 September action removed Jose Raul Vega Sanchez (Mexico, narcotics-related), Hans Peter Bomatter (Switzerland, Russia-related, previously linked to TAMYNA AG) and Modulsan Makina Kesici Takim Ve Disli Sanayi Ticaret Limited Sirketi (Turkey, Russia-related, EO 14024) from the SDN List. The same action issued Venezuela General License 5Z, authorising certain transactions related to the PDVSA 2020 8.5% bond on or after 5 November 2026, and amended FAQ 595.
Die OFAC-Maßnahme vom 16. September strich Jose Raul Vega Sanchez (Mexiko, drogenbezogen), Hans Peter Bomatter (Schweiz, Russland-bezogen, zuvor mit TAMYNA AG verbunden) sowie die Modulsan Makina Kesici Takim Ve Disli Sanayi Ticaret Limited Sirketi (Türkei, Russland-bezogen, EO 14024) von der SDN-Liste. Zeitgleich wurde die Venezuela-Generallizenz 5Z erlassen, die bestimmte Transaktionen im Zusammenhang mit der PDVSA-2020-8,5%-Anleihe ab dem 5. November 2026 gestattet, sowie FAQ 595 angepasst.
Federal Register publishes additional OFAC SDN designations under E.O. 13224 and E.O. 13902
Federal Register veröffentlicht weitere OFAC-SDN-Listungen nach E.O. 13224 und E.O. 13902
A notice published 15 September 2026 (91 FR 58544, action dated 10 September) confirms additional blocking designations added to the SDN List under Executive Order 13224 (as amended, counter-terrorism) and Executive Order 13902 (Iran-related). Designee-level detail is published in tabular form in the Federal Register filing; compliance teams should screen directly against the primary document rather than secondary summaries.
Eine am 15. September 2026 veröffentlichte Bekanntmachung (91 FR 58544, Maßnahme vom 10. September) bestätigt weitere Blockierungslistungen auf der SDN-Liste nach der Executive Order 13224 (in der geänderten Fassung, Terrorismusbekämpfung) und der Executive Order 13902 (Iran-bezogen). Die Detailangaben zu den gelisteten Personen/Entitäten sind tabellarisch im Federal-Register-Dokument veröffentlicht; Compliance-Teams sollten direkt gegen das Primärdokument screenen und nicht gegen Sekundärzusammenfassungen.
OFAC designates Cuban state entities under Executive Order 14404
OFAC listet kubanische Staatsunternehmen nach Executive Order 14404
OFAC designated Banco Exterior de Cuba, two subsidiaries of state oil company CUPET, Empresa de Servicios Comandante René Ramos Latour, Empresa Importadora y Abastecedora del Níquel, and an individual, Fidel Ernesto Castro Calis, under Executive Order 14404. The action was accompanied by amended General License 4A, broadening authorization for transactions tied to diplomatic missions.
OFAC listete Banco Exterior de Cuba, zwei Tochtergesellschaften des staatlichen Ölkonzerns CUPET, die Empresa de Servicios Comandante René Ramos Latour, die Empresa Importadora y Abastecedora del Níquel sowie die Einzelperson Fidel Ernesto Castro Calis nach der Executive Order 14404. Begleitend wurde die geänderte Generallizenz 4A erlassen, die die Genehmigung für Transaktionen im Zusammenhang mit diplomatischen Vertretungen erweitert.
AML & Regulatory
AML & Regulatorik
FATF: over 80% of reporting jurisdictions flag hawala and underground banking as a principal laundering channel
FATF: Über 80% der berichtenden Jurisdiktionen stufen Hawala und informelle Bankgeschäfte als Hauptkanal für Geldwäsche ein
A FATF report found that more than 80% of surveyed jurisdictions now identify unlicensed hawala and other underground/informal value-transfer systems as a principal channel for laundering illicit proceeds, citing individual cases involving more than €500 million laundered within a matter of months. The finding is expected to inform FATF's ongoing guidance on informal value-transfer systems and correspondent exposure to them.
Ein FATF-Bericht stellte fest, dass mehr als 80% der befragten Jurisdiktionen unlizenzierte Hawala- und andere informelle Werttransfersysteme inzwischen als Hauptkanal für die Geldwäsche illegaler Erträge einstufen, und verweist auf Einzelfälle mit mehr als 500 Mio. EUR gewaschenem Volumen innerhalb weniger Monate. Der Befund dürfte in die laufende FATF-Leitlinienarbeit zu informellen Werttransfersystemen und der Korrespondenzbank-Exponierung gegenüber diesen einfließen.
FinCEN and federal banking agencies clarify SAR confidentiality does not bar customer communication on suspicious activity
FinCEN und US-Bankaufsichtsbehörden stellen klar: SAR-Vertraulichkeit verhindert keine Kundenkommunikation zu verdächtigen Aktivitäten
FinCEN, the Federal Reserve, FDIC, NCUA and OCC issued a joint statement clarifying that Suspicious Activity Report confidentiality requirements do not prevent banks and credit unions from discussing potentially fraudulent or suspicious transactions, or account closures, directly with affected customers. The agencies stressed the statement does not alter existing Bank Secrecy Act obligations or create new supervisory expectations.
FinCEN, die Federal Reserve, die FDIC, die NCUA und die OCC veröffentlichten eine gemeinsame Erklärung, wonach die Vertraulichkeitsanforderungen für Verdachtsmeldungen (SARs) Banken und Kreditgenossenschaften nicht daran hindern, mit betroffenen Kunden direkt über potenziell betrügerische oder verdächtige Transaktionen sowie Kontoschließungen zu sprechen. Die Behörden betonten, dass die Erklärung die bestehenden Pflichten nach dem Bank Secrecy Act nicht ändert und keine neuen Aufsichtserwartungen begründet.
AMLA holds public hearing on harmonised ML/TF risk-assessment methodology for the non-financial sector
AMLA hält öffentliche Anhörung zur harmonisierten ML/TF-Risikobewertungsmethodik für den Nichtfinanzsektor ab
The EU Anti-Money Laundering Authority held a public hearing on draft rules for supervisors to assess money-laundering and terrorist-financing risk across non-financial obliged entities — including legal practices, estate agents, professional services, luxury-goods dealers, gambling operators and, notably, football clubs. The methodology is slated to take effect 31 December 2028, giving affected sectors a long runway but an early signal of scope.
Die europäische Geldwäschebekämpfungsbehörde hielt eine öffentliche Anhörung zu Entwurfsregeln ab, mit denen Aufsichtsbehörden das Geldwäsche- und Terrorismusfinanzierungsrisiko bei verpflichteten Unternehmen des Nichtfinanzsektors bewerten sollen — darunter Rechtsanwaltskanzleien, Immobilienmakler, freie Berufe, Luxusgüterhändler, Glücksspielanbieter und bemerkenswerterweise auch Fußballvereine. Die Methodik soll zum 31. Dezember 2028 in Kraft treten und gibt den betroffenen Sektoren damit viel Vorlaufzeit, aber ein frühes Signal zum Anwendungsbereich.
AUSTRAC opens formal investigation into Western Union Australia's AML/CTF programme
AUSTRAC eröffnet formelle Untersuchung des AML/CTF-Programms von Western Union Australia
AUSTRAC launched a formal investigation into Western Union Financial Services Australia and its US parent, examining whether the firm's AML/CTF programme, transaction-monitoring capability and governance arrangements adequately manage high-risk remittance channels, including typologies linked to child sexual exploitation and terrorism financing. The probe follows a 2025 external audit AUSTRAC had ordered; the regulator's 2020 A$1.3 billion penalty against Westpac sets the precedent for potential exposure.
AUSTRAC leitete eine formelle Untersuchung gegen Western Union Financial Services Australia und dessen US-Mutterkonzern ein, um zu prüfen, ob das AML/CTF-Programm, die Transaktionsüberwachung und die Governance-Strukturen des Unternehmens Hochrisiko-Überweisungskanäle angemessen steuern — einschließlich Typologien im Zusammenhang mit sexuellem Kindesmissbrauch und Terrorismusfinanzierung. Die Untersuchung folgt auf ein 2025 von AUSTRAC angeordnetes externes Audit; die 2020 gegen Westpac verhängte Strafe von 1,3 Mrd. AUD gilt als Präzedenzfall für ein mögliches Ausmaß.
FinCEN proposes revoking Banque Misr UAE branches' US correspondent banking access
FinCEN schlägt Widerruf des US-Korrespondenzbankzugangs für Banque-Misr-Filialen in den VAE vor
FinCEN proposed a rule to revoke correspondent banking access for the UAE branches of Egypt's Banque Misr, alleging the bank functions as a "critical access node" enabling the Iranian government's access to the US dollar system. The proposal uses FinCEN's special-measures authority and sits at the intersection of AML supervision and Iran sanctions enforcement.
FinCEN schlug eine Regel vor, mit der der Korrespondenzbankzugang für die Filialen der ägyptischen Banque Misr in den Vereinigten Arabischen Emiraten widerrufen werden soll, mit dem Vorwurf, die Bank fungiere als „kritischer Zugangsknoten", der der iranischen Regierung Zugang zum US-Dollar-System verschaffe. Der Vorschlag stützt sich auf die Sondermaßnahmen-Befugnis von FinCEN und liegt an der Schnittstelle von AML-Aufsicht und Iran-Sanktionsdurchsetzung.
Trade Finance & TBML
Trade Finance & TBML
quiet week for new primary developments — background context below ruhige Woche bei neuen Primärentwicklungen — Hintergrund untenTaiwan indicts nine, including Nvidia and Supermicro staff, over alleged smuggling of 74 AI servers to China
Taiwan klagt neun Personen an, darunter Nvidia- und Supermicro-Mitarbeiter, wegen mutmaßlichen Schmuggels von 74 KI-Servern nach China
Taiwanese prosecutors indicted a Nvidia manager, Supermicro employees and other conspirators over an alleged scheme to route 74 Nvidia Blackwell-architecture AI servers to China in circumvention of export controls. The case matters for trade finance because it demonstrates how freight-forwarding, invoicing and letter-of-credit documentation can be used to disguise the true end-user and end-use of dual-use goods — precisely the pattern TBML red-flag typologies are built to catch. Individual defendants reportedly face up to five years' imprisonment.
Die taiwanische Staatsanwaltschaft klagte einen Nvidia-Manager, Supermicro-Mitarbeiter und weitere Beteiligte wegen eines mutmaßlichen Schemas an, 74 KI-Server der Nvidia-Blackwell-Architektur unter Umgehung von Exportkontrollen nach China zu verschiffen. Der Fall ist für Trade Finance relevant, weil er zeigt, wie Speditions-, Rechnungs- und Akkreditiv-Dokumentation genutzt werden kann, um den tatsächlichen Endabnehmer und Endverbrauch von Dual-Use-Gütern zu verschleiern — genau das Muster, das TBML-Red-Flag-Typologien erkennen sollen. Einzelnen Angeklagten drohen Berichten zufolge bis zu fünf Jahre Haft.
High Court judgment in Wenda v Wang Jinhong exposes nine years of receivables-finance fraud
High-Court-Urteil in Wenda v Wang Jinhong deckt neunjährigen Betrug bei Forderungsfinanzierung auf
The Commercial Court's judgment against a former CFO of Chinese food-ingredient manufacturer Wenda found four concurrent fraud schemes running through an HSBC invoice-discounting facility — including systematic underpayment across 994 transactions worth $48.5 million, an offshore conduit diverting $35.6 million, and double-financing of identical receivables against both HSBC and Chinese banks CCB and BOC. The court identified structural gaps still common in receivables finance: no contractual right for guarantors to see discounting-bank statements, and no centralised registry to catch duplicate financing across lenders — lessons still relevant to trade and receivables finance underwriting today.
Das Urteil des Commercial Court gegen einen ehemaligen CFO des chinesischen Lebensmittelzutaten-Herstellers Wenda stellte vier parallel laufende Betrugsschemata über eine HSBC-Rechnungsdiskontierungsfazilität fest — darunter systematische Unterzahlung bei 994 Transaktionen im Wert von 48,5 Mio. USD, einen Offshore-Kanal mit einer Abzweigung von 35,6 Mio. USD sowie Doppelfinanzierung identischer Forderungen sowohl bei HSBC als auch bei den chinesischen Banken CCB und BOC. Das Gericht identifizierte strukturelle Lücken, die in der Forderungsfinanzierung weiterhin verbreitet sind: kein vertragliches Recht für Garantiegeber auf Einsicht in Kontoauszüge der diskontierenden Bank sowie das Fehlen eines zentralen Registers zur Erkennung von Doppelfinanzierungen über mehrere Kreditgeber hinweg — Lehren, die für das heutige Underwriting in der Handels- und Forderungsfinanzierung weiterhin relevant sind.
Trafigura secures $500m London judgment against Prateek Gupta over nickel "buyback" fraud
Trafigura erwirkt in London Urteil über 500 Mio. USD gegen Prateek Gupta wegen Nickel-„Buyback"-Betrug
The Commercial Court found Indian businessman Prateek Gupta personally liable for "fraud on a grand scale" after legitimate nickel cargo covered by buyback transactions was found to have been substituted with worthless scrap metal, costing Trafigura roughly $600 million including financing costs. The court cleared Trafigura's own traders of involvement, finding they were themselves deceived — underscoring that trade-based fraud typically exploits the same falsified-cargo-document mechanics regulators associate with TBML, regardless of whether the counterparty's ultimate intent is fraud or laundering.
Der Commercial Court befand den indischen Geschäftsmann Prateek Gupta persönlich haftbar für „Betrug in großem Stil", nachdem legitime, durch Buyback-Transaktionen gedeckte Nickelladungen sich als durch wertlosen Schrott ersetzt herausstellten — Trafigura entstand dadurch ein Schaden von rund 600 Mio. USD einschließlich Finanzierungskosten. Das Gericht sprach Trafiguras eigene Händler von jeder Beteiligung frei und stellte fest, dass diese selbst getäuscht wurden — ein Beleg dafür, dass handelsbasierter Betrug typischerweise dieselbe Mechanik gefälschter Frachtdokumente ausnutzt, die Regulatoren auch mit TBML assoziieren, unabhängig davon, ob die Absicht der Gegenpartei Betrug oder Geldwäsche ist.
Enforcement Roundup
Enforcement-Rundschau
OFSI fines Citibank London £4.73m over 970 payments breaching Russia sanctions
OFSI verhängt gegen Citibank London 4,73 Mio. GBP Strafe wegen 970 Russland-Sanktionsverstößen
OFSI imposed a £4.73 million penalty on Citibank's London branch after identifying 970 payments worth £19.72 million processed in breach of UK Russia sanctions, including roughly £4.3 million processed within 24 hours of the relevant designations — involving Alfa-Bank, Gazprombank, Credit Bank of Moscow and PJSC Sovcomflot. OFSI's findings included a failure to freeze up to 24 accounts belonging to 11 companies controlled by a designated individual, a May 2022 internal decision to require evidence of over-50% ownership before restricting accounts, screening software that failed to recognise the Russian corporate prefix "PAO" in Sovcomflot's name, an automated payment processor drawing on an unvetted list of Russian correspondent banks, and 53 instances of delayed reporting of frozen assets — one delay exceeding 518 days. The penalty follows OFSI's move, under the Policing and Crime Act 2017 s.146, to raise its maximum penalty ceiling from 50% to 100% of breach value.
OFSI verhängte gegen die Londoner Citibank-Niederlassung eine Strafe von 4,73 Mio. GBP, nachdem 970 Zahlungen im Wert von 19,72 Mio. GBP als Verstoß gegen die britischen Russland-Sanktionen identifiziert wurden — darunter rund 4,3 Mio. GBP, die innerhalb von 24 Stunden nach den jeweiligen Listungen verarbeitet wurden und Alfa-Bank, Gazprombank, Credit Bank of Moscow sowie PJSC Sovcomflot betrafen. Zu den Feststellungen von OFSI zählten das Versäumnis, bis zu 24 Konten von 11 Unternehmen unter Kontrolle einer gelisteten Person einzufrieren, eine interne Entscheidung vom Mai 2022, wonach vor einer Kontobeschränkung ein Nachweis von über 50% Eigentumsanteil verlangt wurde, ein Screening-System, das das russische Firmenkürzel „PAO" im Namen von Sovcomflot nicht erkannte, ein automatisierter Zahlungsprozessor, der auf eine ungeprüfte Liste russischer Korrespondenzbanken zugriff, sowie 53 Fälle verspäteter Meldung eingefrorener Vermögenswerte — eine Verzögerung betrug mehr als 518 Tage. Die Strafe folgt auf die Anhebung des OFSI-Strafrahmens nach Section 146 des Policing and Crime Act 2017 von 50% auf 100% des Verstoßwerts.
OFSI/OTSI annual review: 104 enforcement cases closed, penalty ceiling doubled
OFSI/OTSI-Jahresüberblick: 104 Enforcement-Fälle abgeschlossen, Strafrahmen verdoppelt
The UK's sanctions enforcement bodies closed 104 cases in the review period (41 found no breach, 40 referred to HMRC) against 178 total breach reports (111 mandatory, 23 inter-agency), with roughly 6% of cases proactively initiated — a share OFSI has signalled it intends to expand. The review coincides with the statutory doubling of OFSI's maximum penalty, from 50% to 100% of breach value.
Die britischen Sanktions-Durchsetzungsstellen schlossen im Berichtszeitraum 104 Fälle ab (41 ohne Verstoß, 40 an die HMRC verwiesen) bei insgesamt 178 Verstoßmeldungen (111 verpflichtend, 23 behördenübergreifend); rund 6% der Fälle wurden proaktiv eingeleitet — ein Anteil, den OFSI nach eigener Ankündigung ausbauen will. Der Überblick fällt zeitlich mit der gesetzlichen Verdopplung des OFSI-Höchststrafrahmens von 50% auf 100% des Verstoßwerts zusammen.
Western Union investigation carries Westpac-scale exposure precedent
Western-Union-Untersuchung mit Präzedenzfall in Westpac-Größenordnung
See Section 02: AUSTRAC's newly opened investigation into Western Union Australia (1 September) is flagged here for its enforcement-exposure dimension — AUSTRAC's largest prior AML/CTF penalty, against Westpac in 2020, reached A$1.3 billion, setting a scale benchmark compliance teams elsewhere in the remittance sector should note.
Siehe Abschnitt 02: Die neu eröffnete AUSTRAC-Untersuchung gegen Western Union Australia (1. September) wird hier wegen ihrer möglichen Strafhöhe aufgeführt — die bislang höchste AML/CTF-Strafe von AUSTRAC erreichte 2020 gegen Westpac 1,3 Mrd. AUD und setzt damit eine Größenordnung, die Compliance-Teams im übrigen Überweisungssektor im Blick behalten sollten.
On the Horizon
Regulatorischer Ausblick
| Date | Datum | Region | Region | Item | Ereignis |
|---|---|---|---|---|---|
| 25.09.2026 | US / OFAC | Wind-down deadline expires for Counter-Terrorism GL 36 (Autistici Inventati)Wind-down-Frist für Counter-Terrorism-Generallizenz 36 (Autistici Inventati) läuft ab | |||
| 30.09.2026 | US / OFAC | Annual Report of Blocked Property (ARBP) filing deadline, Form TD-F 90-22.50Frist für die jährliche Meldung eingefrorener Vermögenswerte (ARBP), Formular TD-F 90-22.50 | |||
| Oct 2026 | EU | Foreign Affairs Council — targeted adoption of new Russia sanctions package (~1,600 listings)Rat für Auswärtige Angelegenheiten — angestrebte Verabschiedung des neuen Russland-Sanktionspakets (~1.600 Listungen) | |||
| 23.10.2026 | US / OFAC | Wind-down deadline expires for Iran GL AA (LNR — La Nivernaise De Raffinage SAS)Wind-down-Frist für Iran-Generallizenz AA (LNR — La Nivernaise De Raffinage SAS) läuft ab | |||
| 05.11.2026 | US / OFAC | Venezuela GL 5Z takes effect (PDVSA 2020 8.5% bond transactions)Venezuela-Generallizenz 5Z tritt in Kraft (PDVSA-2020-8,5%-Anleihetransaktionen) | |||
| 25.01.2027 | EU | Transition period ends for Kulevi Oil Refinery (Georgia) transaction banÜbergangsfrist für das Transaktionsverbot betreffend die Ölraffinerie Kulevi (Georgien) endet | |||
| 01.09.2027 | US / OFAC | Russia GL 104B (non-industrial diamond import exemption) expiresRussland-Generallizenz 104B (Ausnahme für Importe nicht-industrieller Diamanten) läuft aus | |||
| 31.12.2028 | EU / AMLA | Harmonised ML/TF risk-assessment methodology for the non-financial sector takes effectHarmonisierte ML/TF-Risikobewertungsmethodik für den Nichtfinanzsektor tritt in Kraft |
Methodology
Methodik
This edition was compiled from official regulator and court publications (OFAC/US Treasury, the Federal Register, the EU Court of Justice, GOV.UK/OFSI, AUSTRAC, AMLA, FinCEN, FATF) and specialist legal/compliance analysis (Steptoe, KYC360, AML Intelligence, Trade Finance Global, Trade Treasury Payments) that cite those primary sources. Every item requires at least one working source link and verifiable names, dates and amounts. Unconfirmed or single-sourced claims are excluded. Where a story could not be verified against a credible primary or analytical source, it was left out rather than published on partial information; no item met the bar for Investigative Analysis in this edition.
Diese Ausgabe wurde aus offiziellen Veröffentlichungen von Regulatoren und Gerichten (OFAC/US-Finanzministerium, Federal Register, Europäischer Gerichtshof, GOV.UK/OFSI, AUSTRAC, AMLA, FinCEN, FATF) sowie aus fachlichen Rechts-/Compliance-Analysen (Steptoe, KYC360, AML Intelligence, Trade Finance Global, Trade Treasury Payments) zusammengestellt, die sich auf diese Primärquellen beziehen. Jeder Beitrag benötigt mindestens einen funktionierenden Quell-Link sowie überprüfbare Namen, Daten und Beträge. Unbestätigte oder nur einfach belegte Behauptungen wurden ausgeschlossen. Konnte ein Sachverhalt nicht gegen eine glaubwürdige Primär- oder Fachquelle verifiziert werden, wurde er weggelassen statt auf Basis unvollständiger Informationen veröffentlicht; kein Beitrag erreichte in dieser Ausgabe die Schwelle für eine Investigative Analyse.
Full Source List
Vollständige Quellenliste
- OFAC Recent Actions, 16 Sep 2026
- Federal Register, 91 FR 58544 (15 Sep 2026)
- Steptoe, Sanctions Update, 8 Sep 2026
- Steptoe, Weekly Sanctions Update, 31 Aug 2026
- Al Jazeera, EU sanctions after Leipzig incident, 2 Sep 2026
- CJEU Press Release, Case C-147/25, 3 Sep 2026
- Euronews, CJEU ruling, 3 Sep 2026
- AML Intelligence, Citibank OFSI fine, 3 Sep 2026
- FStech, Citi OFSI fine, 3 Sep 2026
- GOV.UK, OFSI Penalty Notice — Citibank NA London Branch
- GOV.UK, NCA/OFSI A7 Network Alert
- KYC360, AML Roundup, 4 Sep 2026
- FATF, Underground Banking & Hawala
- FinCEN, Joint Statement on SAR Confidentiality, 2 Sep 2026
- AUSTRAC, Western Union Investigation, 1 Sep 2026
- AML Intelligence, Western Union / AUSTRAC, 1 Sep 2026
- AMLA Press Release, Harmonised Risk Assessments (NFS)
- Al Jazeera, Nvidia/Supermicro Indictment, 25 Aug 2026
- FDD Analysis, Taiwan Chip Smuggling Case, 27 Aug 2026
- Trade Finance Global, Trafigura v Gupta
- Trade Treasury Payments, Wenda v Wang Jinhong