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10, 14, 16, 17, 18 SEP 2026 · U.S. Treasury / OFAC

The largest single action came on 17 September: OFAC added 12 individuals and entities under its Iran and Cuba programs and removed two Belarusian entities. On the Iran side, designations targeted the digital-asset exchange Bitbank and Pishtaz Simorgh Electronic Trade Company, plus individuals linked to convicted financier Babak Zanjani. On Cuba, three individuals and seven state enterprises tied to military-linked research (CIDAI, CID-SIM, CIDNAV, CIDP Grito de Baire) and nickel-mining support (CEDINIQ, CEPRONIQUEL, SERCONI, Pinares S.A.) were added. Delisted: Belarusian manufacturers Lakokraska OAO and Kontsern Bellesbumprom.

Earlier in the window: on 10 September OFAC designated 15 individuals and 5 entities across Iraq, Lebanon, Syria, Turkey and the UAE under counter-terrorism authority (Kata'ib Hizballah/Hizballah links) and tightened Iran licensing policy under Operation Economic Outcast to a presumption of denial. On 14 September a further Iran-related designation was issued alongside an amended Venezuela general licence; on 16 September OFAC removed Russia-related and a counter-narcotics designation and amended a Venezuela general licence; on 18 September the Ethiopia sanctions emergency expired, related designations were removed, and an amended Russia general licence was issued.

Die größte Einzelaktion erfolgte am 17. September: OFAC fügte 12 Personen und Entitäten unter dem Iran- und Kuba-Programm hinzu und strich zwei belarussische Entitäten. Beim Iran-Programm richteten sich die Listungen gegen die Krypto-Börse Bitbank und die Pishtaz Simorgh Electronic Trade Company sowie Personen mit Verbindungen zum verurteilten Financier Babak Zanjani. Bei Kuba wurden drei Personen sowie sieben Staatsunternehmen mit Bezug zu militärnaher Forschung (CIDAI, CID-SIM, CIDNAV, CIDP Grito de Baire) und Nickelabbau-Unterstützung (CEDINIQ, CEPRONIQUEL, SERCONI, Pinares S.A.) gelistet. Delistet wurden die belarussischen Hersteller Lakokraska OAO und Kontsern Bellesbumprom.

Zuvor im Berichtszeitraum: Am 10. September designierte OFAC 15 Personen und 5 Entitäten aus Irak, Libanon, Syrien, Türkei und den VAE unter Terrorismusbekämpfungs-Befugnissen (Verbindungen zu Kata'ib Hizballah/Hizballah) und verschärfte die Iran-Lizenzpolitik unter „Operation Economic Outcast" zu einer Regelvermutung der Ablehnung. Am 14. September folgte eine weitere Iran-Listung samt geänderter Venezuela-Generallizenz; am 16. September strich OFAC Russland- sowie eine Betäubungsmittel-Listung und änderte eine Venezuela-Generallizenz; am 18. September lief der Äthiopien-Sanktionsnotstand aus, zugehörige Listungen wurden gestrichen und eine geänderte Russland-Generallizenz erlassen.

15 SEP 2026 · Council of the EU

The Council adopted Decision (CFSP) 2026/2103 of 15 September 2026, amending Decision 2014/145/CFSP — the legal basis for the EU's Ukraine territorial-integrity asset-freeze and travel-ban regime. The amendment extends existing listings under the framework; no new categories of measures were introduced.

Der Rat verabschiedete am 15. September 2026 den Beschluss (GASP) 2026/2103 zur Änderung des Beschlusses 2014/145/GASP — der Rechtsgrundlage für die EU-Vermögenssperr- und Einreiseverbotsregelung zur territorialen Integrität der Ukraine. Die Änderung verlängert bestehende Listungen im Rahmen dieses Regimes; neue Maßnahmenkategorien wurden nicht eingeführt.

31 AUG 2026 · NCA / NECC / OFSI / FCDO

The National Economic Crime Centre, OFSI and the Foreign, Commonwealth & Development Office issued a joint flash alert on a network UK authorities label "A7" — alleged to route sanctioned Russian and Iran-linked financial flows through structures spanning Central Asia and West Africa, reportedly settling large transaction volumes since it began operating. Alongside the alert, the UK government confirmed it has doubled the maximum OFSI financial-sanctions penalty from 50% to 100% of the breach value, and noted more than 500 UK sanctions designations under the Russia regime so far this year. See our Investigative Desk below for a fact/inference breakdown of the A7 claims.

Das National Economic Crime Centre, OFSI und das Foreign, Commonwealth & Development Office veröffentlichten einen gemeinsamen Flash-Alert zu einem von britischen Behörden als „A7" bezeichneten Netzwerk — mutmaßlich zur Umleitung sanktionierter russischer und iranisch verknüpfter Finanzflüsse über Strukturen in Zentralasien und Westafrika, mit angeblich erheblichen abgewickelten Transaktionsvolumina seit Beginn. Parallel bestätigte die britische Regierung, die maximale OFSI-Finanzsanktionsstrafe von 50 % auf 100 % des Verstoßwerts verdoppelt zu haben, und verwies auf über 500 UK-Sanktionslistungen im Russland-Regime allein in diesem Jahr. Eine Fakten-/Schlussfolgerungs-Aufschlüsselung der A7-Behauptungen finden Sie im Investigative Desk unten.

DISCLOSED 21 AUG 2026 (submitted April 2026) · UK/Ireland

TikTok disclosed that it submitted a voluntary report to OFSI and the Central Bank of Ireland in April 2026 flagging a possible financial-sanctions compliance issue. The specific nature of the suspected breach has not been made public and the matter remains under regulatory review; no penalty has been announced.

TikTok gab bekannt, im April 2026 eine freiwillige Meldung an OFSI und die irische Zentralbank übermittelt zu haben, in der ein mögliches Sanktions-Compliance-Problem angezeigt wurde. Die genaue Art des mutmaßlichen Verstoßes wurde nicht veröffentlicht; der Vorgang befindet sich weiterhin in aufsichtsrechtlicher Prüfung, ein Bußgeld wurde bislang nicht verhängt.

19 JUN 2026 PLENARY (current until next plenary) · FATF

At its June 2026 plenary, FATF added Bosnia and Herzegovina and Iraq to its list of jurisdictions under increased monitoring, citing high-level political commitments to remediate strategic AML/CFT deficiencies. Algeria and Namibia were removed after FATF assessed that both had substantially completed their action plans. No new plenary has convened since; these listings remain the current baseline for enhanced due diligence on counterparties in the affected jurisdictions.

Auf der Plenarsitzung im Juni 2026 nahm die FATF Bosnien-Herzegowina und den Irak in die Liste der Länder unter verstärkter Überwachung auf und verwies auf hochrangige politische Verpflichtungen zur Behebung strategischer AML/CFT-Mängel. Algerien und Namibia wurden gestrichen, nachdem die FATF deren Aktionspläne als im Wesentlichen abgeschlossen bewertet hatte. Seitdem fand keine weitere Plenarsitzung statt; diese Listung bildet weiterhin die Grundlage für verstärkte Sorgfaltspflichten gegenüber Gegenparteien in den betroffenen Jurisdiktionen.

12 MAY 2026 (ongoing timeline) · EU AMLA

The EU Anti-Money Laundering Authority published standardised reporting templates and guidance for national supervisors to identify obliged entities eligible for AMLA's future direct supervision. Key dates: a webinar on template use (10 June 2026), a data-collection deadline for national supervisors (15 August 2026), and a provisional list of eligible entities expected by 30 September 2026. The formal selection cycle for roughly 40 institutions runs through 2027, with direct EU-level AML supervision beginning in 2028.

Die EU-Anti-Geldwäsche-Behörde veröffentlichte standardisierte Meldevorlagen und Leitlinien für nationale Aufsichtsbehörden zur Identifizierung von Verpflichteten, die für die künftige Direktaufsicht der AMLA infrage kommen. Wichtige Termine: ein Webinar zur Nutzung der Vorlagen (10. Juni 2026), eine Frist zur Datenerhebung durch nationale Aufsichtsbehörden (15. August 2026) sowie eine vorläufige Liste geeigneter Institute, die bis zum 30. September 2026 erwartet wird. Der formale Auswahlzyklus für rund 40 Institute läuft bis 2027, die direkte EU-Aufsicht beginnt 2028.

3 SEP 2026 · FinCEN

FinCEN analysed 33,904 Bank Secrecy Act reports filed between September 2023 and December 2025 and identified nearly $13 billion in suspected financial activity tied to digital-asset investment scams — mostly "pig butchering" and romance-baiting schemes run by transnational criminal groups based in Southeast Asia. The report details three laundering mechanisms: online "guarantee marketplaces" selling phishing and laundering services; professional money launderers using shell companies and mule networks; and stablecoin transfers moving proceeds to offshore exchanges. FinCEN urged financial institutions to watch for red-flag indicators, file SARs, and use Section 314(b) information-sharing.

FinCEN analysierte 33.904 zwischen September 2023 und Dezember 2025 eingereichte Bank-Secrecy-Act-Meldungen und identifizierte fast 13 Mrd. USD an mutmaßlicher Finanzaktivität im Zusammenhang mit Krypto-Anlagebetrug — überwiegend „Pig Butchering"- und Romance-Baiting-Maschen, betrieben von transnationalen kriminellen Gruppen mit Basis in Südostasien. Der Bericht beschreibt drei Geldwäsche-Mechanismen: Online-„Garantie-Marktplätze" für Phishing- und Geldwäschedienste; professionelle Geldwäscher mit Shell-Companies und Money-Mule-Netzwerken; sowie Stablecoin-Transfers zur Verschiebung der Erlöse an Offshore-Börsen. FinCEN rief Finanzinstitute zur Beachtung von Red Flags, zur Einreichung von SARs und zur Nutzung des Informationsaustauschs nach Section 314(b) auf.

14 SEP 2026 · European Commission (DG TRADE)

The European Commission adopted a Delegated Regulation updating the EU dual-use control list to align with 2025 decisions of the Wassenaar Arrangement, the Australia Group and the Nuclear Suppliers Group. New or amended entries cover semiconductor manufacturing equipment, advanced computing integrated circuits, ceramic matrix composites, rotary encoders, additive manufacturing equipment, and chemical vapour deposition equipment for silicon carbide fibres. The update enters into force after the standard two-month Council/Parliament scrutiny period — expected mid-to-late November 2026 — and will require trade finance and export-compliance teams to re-screen affected product lines.

Die Europäische Kommission verabschiedete eine Delegierte Verordnung zur Aktualisierung der EU-Dual-Use-Kontrollliste, um sie an die 2025er-Beschlüsse des Wassenaar-Arrangements, der Australien-Gruppe und der Nuclear Suppliers Group anzugleichen. Neue bzw. geänderte Einträge betreffen Halbleiterfertigungsanlagen, fortschrittliche Computer-ICs, keramische Matrixverbundwerkstoffe, Drehgeber, additive Fertigungsanlagen sowie CVD-Anlagen für Siliziumkarbidfasern. Die Aktualisierung tritt nach der üblichen zweimonatigen Prüffrist von Rat und Parlament in Kraft — voraussichtlich Mitte/Ende November 2026 — und erfordert von Trade-Finance- und Exportkontroll-Teams ein erneutes Screening betroffener Produktlinien.

SETTLED 12 FEB 2026 · U.S. Bureau of Industry and Security

Though settled in February, the case continues to generate fresh compliance analysis this month and remains the reference point for re-export risk assessments in Asia-based manufacturing supply chains. BIS found that Applied Materials Inc. and its Korean subsidiary shipped semiconductor ion-implantation equipment (roughly $126m in value) from the U.S. through Korea for partial assembly, then on to China's SMIC and affiliates without the required licences — despite a 2020 warning letter and SMIC's Entity List designation. BIS rejected the companies' "substantial transformation" theory and imposed a $252m penalty (twice the transaction value, the statutory maximum), with compliance audits due in 2027 and 2028. Trade finance desks financing multi-jurisdiction "build-and-forward" equipment shipments should treat this as the template BIS will apply to similar structures.

Obwohl bereits im Februar beigelegt, sorgt der Fall diesen Monat weiterhin für neue Compliance-Analysen und bleibt der Referenzfall für Re-Export-Risikobewertungen in asiatischen Fertigungslieferketten. BIS stellte fest, dass Applied Materials Inc. und ihre koreanische Tochter Halbleiter-Ionenimplantationsanlagen (im Wert von rund 126 Mio. USD) aus den USA über Korea zur Teilmontage und anschließend ohne erforderliche Lizenzen weiter an Chinas SMIC und verbundene Unternehmen lieferten — trotz eines Warnschreibens von 2020 und der Entity-List-Einstufung von SMIC. BIS wies die „substantielle Transformation"-Argumentation der Unternehmen zurück und verhängte ein Bußgeld von 252 Mio. USD (das gesetzliche Maximum, das Doppelte des Transaktionswerts); Compliance-Audits sind für 2027 und 2028 fällig. Trade-Finance-Stellen, die mehrstufige „Build-and-Forward"-Anlagenlieferungen finanzieren, sollten dies als Vorlage für die BIS-Behandlung ähnlicher Strukturen betrachten.

PLEA 14 SEP 2026 · U.S. Department of Justice

Andrei Samuilovski, a dual/triple national of Estonia, Switzerland and Russia, pleaded guilty to conspiracy to violate the Export Control Reform Act. Between early 2022 and September 2024, he and co-conspirators used ITC Middle East FZ-LLC — a company he co-founded in the UAE weeks after Russia's invasion of Ukraine — to route roughly $2m in U.S.-origin, export-controlled aerospace and aviation parts to Russian end-users through dozens of shipments, without the required Commerce Department licences. He faces up to 20 years and is scheduled for sentencing on 13 January 2027. The case is a textbook illustration of the transshipment-hub pattern — UAE, Turkey and Central Asian intermediaries — that underpins most Russia-related export-control TBML typologies flagged by Treasury/Commerce/DOJ's joint compliance notes.

Andrei Samuilovski, Doppel-/Dreifachstaatsbürger Estlands, der Schweiz und Russlands, bekannte sich der Verschwörung zum Verstoß gegen den Export Control Reform Act schuldig. Zwischen Anfang 2022 und September 2024 nutzten er und Mitverschwörer die ITC Middle East FZ-LLC — ein Unternehmen, das er wenige Wochen nach dem russischen Überfall auf die Ukraine in den VAE mitgründete —, um über Dutzende Sendungen rund 2 Mio. USD an exportkontrollierten US-Luftfahrt- und Flugzeugteilen ohne die erforderlichen Handelsministeriums-Lizenzen an russische Endnutzer zu leiten. Ihm drohen bis zu 20 Jahre Haft; die Urteilsverkündung ist für den 13. Januar 2027 angesetzt. Der Fall ist ein Lehrbuchbeispiel für das Transshipment-Hub-Muster — VAE, Türkei und zentralasiatische Vermittler —, das den meisten Russland-bezogenen Exportkontroll-TBML-Typologien aus den gemeinsamen Compliance-Hinweisen von Treasury/Commerce/DOJ zugrunde liegt.

IMPOSED 11 AUG 2026 · PUBLISHED 2 SEP 2026 · OFSI (UK HM Treasury)

OFSI imposed a penalty of £4,732,830.58 under Section 146 of the Policing and Crime Act 2017, for breaches of the Russia (Sanctions) (EU Exit) Regulations 2019 and the Global Anti-Corruption Sanctions Regulations 2021. The breaches — 970 transactions totalling approximately £19.7m, the large majority processed between February and November 2022 — spanned payment processing, correspondent banking and account-restriction failures. Citibank voluntarily disclosed most of the breaches and cooperated fully, earning a 20% voluntary-disclosure/cooperation discount plus a further 20% settlement discount. OFSI noted the "significant operational challenges" of the post-invasion sanctions environment but still found a penalty warranted.

OFSI verhängte gemäß Section 146 des Policing and Crime Act 2017 ein Bußgeld von £4.732.830,58 wegen Verstößen gegen die Russia (Sanctions) (EU Exit) Regulations 2019 und die Global Anti-Corruption Sanctions Regulations 2021. Die Verstöße — 970 Transaktionen im Gesamtwert von rund £19,7 Mio., die weit überwiegend zwischen Februar und November 2022 verarbeitet wurden — betrafen Zahlungsverkehr, Korrespondenzbanking und fehlerhafte Kontobeschränkungen. Citibank meldete die meisten Verstöße freiwillig und kooperierte vollständig, was einen 20-%-Rabatt für freiwillige Offenlegung/Kooperation sowie einen weiteren 20-%-Vergleichsrabatt einbrachte. OFSI verwies auf die „erheblichen operativen Herausforderungen" des Sanktionsumfelds nach der Invasion, hielt ein Bußgeld aber dennoch für gerechtfertigt.

10 SEP 2026 · OFAC

An unnamed individual agreed to pay $1,427,230 to settle potential civil liability for providing management consulting and advisory services to an Iranian software company, receiving Iranian-origin dividends into U.S. accounts, and acquiring real property in Iran. OFAC deemed the conduct "egregious" and "not voluntarily self-disclosed"; the FBI's Los Angeles field office supported the investigation.

Eine nicht namentlich genannte Person erklärte sich bereit, 1.427.230 USD zu zahlen, um eine mögliche zivilrechtliche Haftung wegen Management-Beratungsleistungen für ein iranisches Softwareunternehmen, dem Erhalt iranischer Dividenden auf US-Konten sowie dem Erwerb einer Immobilie im Iran beizulegen. OFAC stufte das Verhalten als „gravierend" und „nicht freiwillig offengelegt" ein; das FBI-Büro Los Angeles unterstützte die Ermittlungen.

Still the largest publicly disclosed export-control penalty of 2026 and the second-largest in BIS history; full details under Section 03 above.

Nach wie vor das größte öffentlich bekannte Exportkontroll-Bußgeld des Jahres 2026 und das zweitgrößte in der BIS-Geschichte; vollständige Details siehe Abschnitt 03 oben.

SOURCE ALERT: 31 AUG 2026 · NCA/NECC/OFSI/FCDO