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Sanctions, AML/CFT regulation, trade-based money laundering and enforcement — curated for compliance, trade finance and correspondent banking teams. Sanktionen, AML/CFT-Regulatorik, Trade-Based Money Laundering und Enforcement — kuratiert für Compliance-, Trade-Finance- und Correspondent-Banking-Teams.
Two throughlines define this edition. First, durability: the EU broke a four-year cadence of six-month Russia-sanctions renewals to lock in a 36-month extension through September 2029, trading unanimity for two high-profile delistings — a structural change compliance teams should treat as a signal that political churn, not expiry, is now the main list-risk to watch. Second, volume: US export-control and sanctions enforcement is compounding fast, with Treasury's Iran aviation network takedown, an 18-fold jump in BIS penalties, a new DOJ trade-fraud enforcement section, and a $36 million ITAR settlement all landing within weeks of each other. For trade finance desks, the read-through is that dual-use goods, aviation parts and freight-forwarder intermediaries in the UAE, Turkey, Malaysia and Kazakhstan are now squarely in examiners' sights.
No item met our sourcing bar for an Investigative Desk entry today; that section is omitted rather than filled with speculation.
Zwei rote Fäden prägen diese Ausgabe. Erstens Dauerhaftigkeit: Die EU durchbrach den seit vier Jahren geltenden Sechs-Monats-Rhythmus bei der Verlängerung der Russland-Sanktionen und einigte sich auf eine 36-monatige Verlängerung bis September 2029 — im Tausch gegen zwei prominente Delistings. Für Compliance-Teams ist das ein strukturelles Signal: Nicht mehr das Auslaufen von Listen, sondern politische Verhandlungsdynamik ist künftig das entscheidende Listenrisiko. Zweitens Volumen: US-Exportkontroll- und Sanktions-Enforcement verdichtet sich rasant — die Zerschlagung eines iranischen Luftfahrt-Beschaffungsnetzwerks durch das US-Finanzministerium, eine 18-fache Zunahme der BIS-Strafzahlungen, eine neue DOJ-Einheit gegen Handelsbetrug und ein 36-Mio.-Dollar-ITAR-Vergleich fallen alle innerhalb weniger Wochen zusammen. Für Trade-Finance-Abteilungen bedeutet das: Dual-Use-Güter, Flugzeugteile und Frachtvermittler in den VAE, der Türkei, Malaysia und Kasachstan stehen nun im Fokus der Prüfer.
Kein Beitrag erfüllte heute unseren Quellenstandard für die Investigative Desk-Rubrik; die Sektion entfällt daher, statt mit Spekulation gefüllt zu werden.
Sanctions WatchSanktions-Radar
EU locks in first-ever 36-month Russia sanctions renewal, delists Fridman and UsmanovEU beschließt erstmals 36-monatige Verlängerung der Russland-Sanktionen und streicht Fridman und Usmanow
EU ambassadors sealed a compromise on 22 September extending the Council Decision 2014/145/CFSP asset-freeze/travel-ban regime — covering roughly 2,600 listed individuals and entities — for 36 months through September 2029, replacing the standard six-month renewal cycle. In exchange for unanimity, the Council removed Russian-Uzbek billionaire Alisher Usmanov (at France's request, tied to a prisoner-release negotiation with Azerbaijan) and Mikhail Fridman (after Slovakia vetoed his continued listing, with Luxembourg citing his pending $16 billion asset-freeze claim). Latvia moved from blocking to "constructive abstention" to enable the deal; Ukraine's government publicly objected to both removals. Compliance teams should treat the extended horizon as reducing near-term list-expiry risk but should immediately update screening for the two delistings and monitor whether other capitals now seek similar carve-outs before the next substantive amendment.
Die EU-Botschafter einigten sich am 22. September auf eine Verlängerung der Vermögenseinfrierungs- und Einreiseverbote nach Ratsbeschluss 2014/145/GASP — rund 2.600 gelistete Personen und Einrichtungen betreffend — um 36 Monate bis September 2029, anstelle des bisherigen halbjährlichen Verlängerungsrhythmus. Im Gegenzug für die erforderliche Einstimmigkeit strich der Rat den russisch-usbekischen Milliardär Alischer Usmanow (auf Betreiben Frankreichs im Zusammenhang mit Gefangenenaustausch-Verhandlungen mit Aserbaidschan) sowie Michail Fridman (nachdem die Slowakei sein Verbleiben auf der Liste blockierte; Luxemburg verwies auf dessen anhängige 16-Mrd.-Dollar-Klage wegen eingefrorener Vermögenswerte). Lettland wechselte von einer Blockadehaltung zu "konstruktiver Enthaltung", um die Einigung zu ermöglichen; die ukrainische Regierung protestierte öffentlich gegen beide Streichungen. Compliance-Teams sollten den verlängerten Zeithorizont als Rückgang des kurzfristigen Listenablaufrisikos werten, gleichzeitig aber ihr Screening umgehend an die beiden Delistings anpassen und beobachten, ob weitere Mitgliedstaaten nun ähnliche Ausnahmen vor der nächsten inhaltlichen Änderung anstreben.
Treasury grounds 27 Iranian airlines and their aircraft-procurement network under "Operation Economic Outcast"US-Finanzministerium sanktioniert 27 iranische Fluggesellschaften und deren Beschaffungsnetzwerk im Rahmen von "Operation Economic Outcast"
OFAC designated 27 Iranian commercial airlines — including Iran Air Tour, Iran Aseman Airlines, Qeshm Air, Kish Airlines and Mahan-linked carriers such as Saha Airlines and Zagros Airlines — together with a network of aircraft-procurement intermediaries (ECT Aviation Support in the UAE and UK, Sky Phoenix Hava Yollari in Turkey, Aerobravo Airplane Management in the UAE) and cargo/logistics facilitators in Turkey, Malaysia and Kazakhstan (S Sistem Lojistik, Mes Cargo, Icargo SDN BHD, Tour Invest LLC). The action, taken under Executive Orders 13224, 13902 and 13382, targets deceptive front-company schemes used to acquire U.S.-origin aircraft and dual-use components for Iran's commercial aviation sector, which Treasury links to weapons-proliferation logistics and personnel transport for the regime's destabilizing activities.
Das OFAC listete 27 iranische Fluggesellschaften — darunter Iran Air Tour, Iran Aseman Airlines, Qeshm Air, Kish Airlines sowie mit Mahan verbundene Carrier wie Saha Airlines und Zagros Airlines — zusammen mit einem Netzwerk von Beschaffungsvermittlern für Flugzeuge (ECT Aviation Support in den VAE und im Vereinigten Königreich, Sky Phoenix Hava Yollari in der Türkei, Aerobravo Airplane Management in den VAE) sowie Fracht-/Logistikdienstleistern in der Türkei, Malaysia und Kasachstan (S Sistem Lojistik, Mes Cargo, Icargo SDN BHD, Tour Invest LLC). Die auf Grundlage der Executive Orders 13224, 13902 und 13382 erfolgte Maßnahme richtet sich gegen betrügerische Briefkastenfirmen-Konstrukte, mit denen US-Flugzeuge und Dual-Use-Komponenten für den iranischen zivilen Luftfahrtsektor beschafft wurden — laut Finanzministerium eng verknüpft mit Logistik zur Waffenproliferation und Personentransport für destabilisierende Aktivitäten des Regimes.
OFAC list-maintenance roundup: Iran, Cuba, Belarus, DRC and Ethiopia actionsOFAC-Listenpflege im Überblick: Maßnahmen zu Iran, Kuba, Belarus, DR Kongo und Äthiopien
Beyond the aviation action, OFAC's recent-actions log shows a steady cadence of list changes through the reporting window: further Iran and counter-terrorism designations (17 Sep, 14 Sep, 9 Sep, 8 Sep, 4 Sep), Cuba designations and a Cuba general-license amendment (17 Sep, 3 Sep), removal actions tied to Belarus and Russia programs (17 Sep, 16 Sep, 3 Sep), expiration of the Ethiopia sanctions emergency with associated removals (18 Sep), and Democratic Republic of the Congo-related delistings (23 Sep). Screening teams should re-run watchlists against the full SDN update log rather than relying on headline designations alone.
Über die Luftfahrt-Maßnahme hinaus zeigt das Recent-Actions-Protokoll des OFAC eine kontinuierliche Reihe von Listenänderungen im Berichtszeitraum: weitere Iran- und Terrorismusbekämpfungs-Listungen (17., 14., 9., 8. und 4. September), Kuba-Listungen sowie eine Anpassung einer Kuba-Generallizenz (17. und 3. September), Streichungen im Zusammenhang mit den Belarus- und Russland-Programmen (17., 16. und 3. September), das Auslaufen des Äthiopien-Sanktionsnotstands mit zugehörigen Streichungen (18. September) sowie Delistings mit Bezug zur Demokratischen Republik Kongo (23. September). Screening-Teams sollten ihre Watchlists gegen das vollständige SDN-Update-Protokoll abgleichen und sich nicht nur auf Schlagzeilen-Listungen verlassen.
AML & RegulatoryAML & Regulatorik
FinCEN's September run: whistleblower bulletin, digital-asset scam alert and Economic Outcast outreachFinCEN im September: Whistleblower-Bulletin, Digital-Asset-Betrugswarnung und Outreach zu Economic Outcast
FinCEN issued a cluster of releases this month: a 10 September whistleblower bulletin encouraging tips on Iran-related illicit finance under its whistleblower incentive program (supporting Operation Economic Outcast); a 3 September notice identifying nearly $13 billion linked to suspected digital-asset scams run by overseas scam centers, urging heightened SAR vigilance; and a 16 September FinCEN Exchange event convening financial institutions to share red-flag indicators tied to the Iranian aviation network. Separately, FinCEN published FAQs on 8 September addressing how verifiable digital credentials — including state-issued mobile driver's licenses — interact with customer identification program requirements.
FinCEN veröffentlichte in diesem Monat eine Reihe von Mitteilungen: ein Whistleblower-Bulletin vom 10. September, das im Rahmen des Whistleblower-Anreizprogramms zu Hinweisen auf illegale Finanzströme mit Iran-Bezug aufruft (zur Unterstützung von Operation Economic Outcast); eine Mitteilung vom 3. September, wonach fast 13 Mrd. US-Dollar mit mutmaßlichen Digital-Asset-Betrugsmaschen ausländischer Scam-Center in Verbindung stehen, verbunden mit einem Aufruf zu verstärkter SAR-Wachsamkeit; sowie eine FinCEN-Exchange-Veranstaltung am 16. September, bei der Finanzinstitute Red-Flag-Indikatoren zum iranischen Luftfahrtnetzwerk austauschten. Zudem veröffentlichte FinCEN am 8. September FAQs dazu, wie verifizierbare digitale Berechtigungsnachweise — einschließlich staatlich ausgestellter mobiler Führerscheine — mit den Anforderungen des Kundenidentifizierungsprogramms zusammenwirken.
FATF grey list: Bosnia and Herzegovina, Iraq added; Algeria, Namibia removedFATF-Grauliste: Bosnien und Herzegowina sowie Irak neu aufgenommen, Algerien und Namibia gestrichen
At its June plenary, FATF added Bosnia and Herzegovina and Iraq to the list of jurisdictions under increased monitoring, while removing Algeria and Namibia following successful on-site visits confirming completion of their action plans. The plenary adopted mutual evaluation reports for Canada and Türkiye, updated Recommendation 6 to ensure targeted financial sanctions do not impede humanitarian assistance, and marked the start of the UK's FATF presidency (1 July 2026 – 30 June 2028). No new trade-based money-laundering guidance was issued at this plenary; the next grey-list review is expected at the FATF plenary and working-group sessions in Paris, tentatively scheduled for October 2026 (see On the Horizon).
Auf ihrer Plenarsitzung im Juni nahm die FATF Bosnien und Herzegowina sowie den Irak in die Liste der Länder unter verstärkter Beobachtung auf, während Algerien und Namibia nach erfolgreichen Vor-Ort-Besuchen und abgeschlossenen Aktionsplänen von der Liste gestrichen wurden. Die Plenarsitzung verabschiedete zudem die gegenseitigen Evaluierungsberichte für Kanada und die Türkei, aktualisierte Empfehlung 6, um sicherzustellen, dass gezielte Finanzsanktionen humanitäre Hilfe nicht behindern, und markierte den Beginn der britischen FATF-Präsidentschaft (1. Juli 2026 – 30. Juni 2028). Neue Leitlinien zu Trade-Based Money Laundering wurden auf dieser Plenarsitzung nicht veröffentlicht; die nächste Überprüfung der Grauliste wird bei den FATF-Plenar- und Arbeitsgruppensitzungen in Paris erwartet, vorläufig angesetzt für Oktober 2026 (siehe Regulatorischer Ausblick).
BaFin creates dedicated Anti-Financial-Crime division, adds ~30 AML/CFT supervisory postsBaFin schafft eigene Abteilung "Anti-Financial-Crime" und baut AML/CFT-Aufsicht um rund 30 Stellen aus
Effective 1 July 2026, Germany's BaFin repurposed its former "Division A" into a dedicated Anti-Financial-Crime division consolidating AML/CTF prevention and unauthorized-business enforcement, adding roughly 30 positions to AML/CFT supervision alongside reinforced cyber-risk and forensic capabilities. BaFin said it will shift resources toward higher-risk areas and increase the frequency and depth of supervisory audits — a signal that German-supervised institutions should expect more targeted on-site scrutiny of governance and transaction-monitoring controls.
Mit Wirkung zum 1. Juli 2026 wandelte die deutsche BaFin ihre bisherige "Abteilung A" in eine eigenständige Abteilung "Anti-Financial-Crime" um, die AML/CTF-Prävention und die Verfolgung unerlaubter Geschäfte bündelt, und schuf rund 30 zusätzliche Stellen für die AML/CFT-Aufsicht sowie verstärkte Kapazitäten im Bereich Cyberrisiken und Forensik. Die BaFin kündigte an, Ressourcen verstärkt in risikoreichere Bereiche zu verlagern und die Häufigkeit sowie Tiefe von Aufsichtsprüfungen zu erhöhen — ein Signal an die von ihr beaufsichtigten Institute, mit gezielteren Vor-Ort-Prüfungen von Governance- und Transaktionsüberwachungskontrollen zu rechnen.
Trade Finance & TBMLTrade Finance & TBML
FinCEN alert flags trade-finance red flags in Iran's aircraft-parts procurement networksFinCEN-Warnung benennt Trade-Finance-Red-Flags in iranischen Beschaffungsnetzwerken für Flugzeugteile
FinCEN Alert FIN-2026-Alert006, issued alongside Treasury's aviation designations, details how Iranian procurement networks use front companies and intermediaries in the UAE, Turkey, Malaysia, Kazakhstan and Egypt to route payments for aircraft parts and dual-use components through the U.S. financial system and correspondent banking channels. Named red flags include shipments routed through freight forwarders with no aviation-sector history, invoicing that misdescribes aircraft parts as generic industrial goods, and payment instructions altered mid-transaction to intermediary accounts in third countries — all classic trade-based money-laundering typologies that trade finance and correspondent banking teams should build into transaction-monitoring rules for letters of credit and documentary collections involving aviation-adjacent goods.
Die zusammen mit den Luftfahrt-Sanktionen veröffentlichte FinCEN-Warnung FIN-2026-Alert006 beschreibt detailliert, wie iranische Beschaffungsnetzwerke Briefkastenfirmen und Vermittler in den VAE, der Türkei, Malaysia, Kasachstan und Ägypten nutzen, um Zahlungen für Flugzeugteile und Dual-Use-Komponenten über das US-Finanzsystem und Korrespondenzbankkanäle zu leiten. Genannte Red Flags sind unter anderem Sendungen über Frachtvermittler ohne Historie im Luftfahrtsektor, Rechnungen, die Flugzeugteile als generische Industriegüter deklarieren, sowie mitten in der Transaktion geänderte Zahlungsanweisungen zugunsten von Vermittlerkonten in Drittstaaten — klassische TBML-Typologien, die Trade-Finance- und Correspondent-Banking-Teams in ihre Transaktionsüberwachungsregeln für Akkreditive und Dokumenteninkassi mit Luftfahrtbezug einbauen sollten.
DOJ formalizes global trade-fraud enforcement strategy, reports $1 billion in recoveries since JanuaryDOJ formalisiert globale Handelsbetrugs-Strategie, meldet 1 Mrd. USD an Rückgewinnungen seit Januar
The Department of Justice announced the creation of a Global Trade & Commerce Enforcement Section (GTCES) within its National Fraud Enforcement Division, alongside a joint DOJ–DHS Trade Fraud Task Force resource guide on criminal import, trade and related fraud. DOJ said its trade-fraud enforcement push has generated roughly $1 billion in recoveries, penalties and forfeitures since January 2026, and flagged the False Claims Act — with treble damages and qui tam whistleblower exposure — as a central tool. For trade finance providers, the guide's emphasis on supply-chain audits and counterparty verification raises the bar for know-your-customer diligence on import/export clients, particularly where forced-labor or transshipment risk is present.
Das US-Justizministerium (DOJ) kündigte die Einrichtung einer "Global Trade & Commerce Enforcement Section" (GTCES) innerhalb seiner National Fraud Enforcement Division an, begleitet von einem gemeinsamen Leitfaden der DOJ-DHS-Trade-Fraud-Task-Force zu strafrechtlichem Einfuhr-, Handels- und verwandtem Betrug. Das DOJ erklärte, seine Handelsbetrugs-Initiative habe seit Januar 2026 rund 1 Mrd. US-Dollar an Rückgewinnungen, Strafzahlungen und Einziehungen generiert, und benannte den False Claims Act — mit dreifachem Schadensersatz und Whistleblower-Klagerisiko (Qui-tam) — als zentrales Instrument. Für Trade-Finance-Anbieter erhöht die im Leitfaden betonte Anforderung an Lieferkettenprüfungen und Gegenparteien-Verifizierung die Messlatte für die Sorgfaltspflicht gegenüber Import-/Exportkunden, insbesondere bei Risiken von Zwangsarbeit oder Umladung.
ISO 5909:2025 gives electronic bills of lading a common technical standard, reinforcing MLETR rolloutISO 5909:2025 schafft einheitlichen technischen Standard für elektronische Konnossemente und stärkt MLETR-Einführung
ISO Technical Committee 154, working with UN/CEFACT, UNCITRAL, the WTO, WCO and IMO, finalized ISO 5909:2025, specifying business processes, data semantics and platform requirements for electronic bills of lading (eBLs). Combined with MLETR-aligned legislation already in force in Singapore, Bahrain, Abu Dhabi Global Market and the UK (under its Electronic Trade Documents Act), and under active review in China, the standard is intended to reduce letter-of-credit document discrepancies through structured data validation and to widen banks' ability to accept eBLs as collateral via endorsement and pledge functions — a meaningful reduction in one of trade finance's most persistent operational-risk and fraud vectors (duplicate or forged paper bills of lading).
Das ISO-Technische Komitee 154 hat in Zusammenarbeit mit UN/CEFACT, UNCITRAL, der WTO, der WZO und der IMO den Standard ISO 5909:2025 finalisiert, der Geschäftsprozesse, Datensemantik und Plattformanforderungen für elektronische Konnossemente (eBLs) festlegt. In Verbindung mit bereits geltender MLETR-konformer Gesetzgebung in Singapur, Bahrain, dem Abu Dhabi Global Market und dem Vereinigten Königreich (im Rahmen des Electronic Trade Documents Act) sowie einer laufenden Prüfung in China soll der Standard Dokumentendiskrepanzen bei Akkreditiven durch strukturierte Datenvalidierung reduzieren und Banken die Akzeptanz von eBLs als Sicherheit über Indossament- und Verpfändungsfunktionen erleichtern — ein spürbarer Rückgang eines der hartnäckigsten operationellen Risiko- und Betrugsvektoren im Trade Finance (doppelte oder gefälschte Papier-Konnossemente).
Enforcement RoundupEnforcement-Rückblick
BIS FY2025 report: export-control penalties surge 18-fold to $324 millionBIS-Bericht FJ2025: Exportkontroll-Strafzahlungen steigen um das 18-Fache auf 324 Mio. USD
The Commerce Department's Bureau of Industry and Security reported combined civil and criminal export-control penalties of approximately $324 million for calendar year 2025, up from roughly $16 million in 2024 — an 18-fold increase. The fiscal year saw 53 administrative proceedings yielding over $108 million in civil penalties, and criminal cases producing 65 convictions, about $84 million in fines, $81 million in forfeitures and $5 million in restitution. Beyond penalties, BIS issued 455 warning letters, conducted 705 cargo detentions and 232 seizures, imposed 29 denial orders, and ran 1,840 end-use checks across 73 countries. The report signals sustained pressure on product classification, restricted-party screening and end-user diligence for any institution financing dual-use or controlled-technology trade.
Das Bureau of Industry and Security des US-Handelsministeriums meldete für das Kalenderjahr 2025 zivil- und strafrechtliche Exportkontroll-Strafzahlungen von rund 324 Mio. USD, gegenüber etwa 16 Mio. USD im Jahr 2024 — ein Anstieg um das 18-Fache. Im Geschäftsjahr wurden 53 Verwaltungsverfahren mit über 108 Mio. USD an Zivilstrafen abgeschlossen, während Strafverfahren zu 65 Verurteilungen, rund 84 Mio. USD an Geldstrafen, 81 Mio. USD an Einziehungen und 5 Mio. USD an Wiedergutmachung führten. Über die Strafzahlungen hinaus verhängte die BIS 455 Verwarnungsschreiben, führte 705 Frachtzurückhaltungen und 232 Beschlagnahmungen durch, erließ 29 Denial Orders und führte 1.840 End-Use-Prüfungen in 73 Ländern durch. Der Bericht signalisiert anhaltenden Druck auf Produktklassifizierung, Sanktionslisten-Screening und Endverwendungsprüfung für jedes Institut, das Dual-Use- oder kontrollierten Technologiehandel finanziert.
BAE Systems Inc. settles for $36 million over 104 ITAR violations, accepts 36-month compliance oversightBAE Systems Inc. zahlt 36 Mio. USD wegen 104 ITAR-Verstößen und akzeptiert 36-monatige Compliance-Aufsicht
The State Department's Directorate of Defense Trade Controls concluded a $36 million settlement with BAE Systems, Inc. resolving 104 charged violations of the International Traffic in Arms Regulations, including unauthorized exports and inadequate compliance controls. The consent agreement includes an external special compliance official and a 36-month oversight period. The case underscores that even long-established defense contractors face significant civil exposure for export-control gaps, reinforcing the compliance-program message from BIS's FY2025 report above.
Das Directorate of Defense Trade Controls im US-Außenministerium schloss mit BAE Systems, Inc. einen Vergleich über 36 Mio. USD, mit dem 104 angeklagte Verstöße gegen die International Traffic in Arms Regulations (ITAR) — darunter nicht genehmigte Exporte und unzureichende Compliance-Kontrollen — beigelegt wurden. Die Vergleichsvereinbarung sieht einen externen Sonderbeauftragten für Compliance sowie eine 36-monatige Aufsichtsperiode vor. Der Fall zeigt, dass selbst etablierte Rüstungsunternehmen erhebliche zivilrechtliche Risiken bei Lücken in der Exportkontrolle tragen — und unterstreicht die Compliance-Botschaft des oben genannten BIS-Berichts für das FJ2025.
OFAC settles with an individual for $1.43 million; 2026 year-to-date settlements reach $284.1 millionOFAC vergleicht sich mit Einzelperson über 1,43 Mio. USD; Vergleichssumme YTD 2026 erreicht 284,1 Mio. USD
OFAC's civil-penalties log shows a $1,427,230 settlement with an individual on 10 September 2026. Across seven settlements so far this year, OFAC's cumulative 2026 total stands at $284.1 million, dominated by the $275 million Adani Enterprises Limited settlement in May, alongside FTI Consulting ($1.05 million, June), Rice Lake Weighing Systems ($60,764, August), TradeStation Securities ($1.11 million, March) and an earlier individual settlement ($3.78 million, February). The spread across corporates, broker-dealers and individuals illustrates OFAC's continued willingness to pursue apparent violations regardless of counterparty size.
Das Vergleichsprotokoll des OFAC weist für den 10. September 2026 einen Vergleich mit einer Einzelperson über 1.427.230 USD aus. Über sieben Vergleiche in diesem Jahr summiert sich der OFAC-Gesamtbetrag 2026 auf 284,1 Mio. USD, dominiert vom 275-Mio.-USD-Vergleich mit Adani Enterprises Limited im Mai, ergänzt durch FTI Consulting (1,05 Mio. USD, Juni), Rice Lake Weighing Systems (60.764 USD, August), TradeStation Securities (1,11 Mio. USD, März) und einen früheren Vergleich mit einer Einzelperson (3,78 Mio. USD, Februar). Die Streuung über Unternehmen, Broker-Dealer und Einzelpersonen zeigt, dass das OFAC unabhängig von der Größe der Gegenpartei weiterhin konsequent gegen mutmaßliche Verstöße vorgeht.
On the HorizonRegulatorischer Ausblick
| DateDatum | EventEreignis | Why it mattersRelevanz |
|---|---|---|
| Oct 2026 (date TBC)(Termin noch offen) | FATF Plenary & Working Group meetings, ParisFATF-Plenar- und Arbeitsgruppensitzungen, Paris | Next scheduled review point for grey-list additions/removals under the new UK presidency.Nächster planmäßiger Prüftermin für Auf- und Abstufungen der Grauliste unter der neuen britischen Präsidentschaft. |
| Ongoinglaufend | DOJ Global Trade & Commerce Enforcement Section case pipelineFallpipeline der DOJ Global Trade & Commerce Enforcement Section | Newly formed unit expected to announce further trade-fraud and customs cases; voluntary disclosure window remains open.Neu gegründete Einheit dürfte weitere Handelsbetrugs- und Zollfälle bekanntgeben; Fenster für freiwillige Selbstanzeige bleibt geöffnet. |
| 1 Jan 2028 | AMLA begins direct supervision of ~40 high-risk EU financial institutionsAMLA beginnt direkte Aufsicht über rund 40 EU-Hochrisikoinstitute | Common risk-assessment methodology and selection RTS are being tested with national supervisors through 2026–2027 ahead of go-live.Gemeinsame Risikobewertungsmethodik und Auswahl-RTS werden 2026–2027 mit nationalen Aufsichtsbehörden getestet, vor dem Produktivstart. |
| 22 Sep 2029 | Next expiry of EU Russia sanctions regime (Council Decision 2014/145/CFSP)Nächster Ablauf des EU-Russland-Sanktionsregimes (Ratsbeschluss 2014/145/GASP) | First test of the new 36-month renewal cadence adopted 22 September 2026.Erste Bewährungsprobe für den neuen, am 22. September 2026 beschlossenen 36-Monats-Verlängerungsrhythmus. |
| 30 Jun 2028 | End of UK's FATF presidency termEnde der britischen FATF-Präsidentschaft | UK priorities (payment transparency, virtual assets, DeFi risk) will continue to shape plenary agendas until then.Britische Prioritäten (Zahlungsverkehrstransparenz, virtuelle Vermögenswerte, DeFi-Risiken) prägen bis dahin weiterhin die Plenar-Agenden. |
Methodology & SourcesMethodik & Quellen
MethodologyMethodik
This edition covers developments from approximately 17–24 September 2026, plus select ongoing items still materially relevant to trade finance and AML/sanctions compliance (dated and flagged accordingly). Sourcing is limited to primary regulators, courts and standard-setters, or professional legal/compliance analyses citing those primary sources. Every item carries at least one working source link with verifiable dates, names and figures. Where a lead could not be corroborated to this standard, it was excluded rather than published with weaker sourcing. No item today met the bar for an Investigative Analysis entry, so Section 05 (Investigative Desk) is omitted from this edition.
Diese Ausgabe deckt Entwicklungen vom ca. 17. bis 24. September 2026 sowie ausgewählte weiterhin relevante laufende Vorgänge ab (jeweils entsprechend datiert und gekennzeichnet). Die Quellenauswahl beschränkt sich auf primäre Regulierungsbehörden, Gerichte und Standardsetzer sowie auf fachliche Rechts-/Compliance-Analysen, die sich auf diese Primärquellen stützen. Jeder Beitrag enthält mindestens einen funktionierenden Quell-Link mit überprüfbaren Daten, Namen und Beträgen. Konnte ein Hinweis nicht auf diesem Niveau belegt werden, wurde er nicht veröffentlicht, statt ihn mit schwächerer Quellenlage aufzunehmen. Kein Beitrag erfüllte heute den Standard für eine investigative Analyse; Sektion 05 (Investigative Desk) entfällt daher in dieser Ausgabe.
Full source listVollständige Quellenliste
- Euronews (22 Sep 2026)
- The Moscow Times (22 Sep 2026)
- Ukrainska Pravda (22 Sep 2026)
- Akin Gump — OverRuled Update (23 Sep 2026)
- U.S. Department of the Treasury — Press Release (8 Sep 2026)
- FinCEN Alert FIN-2026-Alert006 (8 Sep 2026)
- ACAMS — FinCEN Iran Aviation Alert Analysis
- FinCEN — Press Releases
- FinCEN — $13bn Digital Asset Scam Notice (3 Sep 2026)
- OFAC — Recent Actions
- OFAC — Civil Penalties and Enforcement Information
- FATF — Outcomes of the Plenary, June 2026
- AMLA — Harmonised EU Supervision Announcement
- A&O Shearman — BaFin Reinforces AML/CTF and Cyber Supervision
- Goodwin — DOJ Formalizes Its Global Trade Fraud Enforcement Strategy
- Customs & International Trade Law Blog — BIS FY2025 Report (11 Sep 2026)
- Volkov Law Group — BIS FY2025 Analysis
- U.S. Department of State — BAE Systems Settlement
- Volkov Law Group — BAE Systems Analysis
- Smart Maritime Network — ISO 5909:2025 eBL Standard
- FinCEN — News Index