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On 17 September, under Operation Economic Outcast, OFAC designated the digital-asset exchange BitBank — controlled by previously-sanctioned Iranian financier Babak Zanjani — plus software developer Pishtaz Simorgh and three individuals described as "key components of Iran's digital assets-based sanctions evasion infrastructure."

Am 17. September listete OFAC im Rahmen der Operation Economic Outcast die Digital-Asset-Börse BitBank — kontrolliert vom bereits sanktionierten iranischen Financier Babak Zanjani — sowie den Softwareentwickler Pishtaz Simorgh und drei Einzelpersonen, die als „zentrale Bausteine von Irans digital-asset-basierter Sanktionsumgehungsinfrastruktur" bezeichnet wurden.

Member states failed to reach unanimous agreement by the original 14 September deadline as France and Slovakia pushed to delist Uzbek businessman Alisher Usmanov; a compromise reached a week later extended the asset-freeze regime under Council Decision 2014/145/CFSP for three years, to 22 September 2029, while six individuals and one entity were removed from the list.

Die Mitgliedstaaten erzielten bis zur ursprünglichen Frist am 14. September keine Einstimmigkeit, da Frankreich und die Slowakei ein Delisting des usbekischen Unternehmers Alisher Usmanov durchsetzen wollten; ein eine Woche später erzielter Kompromiss verlängerte das Einfrierregime nach Ratsbeschluss 2014/145/GASP um drei Jahre bis zum 22. September 2029, wobei sechs Personen und ein Unternehmen von der Liste gestrichen wurden.

On 14 September, the EU updated its dual-use control list to add newly controlled items — semiconductor manufacturing equipment, advanced computing circuits, ceramic composites, rotary encoders and additive manufacturing equipment — implementing changes agreed at the Australia Group, Nuclear Suppliers Group and Wassenaar Arrangement.

Am 14. September aktualisierte die EU ihre Dual-Use-Kontrollliste um neu kontrollierte Güter — Halbleiterfertigungsausrüstung, Advanced-Computing-Schaltkreise, Keramikverbundstoffe, Drehgeber und additive Fertigungsausrüstung — und setzte damit Änderungen der Australia Group, der Nuclear Suppliers Group und des Wassenaar-Arrangements um.

On 17 September, China and Russia vetoed renewal of the panel of experts supporting the Iran 1737 Sanctions Committee, arguing the October 2025 "snapback" reimposition of UN sanctions was invalid because Resolution 2231 had already expired on 18 October 2025. Eleven members voted to renew; Pakistan and Somalia abstained.

Am 17. September legten China und Russland ihr Veto gegen die Verlängerung des Expertengremiums zur Unterstützung des 1737-Iran-Sanktionsausschusses ein und argumentierten, die im Oktober 2025 erfolgte „Snapback"-Wiedereinsetzung der UN-Sanktionen sei ungültig, da Resolution 2231 bereits am 18. Oktober 2025 ausgelaufen sei. Elf Mitglieder stimmten für die Verlängerung; Pakistan und Somalia enthielten sich.

In Case T-460/24, the General Court upheld the 2024 initial listing of Polina Gagarina over propaganda supporting the invasion of Ukraine, but annulled the 2025 renewal for lacking sufficiently specific evidence — a reminder that periodic sanctions-list renewals require fresh substantiation, not mere repetition of the original listing rationale.

In der Rechtssache T-460/24 bestätigte das Gericht die Erstlistung von Polina Gagarina aus dem Jahr 2024 wegen Propaganda zur Unterstützung der Ukraine-Invasion, hob jedoch die Verlängerung von 2025 mangels hinreichend spezifischer Beweise auf — ein Hinweis darauf, dass periodische Listungsverlängerungen einer erneuten Substantiierung bedürfen und nicht mit der bloßen Wiederholung der ursprünglichen Begründung auskommen.

FinCEN published a Notice of Proposed Rulemaking under Section 311 designating Banque Misr UAE as a "financial institution of primary money laundering concern," proposing a special measure that would revoke its correspondent-banking access to U.S. institutions. The action is part of Operation Economic Outcast, targeting Iran's access to UAE-based banking channels.

FinCEN veröffentlichte eine Verordnungsvorlage (NPRM) nach Section 311, die die Banque Misr UAE als „Finanzinstitut von primärer Geldwäschebedenklichkeit" einstuft und eine Sondermaßnahme vorschlägt, die deren Korrespondenzbankzugang zu US-Instituten entziehen würde. Die Maßnahme ist Teil der Operation Economic Outcast und zielt auf Irans Zugang zu VAE-basierten Bankkanälen.

On 10 September, FinCEN issued a Whistleblower Bulletin on Iran-related illicit finance in support of Operation Economic Outcast, detailing the incentive program for tips. Separately, a 9 September Financial Trend Analysis identified approximately $17.5 billion in suspicious financial activity potentially linked to healthcare fraud schemes. FinCEN also reissued its Geographic Targeting Order for money services businesses along the Southwest border (2 September) alongside a joint statement with federal banking agencies on SAR confidentiality.

Am 10. September veröffentlichte FinCEN ein Whistleblower-Bulletin zu iranbezogener illegaler Finanzierung im Rahmen der Operation Economic Outcast mit Details zum Hinweisgeber-Anreizprogramm. Separat identifizierte eine Financial-Trend-Analyse vom 9. September rund 17,5 Mrd. USD an verdächtigen Finanzaktivitäten mit möglichem Bezug zu Gesundheitsbetrug. FinCEN erneuerte zudem seine Geographic Targeting Order für Geldtransferdienste entlang der Südwestgrenze (2. September) sowie eine gemeinsame Erklärung mit Bundesbankaufsichten zur Vertraulichkeit von Verdachtsmeldungen.

On 8 September, Australia's financial-intelligence regulator AUSTRAC cancelled 45 remittance and digital-currency-exchange registrations, citing dormancy, insolvency, unreported material changes and — most significantly — "significant money-laundering or terrorism-financing risks" from rapid cross-border money movement. CEO Brendan Thomas cited the case of crypto-ATM operator Cryptolink among the affected providers.

Am 8. September strich Australiens Finanzaufsichtsbehörde AUSTRAC 45 Registrierungen von Remittance- und Digital-Currency-Exchange-Anbietern und nannte als Gründe Inaktivität, Insolvenz, nicht gemeldete wesentliche Änderungen sowie — am gewichtigsten — „erhebliche Geldwäsche- oder Terrorismusfinanzierungsrisiken" durch schnelle grenzüberschreitende Geldbewegungen. CEO Brendan Thomas nannte unter den betroffenen Anbietern u. a. den Krypto-ATM-Betreiber Cryptolink.

The EU's Anti-Money Laundering Authority continues rolling out its 2026–2028 work programme, with Chair Bruna Szego addressing the balance between "financial integrity" and "financial innovation" on 4 September, and Board members briefing sanctions and crypto-asset forums in Luxembourg and Copenhagen (15 September). The direct-supervision phase of the EU AML Regulation (AMLR) remains on track for full application on 10 July 2027 — see calendar, Section 05.

Die europäische Geldwäschebekämpfungsbehörde AMLA treibt ihr Arbeitsprogramm 2026–2028 weiter voran: Chairin Bruna Szego sprach am 4. September über das Spannungsfeld zwischen „finanzieller Integrität" und „finanzieller Innovation", Board-Mitglieder referierten am 15. September vor Sanktions- und Krypto-Asset-Foren in Luxemburg und Kopenhagen. Die direkte Aufsichtsphase der EU-Geldwäscheverordnung (AMLR) bleibt auf Kurs für die volle Anwendung ab dem 10. Juli 2027 — siehe Kalender, Abschnitt 05.

No new trade-based-money-laundering court judgment or dedicated enforcement action met our sourcing bar this window. The most trade-relevant development is the EU's 14 September dual-use export-control update (Section 01) — semiconductor manufacturing equipment, advanced computing circuits, ceramic composites, rotary encoders and additive manufacturing equipment are now newly controlled, which directly affects trade-finance banks' end-use and end-user due diligence for shipments of these goods.

Kein neues TBML-Gerichtsurteil und keine dedizierte Enforcement-Maßnahme erreichte in diesem Berichtszeitraum unsere Quellenschwelle. Die handelsrelevanteste Entwicklung ist die EU-Dual-Use-Exportkontrollaktualisierung vom 14. September (Abschnitt 01) — Halbleiterfertigungsausrüstung, Advanced-Computing-Schaltkreise, Keramikverbundstoffe, Drehgeber und additive Fertigungsausrüstung sind nun neu kontrolliert, was die End-Use- und End-User-Sorgfaltspflichten von Trade-Finance-Banken bei der Finanzierung entsprechender Lieferungen unmittelbar betrifft.

Published 23 June 2026 and still the operative reference document, the Wolfsberg Group's updated Guidance on the Risk-Based Approach argues that "a focus on everything is a focus on nothing" — a principle trade-finance AML programmes increasingly cite when calibrating TBML red-flag screening (under/over-invoicing, phantom shipments, multiple invoicing) against real operational capacity, rather than trying to screen every transaction against every typology.

Die am 23. Juni 2026 veröffentlichte und weiterhin maßgebliche aktualisierte Risk-Based-Approach-Leitlinie der Wolfsberg Group argumentiert, dass „ein Fokus auf alles ein Fokus auf nichts" sei — ein Grundsatz, auf den sich Trade-Finance-AML-Programme zunehmend berufen, wenn sie TBML-Red-Flag-Screening (Unter-/Überfakturierung, Phantomlieferungen, Mehrfachfakturierung) gegen die tatsächliche operative Kapazität kalibrieren, statt jede Transaktion gegen jede Typologie zu prüfen.

Electronic transferable records continue to spread under national MLETR-aligned legislation (e.g. the Netherlands recognized electronic bills of lading under national law in April 2026). Digitalisation reduces some classic TBML documentary-fraud vectors — duplicate or forged paper bills of lading — but compliance teams are still building controls for the new verification and e-signature risk vectors this shift introduces.

Elektronische übertragbare Dokumente verbreiten sich weiter im Rahmen national an das MLETR angelehnter Gesetzgebung (etwa erkannte die Niederlande elektronische Konnossemente im April 2026 gesetzlich an). Die Digitalisierung reduziert klassische TBML-Dokumentenbetrugsvektoren — doppelte oder gefälschte Papier-Konnossemente —, Compliance-Teams bauen jedoch weiterhin Kontrollen für die neuen Verifikations- und E-Signatur-Risikovektoren dieses Wandels auf.

OFSI's penalty notice (dated 11 August 2026, issued under s.146 Policing and Crime Act 2017) covers breaches of the Russia (Sanctions) (EU Exit) Regulations 2019 and the Global Anti-Corruption Sanctions Regulations 2021 across 970 payments worth approximately £19.7 million. Failures included delayed freezing of accounts linked to designated persons and PJSC Sovcomflot (~£11.3m in prohibited transactions), correspondent-banking rescreening gaps missing Bank Identification Codes, roughly £135,000 in the bank's own fees deducted from frozen accounts across 177 transactions, and ~£300,000 in payments for a GAC-designated individual processed due to misdirected internal escalations.

Die OFSI-Bußgeldentscheidung (datiert 11. August 2026, erlassen nach s.146 Policing and Crime Act 2017) betrifft Verstöße gegen die Russia (Sanctions) (EU Exit) Regulations 2019 und die Global Anti-Corruption Sanctions Regulations 2021 über 970 Zahlungen im Wert von rund £19,7 Mio. Zu den Versäumnissen zählten die verzögerte Sperrung von Konten gelisteter Personen sowie von PJSC Sovcomflot (~£11,3 Mio. an verbotenen Transaktionen), Lücken beim Korrespondenzbank-Rescreening durch fehlende Bank Identification Codes, rund £135.000 an bankeigenen Gebühren, die 177 eingefrorenen Konten entnommen wurden, sowie ~£300.000 an Zahlungen für eine GAC-gelistete Person infolge fehlgeleiteter interner Eskalationen.

Announced 16 September, the FCA's investigation covers suspected breaches of the Money Laundering, Terrorist Financing and Transfer of Funds Regulations 2017 between 1 February 2020 and 4 June 2026 — inadequate customer, geographic, service and transaction risk assessment and AML controls. It follows the FCA's 4 June requirement that the firm cease e-money and payment services, the High Court's 11 June appointment of special administrators, and a 2 August asset-freeze supervisory notice.

Die am 16. September angekündigte FCA-Untersuchung betrifft mutmaßliche Verstöße gegen die Money Laundering, Terrorist Financing and Transfer of Funds Regulations 2017 zwischen dem 1. Februar 2020 und dem 4. Juni 2026 — unzureichende Kunden-, geografische, Dienstleistungs- und Transaktionsrisikobewertung sowie AML-Kontrollen. Sie folgt auf die FCA-Anordnung vom 4. Juni zur Einstellung des E-Geld- und Zahlungsgeschäfts, die Bestellung von Sonderverwaltern durch den High Court am 11. Juni sowie eine Vermögenssperr-Aufsichtsanordnung vom 2. August.

On 3 September, Canada's FINTRAC imposed administrative monetary penalties on New Brunswick Lotteries and Gaming Corporation (CAD 399,712.50) and Nova Scotia Gaming Corporation (CAD 231,826) for failing to file required suspicious transaction reports.

Am 3. September verhängte Kanadas FINTRAC administrative Geldbußen gegen die New Brunswick Lotteries and Gaming Corporation (CAD 399.712,50) und die Nova Scotia Gaming Corporation (CAD 231.826) wegen unterlassener Verdachtsmeldungen.

Bloomberg reported on 22 September that federal prosecutors in Manhattan and the DOJ Criminal Division are examining whether Binance knowingly allowed Iran-linked trading on its platform, focusing on possible "knowledge and compliance failures" rather than user activity alone. This is an active investigation, not a criminal charge; a Binance spokesperson said the company "fully cooperates with law enforcement" and maintains a zero-tolerance approach to sanctions violations. The report follows a 14 September DOJ civil forfeiture action targeting $61 million in crypto, and comes three years after Binance's November 2023 guilty plea and $4.3 billion settlement for BSA and sanctions violations.

Bloomberg berichtete am 22. September, dass Bundesstaatsanwälte in Manhattan sowie die Strafrechtsabteilung des DOJ prüfen, ob Binance wissentlich iranbezogenen Handel auf seiner Plattform zugelassen hat, mit Fokus auf mögliche „Kenntnis- und Compliance-Versäumnisse" statt allein auf Nutzeraktivität. Es handelt sich um eine laufende Ermittlung, nicht um eine Anklage; ein Binance-Sprecher erklärte, das Unternehmen „arbeite vollständig mit den Strafverfolgungsbehörden zusammen" und verfolge eine Null-Toleranz-Politik bei Sanktionsverstößen. Der Bericht folgt auf eine zivilrechtliche Einziehungsklage des DOJ vom 14. September über 61 Mio. USD an Kryptowerten und erfolgt drei Jahre nach Binances Schuldeingeständnis vom November 2023 und dem 4,3-Mrd.-USD-Vergleich wegen BSA- und Sanktionsverstößen.