UK freezes 23 Russia targets and eight ships; FINMA adds CHF 250m capital surcharge for Julius BärGroßbritannien sanktioniert 23 Russland-Ziele und acht Schiffe; FINMA verhängt CHF 250 Mio. Kapitalaufschlag auf Julius Bär

UK sanctions 23 individuals and entities and eight ships in a new Russia packageGroßbritannien sanktioniert 23 Personen und Organisationen sowie acht Schiffe in neuem Russland-Paket #Link to this itemLink zu dieser Meldung

On 1 October the UK announced 31 Russia-related measures. Twenty-three individuals and entities face asset freezes, trust-services bans and director disqualification; eight ships face shipping and trade sanctions: three shadow-fleet vessels, two bunkering vessels and three Russian-owned ice-class vessels. The UK ties the persons to alleged torture of Ukrainian civilians (eight), indoctrination of Ukrainian children (seven) and pro-Kremlin disinformation (seven, including four Georgian nationals).Am 1. Oktober kündigte das Vereinigte Königreich 31 Russland-Maßnahmen an. 23 Personen und Organisationen unterliegen Vermögenssperren, Verboten für Treuhanddienstleistungen und Geschäftsführerverboten; acht Schiffe werden mit Schifffahrts- und Handelssanktionen belegt: drei Schattenflotten-Schiffe, zwei Bunkerschiffe und drei russische Eisklasse-Schiffe. Die Personen werden mit mutmaßlicher Folter ukrainischer Zivilisten (acht), der Indoktrination ukrainischer Kinder (sieben) und prorussischer Desinformation (sieben, darunter vier georgische Staatsangehörige) in Verbindung gebracht.

Why it mattersWarum es zählt Vessel, bunkering and charter payments can now touch UK-designated ships, which matters for trade finance, marine insurance and commodity lenders. Trust-services and director bans widen the check from the named person to the corporate-service chain around them.Zahlungen für Schiffe, Bunkerung und Charter können nun UK-gelistete Schiffe berühren; das betrifft Handelsfinanzierung, Transportversicherung und Rohstoffkreditgeber. Treuhand- und Geschäftsführerverbote weiten die Prüfung von der genannten Person auf die Dienstleisterkette um sie aus.

What to doWas zu tun ist Load the 1 October UK Sanctions List update into screening and re-screen vessel, bunkering and charter counterparties plus any trust or director links.Das UK-Sanktionslisten-Update vom 1. Oktober ins Screening laden und Schiffs-, Bunker- und Charter-Gegenparteien sowie Treuhand- und Geschäftsführerbezüge neu prüfen.

• GOV.UKPrimaryPrimärquelle · 1 Oct · 1. Okt.
• Isle of Man GovernmentAnalysisAnalyse · 1 Oct · 1. Okt.

OFAC designates Tren de Aragua ATM-fraud network, including two Mexican companiesOFAC listet Geldautomaten-Betrugsnetz der Tren de Aragua, darunter zwei mexikanische Firmen #Link to this itemLink zu dieser Meldung

On 30 September OFAC designated nine individuals and two Mexican companies, Enigma Community, S. de R.L. de C.V. and Soluciones Integrales Toluca, S.A. de C.V., under E.O. 13581 and E.O. 13224. Treasury alleges the network used malware to force ATM payouts, taking about $40.73m in over 1,500 US attacks through August 2025, and laundered the proceeds via crypto. Alleged malware engineer: Anibal Alexander Canelon Aguirre.Am 30. September listete OFAC neun Personen und zwei Unternehmen in Mexiko, Enigma Community, S. de R.L. de C.V. und Soluciones Integrales Toluca, S.A. de C.V., nach E.O. 13581 und E.O. 13224. Das Finanzministerium wirft dem Netz vor, mit Schadsoftware Geldautomaten zur Auszahlung gezwungen und bis August 2025 in mehr als 1.500 Angriffen auf US-Banken rund 40,73 Mio. USD erbeutet zu haben; die Erlöse seien über Kryptowährungen gewaschen worden. Als mutmaßlicher Schadsoftware-Entwickler wird Anibal Alexander Canelon Aguirre genannt.

Why it mattersWarum es zählt Sanctions authorities are treating ATM cash-out fraud and crypto laundering as terrorist-financing exposure. Entities owned 50% or more by designees are blocked, so ownership checks matter for Mexican cash and payments counterparties.Sanktionsbehörden behandeln Geldautomaten-Betrug und Krypto-Geldwäsche als Terrorfinanzierungs-Risiko. Unternehmen, die zu mindestens 50 % Gelisteten gehören, sind blockiert; Eigentümerprüfungen bei mexikanischen Cash- und Zahlungs-Gegenparteien gewinnen damit an Gewicht.

What to doWas zu tun ist Screen every name in the OFAC notice with 50%-rule ownership checks and review exposure to ATM networks, cash logistics and crypto exchanges.Alle Namen der OFAC-Mitteilung samt 50-%-Eigentümerprüfung screenen und Risiken aus Geldautomaten-Netzen, Bargeldlogistik und Krypto-Börsen prüfen.

• U.S. TreasuryPrimaryPrimärquelle · 30 Sep · 30. Sep.
• OFACPrimaryPrimärquelle · 30 Sep · 30. Sep.

EU lists ten Russian judges and prosecutors over the barring of Yabloko from Duma electionsEU listet zehn russische Richter und Staatsanwälte wegen des Ausschlusses von Jabloko von den Duma-Wahlen #Link to this itemLink zu dieser Meldung

On 28 September the EU Council listed ten Russian individuals under its Russia human-rights regime (Decision (CFSP) 2026/2192, Implementing Regulation (EU) 2026/2193). They include three Supreme Court judges, a Prosecutor General's Office official and judges and a prosecutor in cases against Yabloko figures, accused of helping bar the party from the September 2026 State Duma elections. Assets are frozen; the regime now lists 108 individuals and 7 entities.Am 28. September setzte der EU-Rat zehn russische Personen auf die Liste seines Russland-Menschenrechtsregimes (Beschluss (GASP) 2026/2192, Durchführungsverordnung (EU) 2026/2193). Darunter sind drei Richter des Obersten Gerichts, ein Beamter der Generalstaatsanwaltschaft sowie Richter und ein Staatsanwalt in Verfahren gegen Jabloko-Vertreter; ihnen wird vorgeworfen, den Ausschluss der Partei von den Duma-Wahlen im September 2026 mitgetragen zu haben. Ihre Vermögenswerte werden eingefroren; das Regime umfasst nun 108 Personen und 7 Organisationen.

Why it mattersWarum es zählt Little commercial exposure, but the freeze binds EU persons at once and the names belong in list screening.Geringe wirtschaftliche Berührung, doch die Sperre bindet EU-Personen sofort; die Namen gehören ins Listen-Screening.

• Council of the EUPrimaryPrimärquelle · 28 Sep · 28. Sep.

AMLA submits three sets of final draft AMLR technical standards to the CommissionAMLA übermittelt der Kommission drei endgültige Entwürfe technischer AMLR-Standards #Link to this itemLink zu dieser Meldung

On 1 October AMLA announced it has finalised three draft regulatory technical standards and submitted them to the European Commission: customer due diligence information (Art. 28(1) AMLR); criteria for business relationships, occasional and linked transactions and lower thresholds (Art. 19(9) AMLR); and group-wide minimum requirements for third-country branches and subsidiaries (Arts. 16(4) and 17(3) AMLR). Application follows six months after entry into force, once adopted and published.Am 1. Oktober gab die AMLA bekannt, drei Entwürfe technischer Regulierungsstandards abgeschlossen und der Europäischen Kommission vorgelegt zu haben: Informationen für die Kundensorgfalt (Art. 28 Abs. 1 AMLR); Kriterien für Geschäftsbeziehungen, gelegentliche und verbundene Transaktionen sowie niedrigere Schwellen (Art. 19 Abs. 9 AMLR); gruppenweite Mindestanforderungen für Zweigstellen und Tochterunternehmen in Drittländern (Art. 16 Abs. 4 und Art. 17 Abs. 3 AMLR). Die Anwendung beginnt sechs Monate nach Inkrafttreten, sobald die Standards angenommen und veröffentlicht sind.

Why it mattersWarum es zählt These standards fix the CDD data set EU banks, including trade-finance onboarding, will have to collect under the AMLR. The Commission can still change them, but the direction is now visible enough to plan against.Die Standards legen fest, welche Kundensorgfalts-Daten EU-Banken, auch beim Onboarding in der Handelsfinanzierung, nach der AMLR erheben müssen. Die Kommission kann noch ändern, die Richtung ist aber klar genug für die Planung.

What to doWas zu tun ist Map current CDD forms and third-country branch policies against the final drafts and note the gaps.Aktuelle KYC-Formulare und Richtlinien für Drittland-Niederlassungen mit den Entwürfen abgleichen und Lücken festhalten.

• AMLAPrimaryPrimärquelle · 1 Oct · 1. Okt.

FINMA closes Julius Bär case: CHF 250m capital add-on and about CHF 10m confiscation over Russian PEP failingsFINMA schließt Verfahren gegen Julius Bär: CHF 250 Mio. Kapitalaufschlag und rund CHF 10 Mio. Einziehung wegen russischer PEP-Mängel #Link to this itemLink zu dieser Meldung

On 29 September FINMA concluded its enforcement proceeding against Julius Bär. It found serious anti-money-laundering breaches involving two Russian politically exposed persons (asset origin not established) and serious weaknesses in private-debt credit risk, with loans above CHF 1bn to one European group. Measures: CHF 250m capital add-on, confiscation of around CHF 10m, a temporary ban on new high-risk-country PEP relationships, dividend approval and compliance reporting to 2032. The ruling is not yet legally binding.Am 29. September schloss die FINMA ihr Enforcementverfahren gegen Julius Bär ab. Sie stellte schwere Geldwäscherei-Verstösse bei zwei russischen politisch exponierten Personen fest (Herkunft der Vermögenswerte nicht geklärt) sowie gravierende Mängel im Kreditrisiko des Private-Debt-Geschäfts mit Krediten über CHF 1 Mrd. an eine europäische Gruppe. Massnahmen: CHF 250 Mio. Kapitalaufschlag, Einziehung von rund CHF 10 Mio., befristetes Verbot neuer PEP-Beziehungen aus Hochrisikoländern, Dividendengenehmigung und Berichterstattung bis 2032. Die Verfügung ist noch nicht rechtskräftig.

Why it mattersWarum es zählt The supervisor pairs AML findings with a capital add-on, so weak PEP source-of-wealth checks carry a balance-sheet cost beyond a fine. FINMA describes the CHF 10m as profit confiscation, not a fine; compare it on that basis.Die Aufsicht verbindet Geldwäscherei-Befunde mit einem Kapitalaufschlag; schwache Herkunftsprüfungen bei PEP haben damit Bilanzkosten über eine Busse hinaus. Die FINMA bezeichnet die rund CHF 10 Mio. als Gewinneinziehung, nicht als Busse; Vergleiche sollten das beachten.

What to doWas zu tun ist Test PEP source-of-wealth files and credit-limit breach handling against the FINMA findings, especially exceptions granted at onboarding.PEP-Herkunftsnachweise und den Umgang mit Limitüberschreitungen an den FINMA-Feststellungen messen, besonders Ausnahmen bei der Kundenaufnahme.

• FINMAPrimaryPrimärquelle · 29 Sep · 29. Sep.