OFAC warns foreign banks over Iran business as Treasury delists 125 namesOFAC warnt ausländische Banken vor Iran-Geschäft, Treasury streicht 125 Namen

OFAC alert: foreign banks dealing with Iranian banks can be targeted at any time, without noticeOFAC-Warnung: Ausländische Banken im Geschäft mit iranischen Banken können jederzeit ohne Vorwarnung ins Visier geraten #Link to this itemLink zu dieser Meldung

On 5 October OFAC published a notice to foreign financial institutions doing business with Iran under the banner of Operation Economic Outcast. It says institutions still transacting with sanctioned Iranian banks could be targeted at any time without advance notification, and names correspondent services, third-country branches and subsidiaries, and shadow-banking channels for oil proceeds as risk areas. OFAC also amended FAQ 156: when Treasury prohibits correspondent or payable-through accounts, the institution is added to the CAPTA List.Am 5. Oktober veröffentlichte OFAC unter dem Dach von Operation Economic Outcast einen Hinweis an ausländische Finanzinstitute mit Iran-Geschäft. Institute, die weiter mit sanktionierten iranischen Banken handeln, könnten jederzeit und ohne Vorankündigung ins Visier geraten. Als Risikofelder nennt OFAC Korrespondenzdienste, Filialen und Tochtergesellschaften in Drittstaaten sowie Schattenbank-Kanäle für Ölerlöse. Zudem wurde FAQ 156 angepasst: Verbietet das Finanzministerium Korrespondenz- oder Durchlaufkonten, kommt das Institut auf die CAPTA-Liste.

Why it mattersWarum es zählt Secondary-sanctions exposure now reaches any bank whose correspondent chain touches Iranian institutions or oil-proceeds flows. For trade finance, that means payments for commodity and aviation-related trades with Iranian links need a fresh look.Das Risiko von Sekundärsanktionen reicht nun bis zu jeder Bank, deren Korrespondenzkette iranische Institute oder Ölerlös-Ströme berührt. Im Handelsfinanzierungsgeschäft verdienen Zahlungen für Rohstoff- und Luftfahrtgeschäfte mit Iran-Bezug eine neue Prüfung.

What to doWas zu tun ist Re-run correspondent and nested-account reviews for Iran links, check the CAPTA List in screening, and apply the shadow-banking typologies OFAC references.Korrespondenz- und Nested-Account-Prüfungen auf Iran-Bezüge wiederholen, CAPTA-Liste ins Screening aufnehmen und die von OFAC genannten Schattenbank-Typologien anwenden.

• OFACPrimaryPrimärquelle · 5 Oct · 5. Okt.
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Treasury's third list clean-up removes 125 OFAC entries and opens a delisting reconsideration portalDritte Listenbereinigung: Treasury streicht 125 OFAC-Einträge und eröffnet Portal für Streichungsanträge #Link to this itemLink zu dieser Meldung

On 5 October Treasury announced the third round of its sanctions modernization effort. OFAC removed 125 individuals and entities, citing deceased persons, defunct companies and entries without enough identifying data, and updated 22 further entries. The list notice covers entries from several programs, including Iraq-, Colombia-narcotics- and Venezuela-related ones. Treasury also launched a Reconsideration Portal for delisting petitions.Am 5. Oktober meldete das Finanzministerium die dritte Runde seiner Sanktions-Modernisierung. OFAC strich 125 Personen und Organisationen, darunter Verstorbene, aufgelöste Unternehmen und Einträge mit zu dünnen Identifikationsdaten, und aktualisierte 22 weitere Einträge. Die Listenmitteilung betrifft mehrere Programme, unter anderem Irak-, Kolumbien-Drogen- und Venezuela-Bezüge. Zudem startete ein Portal für Streichungsanträge.

Why it mattersWarum es zählt Entries without usable identifiers produce false positives, so the clean-up should reduce alert noise. Screening lists must still be synchronised, or deleted names keep generating hits and blocked-payment questions.Einträge ohne brauchbare Identifikatoren erzeugen Fehltreffer; die Bereinigung dürfte das Alarmrauschen senken. Screening-Listen müssen dennoch abgeglichen werden, sonst erzeugen gestrichene Namen weiter Treffer und Rückfragen zu gestoppten Zahlungen.

What to doWas zu tun ist Load the 5 October SDN changes, close open alerts that hit only deleted entries, and document the list version used.Die SDN-Änderungen vom 5. Oktober einspielen, offene Alarme zu gestrichenen Einträgen schließen und die verwendete Listenversion dokumentieren.

• U.S. Department of the TreasuryPrimaryPrimärquelle · 5 Oct · 5. Okt.
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FinCEN withdraws its proposed unhosted-wallet rule and its Section 311 proposal on crypto mixingFinCEN zieht Vorschlag zu privaten Wallets und Section-311-Vorschlag zu Krypto-Mixern zurück #Link to this itemLink zu dieser Meldung

On 5 October FinCEN withdrew two pending proposals: a rule on recordkeeping, verification and reporting for transactions involving convertible virtual currency and unhosted wallets, and a special measure naming convertible virtual currency mixing a class of transactions of primary money laundering concern. FinCEN cites the administration's deregulatory agenda and says it reviewed the public comments first.Am 5. Oktober zog FinCEN zwei laufende Vorschläge zurück: eine Regel zu Aufzeichnung, Prüfung und Meldung bei Transaktionen mit konvertiblen virtuellen Währungen und privaten Wallets sowie eine Sondermaßnahme, die das Mischen virtueller Währungen als Transaktionsklasse von vorrangigem Geldwäscheinteresse einstufte. FinCEN verweist auf die Deregulierungsagenda der Regierung und auf die zuvor ausgewerteten Stellungnahmen.

Why it mattersWarum es zählt Banks and exporters will not get new US wallet-verification duties, but the existing risk picture does not change: mixers and unhosted wallets stay typologies in Iran and Russia evasion cases, so risk-based controls remain the benchmark.Banken und Exporteure bekommen keine neuen US-Pflichten zur Wallet-Prüfung, die Risikolage bleibt aber: Mixer und private Wallets bleiben Typologien in Iran- und Russland-Umgehungsfällen, risikobasierte Kontrollen bleiben der Maßstab.

• FinCENPrimaryPrimärquelle · 5 Oct · 5. Okt.
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BIS settles with Lambda Research over software and updates supplied to Huawei and SiCarrierBIS einigt sich mit Lambda Research zu Software und Updates für Huawei und SiCarrier #Link to this itemLink zu dieser Meldung

BIS announced an administrative settlement, signed 28 September, with Massachusetts software firm Lambda Research Corporation. BIS alleges 66 violations between April 2021 and August 2025: EAR99 software, maintenance and automatic updates supplied without licences to Huawei Japan and SiCarrier (both Entity List) and one licence to a Unverified List university. The USD 2 million penalty is fully suspended for one year and then waived if Lambda meets compliance conditions, including an internal audit within nine months.BIS meldete einen am 28. September unterzeichneten Verwaltungsvergleich mit dem Softwarehaus Lambda Research Corporation aus Massachusetts. BIS wirft dem Unternehmen 66 Verstöße zwischen April 2021 und August 2025 vor: EAR99-Software, Wartung und automatische Updates ohne Lizenz an Huawei Japan und SiCarrier (beide Entity List) sowie eine Lizenz an eine Hochschule der Unverified List. Die Strafe von 2 Mio. USD ist ein Jahr voll ausgesetzt und entfällt, wenn Lambda Auflagen erfüllt, darunter ein internes Audit binnen neun Monaten.

Why it mattersWarum es zählt The case treats automatic updates and support subscriptions to listed parties as separate exports, even for EAR99 software. Software and licence-based trade needs end-user checks that continue after the first sale.Der Fall wertet automatische Updates und Support-Abos für gelistete Empfänger als eigene Exporte, selbst bei EAR99-Software. Software- und Lizenzgeschäfte brauchen Endverwenderprüfungen, die nach dem Erstverkauf weiterlaufen.

What to doWas zu tun ist Screen recurring software and update customers against the Entity List and Unverified List, and check whether automatic updates can be blocked per customer.Kunden mit wiederkehrenden Software- und Update-Lieferungen gegen Entity List und Unverified List prüfen und klären, ob automatische Updates je Kunde gesperrt werden können.

• BISPrimaryPrimärquelle · 2 Oct · 2. Okt.
• MLexAnalysisAnalyse · 5 Oct · 5. Okt.