Bank of America pays over $1.2bn to FinCEN, OCC and OFAC; EU lists 1,569 Russian defence suppliersBank of America zahlt über 1,2 Mrd. $ an FinCEN, OCC und OFAC; EU listet 1.569 russische Rüstungszulieferer

EU adopts largest Russia listing round: 1,569 individuals and entities in the military-industrial complexEU beschließt größte Russland-Listung: 1.569 Personen und Organisationen im militärisch-industriellen Komplex #Link to this itemLink zu dieser Meldung

On 12 October the Council added 1,569 listings under its Russia asset-freeze regime: 826 companies and 743 senior managers. The regime now carries nearly 4,600 listings. More than half of the new entries relate to the production chain for ballistic missiles. The Council puts the combined annual turnover of the targeted firms at no less than EUR 20bn, with over 250,000 employees. Asset freeze, ban on making funds available, and a travel ban for individuals apply.Am 12. Oktober nahm der Rat 1.569 Listungen in sein Russland-Vermögenseinfrierungsregime auf: 826 Unternehmen und 743 Führungskräfte. Das Regime umfasst nun knapp 4.600 Einträge. Mehr als die Hälfte der neuen Einträge betrifft die Produktionskette für ballistische Raketen. Der Rat beziffert den gemeinsamen Jahresumsatz der Ziele auf mindestens 20 Mrd. EUR bei über 250.000 Beschäftigten. Es gelten Vermögenseinfrierung, Bereitstellungsverbot und für Personen ein Einreiseverbot.

Why it mattersWarum es zählt Mid-sized suppliers of electronics, optics, navigation and explosives precursors rarely appear in screening lists today, yet may sit in customer and counterparty files. Ownership and control rules extend the freeze to entities they own or control, so name matching alone is not enough. We have not verified whether third-country entities are listed.Mittelgroße Zulieferer für Elektronik, Optik, Navigation und Sprengstoffvorprodukte standen bisher selten auf Screening-Listen; viele finden sich in Kunden- und Gegenparteidaten von Banken und Exporteuren. Eigentums- und Kontrollregeln dehnen das Einfrieren auf Unternehmen in ihrem Besitz oder unter ihrer Kontrolle aus; reiner Namensabgleich reicht daher nicht. Ob Drittstaatsunternehmen unter den Einträgen sind, haben wir nicht geprüft.

What to doWas zu tun ist Load the Official Journal entries into screening as soon as they are published, then run a look-back on customers, suppliers and open trade lines with Russian electronics and optics links.Die Einträge aus dem Amtsblatt nach Veröffentlichung ins Screening laden und anschließend Kunden, Lieferanten und offene Handelslinien mit Russland-Bezug in Elektronik und Optik rückwirkend prüfen.

• Council of the EUPrimaryPrimärquelle · 12 Oct · 12. Okt.

OFAC designates Cartel del Noreste-linked racing, construction, fuel and trucking networkOFAC listet Rennsport-, Bau-, Treibstoff- und Speditionsnetz im Umfeld des Cartel del Noreste #Link to this itemLink zu dieser Meldung

On 13 October OFAC designated four individuals and eleven entities linked to Cartel del Noreste (CDN) under the counter-narcotics order E.O. 14059 and, for most, the counter-terrorism order E.O. 13224. Entities include the Club La Molienda race track and bar in Nuevo Laredo, the horse-racing stable Cuadra San Dibanh, construction firms, four fuel wholesale and transport companies, and the trucking firm Tamex Logistics.Am 13. Oktober listete OFAC vier Personen und elf Unternehmen mit Bezug zum Cartel del Noreste (CDN) nach der Anti-Drogen-Verordnung E.O. 14059 und überwiegend zusätzlich nach der Terrorismus-Verordnung E.O. 13224. Darunter sind die Rennbahn mit Bar Club La Molienda in Nuevo Laredo, der Pferdestall Cuadra San Dibanh, Baufirmen, vier Treibstoffgroßhändler und Transportunternehmen sowie die Spedition Tamex Logistics.

Why it mattersWarum es zählt The targets sit in ordinary border trades: construction materials, propane and fuel distribution, cross-border trucking. Banks with Mexican commercial clients and exporters shipping fuel, building materials or freight services into northern Mexico face counterparties that are now blocked, and entities they own at 50% or more are blocked too.Die Ziele stammen aus gewöhnlichen Grenzgeschäften: Baumaterial, Propan- und Treibstoffvertrieb, grenzüberschreitender Straßentransport. Banken mit mexikanischen Firmenkunden und Exporteure von Treibstoff, Baustoffen oder Frachtleistungen nach Nordmexiko haben nun gesperrte Gegenparteien; Unternehmen in deren Besitz ab 50 % sind ebenfalls gesperrt.

What to doWas zu tun ist Screen Tamaulipas and Nuevo León customers, freight forwarders and fuel suppliers against the new entries and check ownership chains.Kunden, Spediteure und Treibstofflieferanten in Tamaulipas und Nuevo León gegen die neuen Einträge abgleichen und Eigentümerketten prüfen.

• OFACPrimaryPrimärquelle · 13 Oct · 13. Okt.
• U.S. TreasuryPrimaryPrimärquelle · 13 Oct · 13. Okt.

EU lists three individuals and four entities over DPRK weapons programmes and Russia tiesEU listet drei Personen und vier Organisationen wegen nordkoreanischer Waffenprogramme und Russland-Verbindungen #Link to this itemLink zu dieser Meldung

On 12 October the Council added three individuals and four entities to its DPRK sanctions lists over nuclear and missile programmes and links to Russia. Press reports on the listing name a missile technician deployed to Russia, the Russian developer Samolet Group (alleged use of North Korean workers in Vladivostok, contrary to UN sanctions) and Paekyangsan Shipping, which operates a vessel allegedly carrying refined petroleum from Russia to North Korea. Asset freeze and, for individuals, travel ban apply.Am 12. Oktober nahm der Rat drei Personen und vier Organisationen wegen nuklearer und Raketenprogramme sowie Verbindungen zu Russland in seine Nordkorea-Sanktionslisten auf. Presseberichte nennen einen nach Russland entsandten Raketentechniker, den russischen Bauträger Samolet Group (mutmaßlicher Einsatz nordkoreanischer Arbeiter in Wladiwostok entgegen UN-Sanktionen) und Paekyangsan Shipping, die ein Schiff betreibt, das mutmaßlich raffinierte Erdölprodukte von Russland nach Nordkorea befördert. Es gelten Vermögenseinfrierung und für Personen ein Einreiseverbot.

Why it mattersWarum es zählt A listed Russian construction group shows how DPRK exposure can surface in ordinary real-estate and contracting relationships, not only in arms or shipping files. Names are allegations of the Council until tested; check the legal act for the exact entries.Eine gelistete russische Baugruppe zeigt, dass Nordkorea-Bezüge auch in gewöhnlichen Immobilien- und Bauverhältnissen auftauchen können, nicht nur in Waffen- oder Schifffahrtsakten. Die Namen beruhen auf Vorwürfen des Rates; die genauen Einträge sind im Rechtsakt zu prüfen.

What to doWas zu tun ist Screen Russian construction, shipping and agro-industrial counterparties against the new entries once the legal act is out.Russische Bau-, Schifffahrts- und Agrarholding-Gegenparteien nach Veröffentlichung des Rechtsakts gegen die neuen Einträge prüfen.

• Council of the EUPrimaryPrimärquelle · 12 Oct · 12. Okt.
• Brussels Times (press report)AnalysisAnalyse · 12 Oct · 12. Okt.

UK designates two Iranian nationals under the Iran regime over alleged espionage and attack supportVereinigtes Königreich listet zwei iranische Staatsangehörige im Iran-Regime wegen mutmaßlicher Spionage und Anschlagsunterstützung #Link to this itemLink zu dieser Meldung

On 12 October the UK added two individuals under the Iran (Sanctions) Regulations 2023: Ruhollah Bazghandi (also Rouhollah Azimi; IRN0282), alleged to spy for the Iranian government and plan or carry out attacks on people and assets in the UK or abroad, and Shahram Ali Reza Tamarzadeh Jakki (also Farhad Ali Tamarzadeh; IRN0283), alleged to support attacks as part of hostile Iranian state activity. Measures are asset freeze, travel ban and director disqualification.Am 12. Oktober listete das Vereinigte Königreich zwei Personen nach den Iran (Sanctions) Regulations 2023: Ruhollah Bazghandi (auch Rouhollah Azimi; IRN0282), dem Spionage für die iranische Regierung sowie Planung oder Durchführung von Anschlägen auf Personen und Vermögenswerte im Vereinigten Königreich oder im Ausland vorgeworfen wird, und Shahram Ali Reza Tamarzadeh Jakki (auch Farhad Ali Tamarzadeh; IRN0283), dem Unterstützung von Anschlägen im Rahmen feindlicher iranischer Staatstätigkeit vorgeworfen wird. Maßnahmen: Vermögenseinfrierung, Einreiseverbot und Disqualifikation als Direktor.

Why it mattersWarum es zählt Small individual listings still bind UK-nexus payments and accounts at once. The grounds are allegations; the freeze applies regardless. Alias entries matter for name screening.Auch kleine Einzellistungen binden Zahlungen und Konten mit UK-Bezug sofort. Die Gründe sind Vorwürfe; das Einfrieren gilt unabhängig davon. Die Aliasnamen sind für den Namensabgleich relevant.

• OFSI / UK GovernmentPrimaryPrimärquelle · 12 Oct · 12. Okt.
• UK Sanctions ListPrimaryPrimärquelle · 12 Oct · 12. Okt.

EU lists 77 individuals over Russia's State Duma elections in occupied UkraineEU listet 77 Personen wegen der russischen Duma-Wahlen in besetzten ukrainischen Gebieten #Link to this itemLink zu dieser Meldung

On 12 October the Council listed 77 individuals over the Russian State Duma elections held in occupied Ukrainian territory in September: 74 candidates and three members of Russia's Central Election Commission. Asset freeze and entry ban apply, and EU persons may not make funds or economic resources available to them.Am 12. Oktober listete der Rat 77 Personen wegen der im September in besetzten ukrainischen Gebieten abgehaltenen russischen Duma-Wahlen: 74 Kandidaten und drei Mitglieder der Zentralen Wahlkommission Russlands. Es gelten Vermögenseinfrierung und Einreiseverbot; EU-Personen dürfen ihnen keine Gelder oder wirtschaftlichen Ressourcen bereitstellen.

Why it mattersWarum es zählt A political listing with little direct trade impact, but it adds names that must be in screening. It is a separate act from the 1,569 military-industrial entries, which matters when reconciling list counts.Eine politische Listung mit geringer unmittelbarer Handelswirkung, die aber Namen fürs Screening ergänzt. Sie ist ein eigener Rechtsakt neben den 1.569 Rüstungseinträgen, was beim Abgleich von Listenzahlen zählt.

• Council of the EUPrimaryPrimärquelle · 12 Oct · 12. Okt.

Bank of America: FinCEN $1.2bn, OCC $750m and OFAC $11.66m for AML and sanctions failuresBank of America: FinCEN 1,2 Mrd. $, OCC 750 Mio. $ und OFAC 11,66 Mio. $ wegen AML- und Sanktionsmängeln #Link to this itemLink zu dieser Meldung

On 13 October Treasury announced coordinated actions against Bank of America, N.A. FinCEN assessed $1.2bn and records admissions of willful Bank Secrecy Act violations: no compliant AML programme, no due diligence on foreign correspondent accounts, missing suspicious activity reports. The OCC added a $750m penalty. OFAC settled 475 apparent violations for $11,662,930. Treasury says more than $5bn of suspicious transactions went unreported, over $1bn tied to Chinese money laundering networks, fraud and possible TBML.Am 13. Oktober gab das Finanzministerium koordinierte Maßnahmen gegen die Bank of America, N.A. bekannt. FinCEN verhängte 1,2 Mrd. $ und hält Eingeständnisse vorsätzlicher Verstöße gegen den Bank Secrecy Act fest: kein regelkonformes AML-Programm, keine Sorgfaltsprüfung bei ausländischen Korrespondenzkonten, fehlende Verdachtsmeldungen. Die OCC fügte 750 Mio. $ hinzu. OFAC einigte sich zu 475 mutmaßlichen Verstößen auf 11.662.930 $. Nach Angaben des Ministeriums blieben über 5 Mrd. $ verdächtiger Transaktionen ungemeldet, über 1 Mrd. $ mit Bezug zu chinesischen Geldwäschenetzwerken, Betrug und möglicher TBML.

Why it mattersWarum es zählt The findings read like a trade-bank checklist: alerts left uninvestigated, payments from unknown third parties, TBML concerns escalated but not acted on, reliance on law-enforcement requests. OFAC adds payments via blocked banks and stale watchlists. Treasury's total of over $1.21bn implies the OCC sum is credited within FinCEN's; the FinCEN release does not say so.Die Feststellungen lesen sich wie eine Checkliste für Handelsfinanzierer: nicht untersuchte Alerts, Kunden mit Zahlungen über unbekannte Dritte, von Mitarbeitern eskalierte TBML-Hinweise ohne Folgen und Abhängigkeit von Anfragen der Strafverfolgung. Der OFAC-Teil ergänzt Zahlungen über gesperrte Banken und veraltete Watchlists. Die Gesamtsumme von über 1,21 Mrd. $ legt nahe, dass die OCC-Summe in der FinCEN-Zahl angerechnet ist; die FinCEN-Mitteilung sagt das selbst nicht.

What to doWas zu tun ist Test whether alert backlogs, third-party payer red flags and TBML escalations lead to documented action, and whether watchlists update on the day of OFAC designations.Prüfen, ob Alert-Rückstände, Hinweise auf unbekannte Zahler und TBML-Eskalationen zu dokumentierten Maßnahmen führen und ob Watchlists am Tag von OFAC-Listungen aktualisiert werden.

• U.S. TreasuryPrimaryPrimärquelle · 13 Oct · 13. Okt.
• FinCENPrimaryPrimärquelle · 13 Oct · 13. Okt.
• OFACPrimaryPrimärquelle · 13 Oct · 13. Okt.