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TFI Newsletter · No. 87 · Saturday, 24 October 2026TFI Newsletter · Nr. 87 · Samstag, 24. Oktober 2026

Treasury drafts its COINS Act outbound-investment rule; UK announces a December export-control overhaulFinanzministerium legt COINS-Act-Entwurf zu Auslandsinvestitionen vor; Großbritannien kündigt Exportkontroll-Umbau für Dezember an

A Saturday edition with three items: a proposed US rule on outbound investment, advance notice from the UK export-control unit, and Australian listings of North Korean IT-worker fronts.Eine Samstagsausgabe mit drei Meldungen: ein US-Regelentwurf zu Auslandsinvestitionen, die Vorankündigung der britischen Exportkontrollstelle und australische Listungen nordkoreanischer IT-Arbeiter-Strukturen.

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  • 6 sourcesQuellen

The BriefDas Wichtigste

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SanctionsSanktionen

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SanctionsSanktionen MediumMittelAU

Australia sanctions two North Korean IT-worker companies and two bankersAustralien sanktioniert zwei nordkoreanische IT-Arbeiter-Firmen und zwei Bankvertreter Link to this itemLink zu dieser Meldung

Australia listed Korea Mangyondae Computer Technology Company, Chinyong Information Technology Cooperation Company, Yu Pu Ung and Sim Hyon Sop under its autonomous DPRK sanctions, and declared the two individuals for travel bans. The government ties the companies to North Koreans who work remotely under false identities and send earnings to the state. Youverify reports that all four are already on OFAC's SDN List but not on UK, EU or UN lists.Australien listete Korea Mangyondae Computer Technology Company, Chinyong Information Technology Cooperation Company, Yu Pu Ung und Sim Hyon Sop nach seinem autonomen Nordkorea-Sanktionsrecht und verhängte gegen die beiden Personen Einreiseverbote. Die Regierung bringt die Firmen mit Nordkoreanern in Verbindung, die unter falscher Identität aus der Ferne arbeiten und ihr Einkommen an den Staat weiterleiten. Laut Youverify stehen alle vier bereits auf der SDN-Liste der OFAC, nicht aber auf britischen, EU- oder UN-Listen.

Why it mattersWarum es zählt Banks and payment firms with Australian exposure must load the names and aliases, including variant spellings of the first company. The case also shows remote-hire and contractor payments as a payment-screening risk.Banken und Zahlungsdienstleister mit Australien-Bezug müssen Namen und Aliasse laden, auch abweichende Schreibweisen der ersten Firma. Der Fall zeigt zudem Zahlungen an Fernmitarbeiter und Auftragnehmer als Screening-Risiko.

What to doWas zu tun ist Load the four entries from the DFAT consolidated list, screen existing customers and payees retroactively, and review contractor payments routed to accounts in other names.Die vier Einträge aus der DFAT-Konsolidierten-Liste laden, Bestandskunden und Zahlungsempfänger rückwirkend prüfen und Auftragnehmerzahlungen an Konten unter fremden Namen kontrollieren.

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Export ControlsExportkontrolle

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Export ControlsExportkontrolle MediumMittelUS

Treasury proposes rule to implement the COINS Act, widening outbound-investment restrictionsFinanzministerium schlägt Regel zur Umsetzung des COINS Act vor und weitet Beschränkungen für Auslandsinvestitionen aus Link to this itemLink zu dieser Meldung

On 22 October Treasury issued a proposed rule under the Comprehensive Outbound Investment National Security Act. It would require US persons to notify certain transactions with foreign persons in notifiable technologies and prohibit others in prohibited technologies. Covered areas are semiconductors, AI, quantum, high-performance computing and hypersonics; Treasury adds biotechnology. Written comments are due 7 December 2026.Am 22. Oktober legte das Finanzministerium einen Verordnungsentwurf zum Comprehensive Outbound Investment National Security Act vor. US-Personen müssten bestimmte Geschäfte mit ausländischen Personen in meldepflichtigen Technologien anzeigen, in verbotenen Technologien wären sie untersagt. Erfasst sind Halbleiter, KI, Quanten, Hochleistungsrechnen und Hyperschall; Treasury ergänzt Biotechnologie. Kommentare sind bis 7. Dezember 2026 einzureichen.

Why it mattersWarum es zählt This is a draft, but it shows where US-person financing and investment screening is heading. Banks, funds and exporters with US-person links to Chinese or other foreign technology firms should expect new due-diligence and notification duties once the rule is final.Es ist ein Entwurf, doch er zeigt, wohin sich Prüfpflichten für Finanzierungen und Beteiligungen von US-Personen entwickeln. Banken, Fonds und Exporteure mit US-Personen-Bezug zu chinesischen oder anderen ausländischen Technologiefirmen sollten nach Inkrafttreten mit neuen Sorgfalts- und Meldepflichten rechnen.

What to doWas zu tun ist Check exposure to the six technology areas and decide whether to file comments by 7 December. The existing Part 850 rules keep applying until the new ones take effect.Engagements in den sechs Technologiefeldern prüfen und entscheiden, ob bis 7. Dezember Stellung genommen wird. Die bestehenden Regeln in Part 850 gelten bis zum Inkrafttreten der neuen weiter.

Export ControlsExportkontrolle MediumMittelUK

UK gives advance notice of export-control amendments for December and plans to revoke GEA001Großbritannien kündigt Änderungen der Exportkontrolle für Dezember an und will die GEA001 aufheben Link to this itemLink zu dieser Meldung

Notice to Exporters 2026/24 (23 October) says regulations amending the Export Control Order 2008 and the assimilated Dual-Use Regulation should be laid in November and apply from early December. They would update the control lists after the 2025 Wassenaar and Australia Group reviews and add controls on chipmaking equipment, advanced computing and specialised materials. General Export Authorisation 001 would be revoked in Great Britain; registered users could keep using it until 1 April 2027.Die Notice to Exporters 2026/24 (23. Oktober) kündigt an, dass Verordnungen zur Änderung der Export Control Order 2008 und der übernommenen Dual-Use-Verordnung im November vorgelegt werden und Anfang Dezember gelten sollen. Die Kontrolllisten würden nach den Überprüfungen von Wassenaar und Australia Group 2025 angepasst, neue Kontrollen betreffen Chipfertigungsanlagen, Hochleistungsrechner und Spezialmaterialien. Die Allgemeine Ausfuhrgenehmigung GEA001 würde in Großbritannien aufgehoben; registrierte Nutzer dürften sie bis 1. April 2027 weiter verwenden.

Why it mattersWarum es zählt The notice is advance information and depends on ministerial and Parliamentary approval, but classification and licence routes for UK dual-use exports would change within weeks. Exporters using GEA001 need a replacement route. Northern Ireland stays on the EU authorisation.Die Mitteilung ist eine Vorabinformation und hängt von Zustimmung des Ministers und des Parlaments ab; Einstufung und Genehmigungswege für britische Dual-Use-Ausfuhren würden sich aber binnen Wochen ändern. Wer die GEA001 nutzt, braucht einen Ersatzweg. Nordirland bleibt bei der EU-Genehmigung.

What to doWas zu tun ist List registered GEA001 users and plan a move to the Dual-Use Open General Export Licence; re-classify items once the amended lists are published.Registrierte GEA001-Nutzer erfassen und den Wechsel zur Dual-Use Open General Export Licence planen; Güter nach Veröffentlichung der geänderten Listen neu einstufen.

On the horizonTermine

  1. AML/CFTGeldwäsche & TF FATF plenary opens its decision days (28-30 October): grey-list review, Mexico and US evaluationsFATF-Plenum beginnt Entscheidungstage (28.-30. Oktober): Überprüfung der Grauen Liste, Evaluierungen Mexikos und der USA · FATF
  2. SanctionsSanktionen OFAC GL FF: wind-down of dealings with Iraq's Development Bank ends (12:01 a.m. EDT)OFAC GL FF: Abwicklungsfrist für Geschäfte mit Iraks Development Bank endet (12:01 Uhr EDT) · OFAC
  3. Export ControlsExportkontrolle Comment deadline on State Department's ITAR omnibus proposal (USML decontrols, new temporary-export exemption)Kommentarfrist zum ITAR-Omnibusvorschlag des US-Außenministeriums (USML-Lockerungen, neue Ausnahme für vorübergehende Ausfuhr) · State/DDTC
  4. Export ControlsExportkontrolle Comment deadline on Treasury's COINS Act outbound-investment proposed ruleKommentarfrist zum Regelentwurf des Finanzministeriums zum COINS Act (Auslandsinvestitionen) · US Treasury

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Method & sourcesMethodik & Quellen

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Jede Meldung stützt sich auf mindestens eine Primärquelle (Behörde, Gericht, Standardsetzer) aus dem Berichtszeitraum; Analysen von Kanzleien und Fachdiensten sind als solche gekennzeichnet. Jede Meldung hat genau eine Kategorie – bestimmt durch das Ereignis (ein Bußgeld ist Durchsetzung, eine Listung Sanktionen), nicht durch das Thema. Bereits berichtete Themen erscheinen nur als Nachtrag mit den neuen Fakten. Listungen und Anklagen sind bis zu einer rechtskräftigen Entscheidung Vorwürfe. Der TFI Newsletter ist Intelligence und keine Rechts-, Aufsichts- oder Compliance-Beratung.