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TFI Newsletter · No. 87 · Monday, 26 October 2026TFI Newsletter · Nr. 87 · Montag, 26. Oktober 2026

Treasury proposes wider outbound-investment rules; UK previews export-control overhaulUS-Finanzministerium schlägt weitere Regeln für Auslandsinvestitionen vor; Vereinigtes Königreich kündigt Exportkontroll-Überarbeitung an

A quiet start to FATF week: two export-control rulemaking steps, one from Washington and one from London, and no new listings from OFAC or the UK.Ruhiger Auftakt der FATF-Woche: zwei Schritte im Exportkontrollrecht, einer aus Washington und einer aus London, und keine neuen Listungen von OFAC oder aus dem Vereinigten Königreich.

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The BriefDas Wichtigste

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Export ControlsExportkontrolle

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Export ControlsExportkontrolle MediumMittelUS

Treasury proposes COINS Act rules: hypersonics and biotechnology join the outbound-investment regimeUS-Finanzministerium schlägt COINS-Act-Regeln vor: Hyperschall und Biotechnologie kommen ins Regime für Auslandsinvestitionen Link to this itemLink zu dieser Meldung

On 22 October Treasury issued a proposed rule implementing the COINS Act. It adds hypersonic systems and biotechnology, widens semiconductor and supercomputing coverage, and names China (with Hong Kong and Macau), Cuba, Iran, North Korea and Russia as countries of concern. Venezuela does not meet the proposed definition. Notices fall due within 30 days of closing; penalties can reach the IEEPA maximum. Comments close on 7 December.Am 22. Oktober hat das US-Finanzministerium einen Verordnungsentwurf zur Umsetzung des COINS Act vorgelegt. Er nimmt Hyperschallsysteme und Biotechnologie auf, weitet die Bereiche Halbleiter und Supercomputer aus und nennt China (mit Hongkong und Macau), Kuba, Iran, Nordkorea und Russland als besorgniserregende Länder. Venezuela erfüllt die vorgeschlagene Definition nicht. Meldungen sind binnen 30 Tagen nach Abschluss fällig; Strafen können bis zum IEEPA-Höchstmaß reichen. Stellungnahmen sind bis 7. Dezember möglich.

Why it mattersWarum es zählt Nothing is binding yet; the existing rules in 31 CFR Part 850 apply until a final rule sets the date. Ordinary bank lending, payment processing and underwriting are generally excepted, but there is no screening list, so a knowledge standard governs fund and technology investments.Noch ist nichts bindend; bis eine Endfassung den Stichtag setzt, gelten die bestehenden Vorschriften in 31 CFR Part 850. Übliche Bankkredite, Zahlungsabwicklung und Emissionsgeschäft sind grundsätzlich ausgenommen, doch es gibt keine Screening-Liste; für Fonds- und Technologiebeteiligungen gilt ein Kenntnisstandard.

What to doWas zu tun ist Map client and treasury exposure to the newly covered technologies and decide by 7 December whether to comment.Engagements von Kunden und Treasury in den neu erfassten Technologien erfassen und bis 7. Dezember entscheiden, ob eine Stellungnahme eingereicht wird.

Export ControlsExportkontrolle MediumMittelUK

UK previews export-control changes for December: new chip-tool and computing controls, GEA001 to be revokedVereinigtes Königreich kündigt Exportkontrolländerungen für Dezember an: neue Chipausrüstungs- und Computing-Kontrollen, GEA001 entfällt Link to this itemLink zu dieser Meldung

The Export Control Joint Unit published Notice to Exporters 2026/24 on 23 October. It announces updates to the military and dual-use lists after the 2025 Wassenaar and Australia Group reviews, stricter controls on semiconductor manufacturing equipment, advanced computing and specialised materials, and moves of Haiti and the Central African Republic within Schedule 4. GEA001 is to be revoked in Great Britain.Die Export Control Joint Unit hat am 23. Oktober die Notice to Exporters 2026/24 veröffentlicht. Sie kündigt Aktualisierungen der Militär- und Dual-Use-Listen nach den Überprüfungen von Wassenaar und Australia Group 2025 an, strengere Kontrollen für Halbleiterfertigungsausrüstung, Hochleistungsrechentechnik und Spezialwerkstoffe sowie Verschiebungen von Haiti und der Zentralafrikanischen Republik innerhalb von Anlage 4. Die GEA001 soll in Großbritannien aufgehoben werden.

Why it mattersWarum es zählt Subject to ministerial and Parliamentary approval, regulations are expected in November and in force in early December. The notice lists no entries yet. Registered GEA001 users may keep using it until 1 April 2027; Northern Ireland stays under the EU version.Vorbehaltlich der Zustimmung von Minister und Parlament sollen die Verordnungen im November vorgelegt werden und Anfang Dezember in Kraft treten. Einzelne Positionen nennt die Mitteilung noch nicht. Registrierte Nutzer der GEA001 dürfen sie bis 1. April 2027 weiter verwenden; für Nordirland gilt weiter die EU-Fassung.

What to doWas zu tun ist Review GEA001 registrations and plan the move to the Dual-Use Open General Export Licence before 1 April 2027.GEA001-Registrierungen prüfen und den Wechsel zur Dual-Use Open General Export Licence vor dem 1. April 2027 planen.

On the horizonTermine

  1. AML/CFTGeldwäsche & TF FATF plenary opens its decision days (28-30 October): grey-list review, Mexico and US evaluationsFATF-Plenum beginnt Entscheidungstage (28.-30. Oktober): Überprüfung der Grauen Liste, Evaluierungen Mexikos und der USA · FATF
  2. SanctionsSanktionen OFAC GL FF: wind-down of dealings with Iraq's Development Bank ends (12:01 a.m. EDT)OFAC GL FF: Abwicklungsfrist für Geschäfte mit Iraks Development Bank endet (12:01 Uhr EDT) · OFAC
  3. Export ControlsExportkontrolle Comment deadline on State Department's ITAR omnibus proposal (USML decontrols, new temporary-export exemption)Kommentarfrist zum ITAR-Omnibusvorschlag des US-Außenministeriums (USML-Lockerungen, neue Ausnahme für vorübergehende Ausfuhr) · State/DDTC
  4. Export ControlsExportkontrolle Comment deadline on Treasury's COINS Act outbound-investment proposal (regulations.gov)Kommentarfrist zum COINS-Act-Vorschlag des US-Finanzministeriums zu Auslandsinvestitionen (regulations.gov) · US Treasury
  5. Export ControlsExportkontrolle Proposed end of the GEA001 transition in Great Britain for registered users (if the December regulations are made)Vorgesehenes Ende der GEA001-Übergangsfrist in Großbritannien für registrierte Nutzer (falls die Dezember-Verordnungen erlassen werden) · UK ECJU

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Method & sourcesMethodik & Quellen

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Jede Meldung stützt sich auf mindestens eine Primärquelle (Behörde, Gericht, Standardsetzer) aus dem Berichtszeitraum; Analysen von Kanzleien und Fachdiensten sind als solche gekennzeichnet. Jede Meldung hat genau eine Kategorie – bestimmt durch das Ereignis (ein Bußgeld ist Durchsetzung, eine Listung Sanktionen), nicht durch das Thema. Bereits berichtete Themen erscheinen nur als Nachtrag mit den neuen Fakten. Listungen und Anklagen sind bis zu einer rechtskräftigen Entscheidung Vorwürfe. Der TFI Newsletter ist Intelligence und keine Rechts-, Aufsichts- oder Compliance-Beratung.