OFAC sanctions a Panama law firm and nine Iran-linked vessels; China tightens drone and tunnel-borer exportsOFAC sanktioniert eine Kanzlei in Panama und neun Schiffe mit Iran-Bezug; China verschärft Ausfuhrkontrollen für Drohnen und Tunnelbohrmaschinen

OFAC lists Panama law firm Karnakis and Karnakis, shipping agents and nine vessels in Iran shadow-fleet actionOFAC listet die Kanzlei Karnakis and Karnakis, Schiffsagenten und neun Schiffe im Vorgehen gegen Irans Schattenflotte #Link to this itemLink zu dieser Meldung

On 21 October OFAC designated, under E.O. 13902, the Panama- and Greece-based law firm Karnakis and Karnakis, five owners and staff, ship operator Roxette Maritime Shipping and Trading S.A., and shipping agents Amigoz Singapore and Whales Shipping Line (Dubai). Seven Panama-flagged and two UAE-flagged vessels are identified as blocked property. Treasury alleges the firm registered shadow-fleet shipowners and hid the owners. General licences GG and HH allow wind-down until 20 November.Am 21. Oktober setzte OFAC nach E.O. 13902 die in Panama und Griechenland ansässige Kanzlei Karnakis and Karnakis, fünf ihrer Inhaber und Mitarbeiter, den Schiffsbetreiber Roxette Maritime Shipping and Trading S.A. sowie die Schiffsagenten Amigoz Singapore und Whales Shipping Line (Dubai) auf die Liste. Sieben Schiffe unter panamaischer und zwei unter VAE-Flagge gelten als blockiertes Vermögen. Laut Finanzministerium soll die Kanzlei Gesellschaften als Eigner von Schattenflotten-Schiffen eingetragen und deren Eigner verschleiert haben. Die Generallizenzen GG und HH erlauben die Abwicklung bis 20. November.

Why it mattersWarum es zählt Corporate-services providers and registries are where shadow-fleet ownership gets hidden. Banks, insurers and P&I clubs should look for the firm, its client companies and the named vessels in trade files. The conduct is alleged by Treasury and has not been tested in court.Dienstleister für Gesellschaftsgründungen und Register sind die Stelle, an der die Eigentumsverhältnisse der Schattenflotte verdeckt werden. Banken, Versicherer und P&I-Clubs sollten in Handelsakten nach der Kanzlei, ihren Mandantengesellschaften und den genannten Schiffen suchen. Das Verhalten wird vom Finanzministerium behauptet und ist gerichtlich nicht geprüft.

What to doWas zu tun ist Add the names, vessels and entities owned 50 percent or more to screening, check open files, and close out GG/HH wind-down dealings before 20 November.Namen, Schiffe und zu mindestens 50 Prozent gehaltene Gesellschaften ins Screening aufnehmen, offene Akten prüfen und Abwicklungsgeschäfte nach GG/HH vor dem 20. November beenden.

• U.S. Department of the TreasuryPrimaryPrimärquelle · 21 Oct · 21. Okt.
• OFACPrimaryPrimärquelle · 21 Oct · 21. Okt.
• OFACPrimaryPrimärquelle · 21 Oct · 21. Okt.

US sanctions MiraclePlus and four other Chinese entities under the intellectual-property theft lawUSA sanktionieren MiraclePlus und vier weitere chinesische Einheiten nach dem Gesetz gegen Diebstahl geistigen Eigentums #Link to this itemLink zu dieser Meldung

On 19 October State and OFAC designated five China-based entities under the Protecting American Intellectual Property Act: venture firm MiraclePlus, its Phase I and Phase II funds, Zhiyuan Enterprise and Shanghai Zhisuan Technology, founded by Linwei Ding. State found that Zhisuan knowingly engaged in or benefited from significant trade-secret theft since 5 January 2023; the others are listed for supporting or controlling it. General licence 2 allows wind-down for the four MiraclePlus entities until 19 January 2027.Am 19. Oktober setzten das Außenministerium und OFAC fünf Einheiten mit Sitz in China nach dem Protecting American Intellectual Property Act auf die Liste: die Wagniskapitalgesellschaft MiraclePlus, ihre Fonds Phase I und Phase II, Zhiyuan Enterprise und Shanghai Zhisuan Technology, gegründet von Linwei Ding. Das Außenministerium stellte fest, Zhisuan habe seit dem 5. Januar 2023 wissentlich in erheblichem Umfang Geschäftsgeheimnisse gestohlen oder davon profitiert; die übrigen werden wegen Unterstützung oder Kontrolle gelistet. Die Generallizenz 2 erlaubt die Abwicklung für die vier MiraclePlus-Einheiten bis 19. Januar 2027.

Why it mattersWarum es zählt A venture investor is now blocked over trade-secret theft, which widens technology-protection sanctions beyond the usual SDN targets. The names sit on OFAC's non-SDN menu-based list, which some screening setups do not cover. The State Department publishes no evidence; no court finding is cited.Ein Wagniskapitalgeber ist nun wegen Diebstahls von Geschäftsgeheimnissen blockiert, was technologiebezogene Sanktionen über die üblichen SDN-Ziele hinaus ausweitet. Die Namen stehen auf OFACs nicht-SDN-Liste mit menübasierten Sanktionen, die manche Screening-Systeme nicht abdecken. Das Außenministerium legt keine Belege vor; ein Gerichtsbefund wird nicht genannt.

What to doWas zu tun ist Confirm that screening covers the NS-MBS list and the five names, and use general licence 2 for wind-down only.Prüfen, dass das Screening die NS-MBS-Liste und die fünf Namen abdeckt, und Generallizenz 2 nur für die Abwicklung nutzen.

• OFACPrimaryPrimärquelle · 19 Oct · 19. Okt.
• U.S. Department of StatePrimaryPrimärquelle · 19 Oct · 19. Okt.
• OFACPrimaryPrimärquelle · 19 Oct · 19. Okt.

OFAC deletes four SDN entries: three tied to North Korea's SEK Studio and one Belarus individualOFAC löscht vier SDN-Einträge: drei mit Bezug zu Nordkoreas SEK Studio und eine Person aus Belarus #Link to this itemLink zu dieser Meldung

In its 21 October update OFAC deleted three Shanghai-based North Korea-programme entries linked to SEK Studio (Moxing Cartoon / Shanghai Moxing Cultural Media, Lu Hezheng, and Shanghai Hongman Cartoon and Animation Design Studio) and Andrei Rybakov, listed three times under the Belarus programme. OFAC gives no reasons for the removals.In seiner Aktualisierung vom 21. Oktober strich OFAC drei in Shanghai ansässige Einträge des Nordkorea-Programms mit Bezug zu SEK Studio (Moxing Cartoon / Shanghai Moxing Cultural Media, Lu Hezheng sowie Shanghai Hongman Cartoon and Animation Design Studio) und Andrei Rybakov, der dreifach im Belarus-Programm geführt war. Gründe nennt OFAC nicht.

Why it mattersWarum es zählt Removals release property from freezes and clear screening hits that banks may still be holding. Stale alerts and blocked-fund records should be updated, but only for exactly these entries.Streichungen geben eingefrorenes Vermögen frei und erledigen Treffer, die Banken womöglich noch gesperrt halten. Veraltete Alarme und Sperrvermerke sollten aktualisiert werden, aber nur für genau diese Einträge.

• OFACPrimaryPrimärquelle · 21 Oct · 21. Okt.

China adds export licensing for drones, drone parts, dredger components and tunnel-boring machines from 18 NovemberChina führt ab 18. November Ausfuhrlizenzen für Drohnen, Drohnenteile, Baggerkomponenten und Tunnelbohrmaschinen ein #Link to this itemLink zu dieser Meldung

On 19 October Beijing announced MOFCOM, customs and Central Military Commission Announcement No. 49 of 2026 on drone-related items, and MOFCOM and customs Announcement No. 50 on tunnel-boring machines and related items. State media report licences for autopilots, long-endurance drones, specified drone engines and technologies, dredger parts and certain excavators, with a streamlined procedure for mid-range drones. The measures apply from 18 November. We have not read the full annexes.Am 19. Oktober gaben das Handelsministerium (MOFCOM), die Zollverwaltung und die Ausrüstungsabteilung der Zentralen Militärkommission die Bekanntmachung Nr. 49 von 2026 zu Drohnen-Gütern bekannt, MOFCOM und Zoll außerdem Nr. 50 zu Tunnelbohrmaschinen und verwandten Gütern. Staatsmedien nennen Lizenzpflichten für Autopiloten, Langstreckendrohnen, bestimmte Drohnentriebwerke und -technologien, Baggerteile und einzelne Bagger, mit vereinfachtem Verfahren für Drohnen mittlerer Reichweite. Die Maßnahmen gelten ab 18. November. Die vollständigen Anlagen liegen uns nicht vor.

Why it mattersWarum es zählt Chinese-origin drone parts and heavy equipment will need a Chinese licence before shipment, which can delay deliveries under letters of credit with fixed shipment dates. Exporters, buyers and their banks should expect end-use paperwork and questions about onward transfers.Drohnenteile und Schwermaschinen chinesischen Ursprungs brauchen künftig vor dem Versand eine chinesische Lizenz. Das kann Lieferungen unter Akkreditiven mit festen Verschiffungsfristen verzögern. Exporteure, Käufer und ihre Banken müssen mit Endverwendungsnachweisen und Fragen zur Weitergabe rechnen.

What to doWas zu tun ist Classify Chinese-origin drone, dredging and tunnelling items against the new lists and build licence delays into shipment dates of new credits before 18 November.Drohnen-, Bagger- und Tunnelbau-Güter chinesischen Ursprungs anhand der neuen Listen einordnen und Lizenzverzögerungen vor dem 18. November in die Verschiffungsfristen neuer Akkreditive einplanen.

• MOFCOM / General Administration of Customs / CMC Equipment Development DepartmentPrimaryPrimärquelle · 19 Oct · 19. Okt.
• MOFCOM / General Administration of CustomsPrimaryPrimärquelle · 19 Oct · 19. Okt.
• XinhuaAnalysisAnalyse · 19 Oct · 19. Okt.
• Global TimesAnalysisAnalyse · 19 Oct · 19. Okt.

FinCEN says it issued its first administrative subpoena, aimed at a Greek bank's possible Iran tiesFinCEN gibt an, erstmals eine Verwaltungsvorladung erlassen zu haben, gegen eine griechische Bank wegen möglicher Iran-Bezüge #Link to this itemLink zu dieser Meldung

In its 21 October release FinCEN said it issued what it calls its first administrative subpoena under Bank Secrecy Act section 5318(k), in an investigation of a Greek bank's potential ties to Iran and its proxies, working with European partners including Greece. The bank is not named. FinCEN also reports multiple requests for information on banks' relationships with OFAC-designated Iranian financial institutions.In seiner Mitteilung vom 21. Oktober erklärte FinCEN, es habe nach eigener Darstellung erstmals eine Verwaltungsvorladung nach Section 5318(k) des Bank Secrecy Act erlassen, im Rahmen einer Untersuchung zu möglichen Verbindungen einer griechischen Bank zu Iran und dessen Stellvertretern, in Abstimmung mit europäischen Partnern, darunter Griechenland. Die Bank wird nicht genannt. Außerdem nennt FinCEN mehrere Auskunftsersuchen zu Bankbeziehungen mit von OFAC gelisteten iranischen Finanzinstituten.

Why it mattersWarum es zählt US pressure is moving from shipping networks to the banks that serve them. Institutions with Greek shipping clients or correspondent links to designated Iranian banks should expect questions. No finding against any bank has been made.Der US-Druck verlagert sich von Schifffahrtsnetzen auf die Banken, die sie bedienen. Institute mit griechischen Reedereikunden oder Korrespondenzverbindungen zu gelisteten iranischen Banken sollten mit Nachfragen rechnen. Gegen keine Bank liegt ein Befund vor.

What to doWas zu tun ist Review shipping clients and correspondent links for exposure to designated Iranian banks, and prepare to answer information requests quickly.Reedereikunden und Korrespondenzverbindungen auf Bezüge zu gelisteten iranischen Banken prüfen und auf zügige Beantwortung von Auskunftsersuchen vorbereiten.

• FinCENPrimaryPrimärquelle · 21 Oct · 21. Okt.
• U.S. Department of the TreasuryPrimaryPrimärquelle · 21 Oct · 21. Okt.

AMLA and OLAF sign a working arrangement on money laundering linked to fraud with EU fundsAMLA und OLAF schließen Arbeitsvereinbarung zu Geldwäsche im Zusammenhang mit Betrug bei EU-Mitteln #Link to this itemLink zu dieser Meldung

On 21 October the EU AML authority AMLA and the European Anti-Fraud Office OLAF signed a working arrangement under Article 94 of the AMLA Regulation. It covers exchange of operational and strategic information, OLAF input into AMLA-coordinated joint analyses of financial intelligence units (with the units' consent), and joint analysis of laundering linked to fraud involving EU funds.Am 21. Oktober unterzeichneten die EU-Geldwäschebehörde AMLA und das Europäische Amt für Betrugsbekämpfung OLAF eine Arbeitsvereinbarung nach Artikel 94 der AMLA-Verordnung. Sie regelt den Austausch operativer und strategischer Informationen, den Beitrag von OLAF zu AMLA-koordinierten gemeinsamen Analysen der Zentralstellen für Finanztransaktionsuntersuchungen (mit deren Zustimmung) und gemeinsame Analysen zu Geldwäsche im Zusammenhang mit Betrug bei EU-Mitteln.

Why it mattersWarum es zählt Joint FIU analyses will increasingly be checked against fraud data, which may bring more cross-border follow-up for banks that handle EU-funded projects. The arrangement creates no direct new duty for firms.Gemeinsame Analysen der Zentralstellen werden zunehmend mit Betrugsdaten abgeglichen, was für Banken mit EU-geförderten Projekten mehr grenzüberschreitende Rückfragen bedeuten kann. Die Vereinbarung begründet keine unmittelbaren neuen Pflichten für Unternehmen.

• AMLAPrimaryPrimärquelle · 21 Oct · 21. Okt.

BaFin formally warns two managing directors of a securities institution over serious AML organisation failingsBaFin verwarnt zwei Geschäftsleiter eines Wertpapierinstituts wegen gravierender Mängel in der Geldwäsche-Organisation #Link to this itemLink zu dieser Meldung

BaFin published on 20 October that on 24 August it warned two managing directors of an unnamed securities institution over serious and lasting deficiencies in business organisation, including risk management and the effectiveness of money-laundering and terrorist-financing prevention. The decisions have been final since 25 September. If the conduct continues, BaFin can demand dismissal and bar the activity. Legal bases: section 22(4) WpIG and section 57 GwG.BaFin veröffentlichte am 20. Oktober, dass sie am 24. August zwei Geschäftsleiter eines nicht genannten Wertpapierinstituts verwarnt hat, wegen gravierender und nachhaltiger Mängel in der Geschäftsorganisation, darunter Risikomanagement und Wirksamkeit der Geldwäsche- und Terrorismusfinanzierungsprävention. Die Entscheidungen sind seit 25. September bestandskräftig. Setzen die Geschäftsleiter das beanstandete Verhalten fort, kann BaFin ihre Abberufung verlangen und die Tätigkeit untersagen. Rechtsgrundlagen: § 22 Abs. 4 WpIG und § 57 GwG.

Why it mattersWarum es zählt BaFin targets the individuals who run the firm, not only the firm, and small institutions are not exempt. Management should be able to show how it set AML risk appetite, resources and follow-up of audit findings.BaFin richtet sich gegen die Personen an der Spitze, nicht nur gegen das Institut, und kleine Institute sind nicht ausgenommen. Die Geschäftsleitung sollte belegen können, wie sie Risikoappetit, Ressourcen und Nachverfolgung von Prüfungsfeststellungen im Bereich Geldwäsche festgelegt hat.

What to doWas zu tun ist Check that management minutes record AML risk analysis, staffing and open audit findings with owners and dates.Prüfen, dass die Protokolle der Geschäftsleitung Geldwäsche-Risikoanalyse, Personalausstattung und offene Prüfungsfeststellungen mit Verantwortlichen und Terminen enthalten.

• BaFinPrimaryPrimärquelle · 20 Oct · 20. Okt.

Courier for a Chinese money laundering organisation gets nine years and a near-$23 million forfeitureKurierin einer chinesischen Geldwäsche-Organisation erhält neun Jahre Haft und Einziehung von knapp 23 Millionen Dollar #Link to this itemLink zu dieser Meldung

On 21 October Shu Jun Zhen, 31, of New York was sentenced in the Western District of North Carolina to nine years after pleading guilty in July 2025 to money-laundering offences. DOJ says she collected drug cash from US traffickers and deposited about $23 million, under real and false identities, into shell-company accounts registered by other members. The organisation laundered over $92 million.Am 21. Oktober wurde Shu Jun Zhen (31) aus New York im Western District of North Carolina zu neun Jahren Haft verurteilt, nachdem sie sich im Juli 2025 der Geldwäsche schuldig bekannt hatte. Laut Justizministerium holte sie Drogenbargeld von US-Händlern ab und zahlte rund 23 Millionen Dollar unter echten und falschen Identitäten auf Konten von Scheinfirmen ein, die andere Mitglieder angemeldet hatten. Die Organisation wusch über 92 Millionen Dollar.

Why it mattersWarum es zählt Frequent cash deposits into recently registered shell-company accounts remain a core red flag. The sentence is the second significant one against this organisation, and DOJ does not describe any trade-based element.Häufige Bareinzahlungen auf Konten kürzlich gegründeter Scheinfirmen bleiben ein zentrales Warnsignal. Das Urteil ist das zweite bedeutende gegen diese Organisation; einen handelsbasierten Bestandteil beschreibt das Justizministerium nicht.

• U.S. Department of JusticePrimaryPrimärquelle · 21 Oct · 21. Okt.

FIT Alliance survey: 51.1 percent use electronic bills of lading, but banks lag at 22.2 percentFIT-Alliance-Umfrage: 51,1 Prozent nutzen elektronische Konnossemente, Banken liegen mit 22,2 Prozent zurück #Link to this itemLink zu dieser Meldung

The FIT Alliance (ICC, BIMCO, DCSA, FIATA, Swift) published its 2026 survey on 21 October, based on 190 cleaned records. Use of eBLs, alone or alongside paper, is 51.1 percent (49.2 in 2024, 33.0 in 2022); exclusive use is 11.2 percent. Banking adoption, at least partial, is 22.2 percent. Interoperability and platform fragmentation are the most-cited concern.Die FIT Alliance (ICC, BIMCO, DCSA, FIATA, Swift) veröffentlichte am 21. Oktober ihre Umfrage 2026 auf Basis von 190 bereinigten Datensätzen. Die Nutzung elektronischer Konnossemente, allein oder neben Papier, liegt bei 51,1 Prozent (2024: 49,2; 2022: 33,0), die ausschließliche Nutzung bei 11,2 Prozent. Die Bankenquote, mindestens teilweise, beträgt 22,2 Prozent. Am häufigsten genannt werden Interoperabilität und Plattformfragmentierung.

Why it mattersWarum es zählt Banks need proof that control, status and transfer of an eBL can be verified across platforms before they finance against it. The alliance calls for a portable, standards-based data object. The sample is small and member-based, so treat the figures as indicative.Banken brauchen den Nachweis, dass Kontrolle, Status und Übertragung eines elektronischen Konnossements plattformübergreifend prüfbar sind, bevor sie darauf finanzieren. Die Allianz fordert ein übertragbares, standardbasiertes Datenobjekt. Die Stichprobe ist klein und mitgliedernah, die Zahlen sind daher Richtwerte.

What to doWas zu tun ist Ask eBL platform providers how control and transfer are evidenced outside their own system.Anbieter elektronischer Konnossemente fragen, wie Kontrolle und Übertragung außerhalb ihres eigenen Systems nachgewiesen werden.

• ICCPrimaryPrimärquelle · 21 Oct · 21. Okt.