Beratung und Audit für Financial-Crime-Compliance im Außenhandel.
Wir helfen Banken, Exportkreditagenturen, Handelsfinanzierern und Exporteuren, ihre Pflichten aus Sanktionsrecht, Exportkontrolle und Geldwäscheprävention wirksam und nachweisbar zu erfüllen. Mit klarer Methodik, prüfungsfähiger Dokumentation und – wo es hilft – eigenen Werkzeugen.
Alle Bereiche der Handelsfinanzierung, alle Risiken.
Vom Akkreditiv bis zur ECA-gedeckten Exportfinanzierung: Wir prüfen und stärken die Kontrollen entlang des gesamten Geschäfts – und verbinden die Beratung mit TFI TradeCore, damit Ergebnisse im Alltag weiterwirken.
Bereiche
Risiken
Trade-Finance-Compliance
Alle Produkte der Handelsfinanzierung – Akkreditive, Garantien, Inkassi, SCF, Forfaitierung, Rohstofffinanzierung – mit TBML, Sanktionen und Exportkontrolle in einem Durchgang.
- TBML-Risikoanalyse
- Prüfleitfaden je Produkt
- Schiffs-, Routen- und Preisprüfung
Sanktions-Compliance
Screening, Eigentum und Kontrolle, Umgehungsrisiken und Trefferbearbeitung – für EU-, UN-, US- und UK-Regime.
- Sanktions-Risikoanalyse
- Screening-Konzept und Kalibrierung
- Umgehung über Drittländer und Schiffe
Exportkontrolle
Internes Compliance-Programm, Güterklassifizierung, Endverbleib und Embargos – nach EU-Dual-Use-Verordnung (EU) 2021/821 und AWG.
- ICP-Aufbau und -Review
- Güterklassifizierung und Endverbleib
- Russland-Güterverbote und CHPL
Geldwäscheprävention
Risikoanalyse nach EU-Recht und GwG, Länderrisiko aus amtlichen Quellen, Sorgfaltspflichten und AMLR-Readiness.
- Risikoanalyse nach EU-Recht und GwG
- Länderrisiko-Methodik
- AMLR- und AMLA-Readiness
ECA-Geschäfte
Compliance und Audit für ECA-gedeckte Exportfinanzierungen – von der Due Diligence beim Antrag bis zum Nachweis im Schadensfall.
- ECA-Due-Diligence und Anti-Korruption
- Sanktions-Monitoring über die Laufzeit
- Audit der Deckungskonformität
Für Exportkreditagenturen
Beratung für nationale ECAs und ihre Mandatare: Benchmark gegen die OECD-Vorgaben, Audit von Prozessen und Einzelgeschäften, Schulung – und ein TradeCore-Pilot für die Prüfung der Beteiligten.
Mehr erfahrenSo arbeiten wir mit Ihnen zusammen.
Health-Check und Gap-Analyse
Kompakte Standortbestimmung gegen Regelwerk und Marktpraxis – mit priorisierter Maßnahmenliste.
Unabhängiges Audit
Prüfung von Programmen, Prozessen und Einzelgeschäften durch eine externe, unabhängige Stelle – mit Befundbericht und Nachverfolgung.
Projektbegleitung
Konzeption und Einführung von Richtlinien, Prozessen, Kontrollen und Systemen bis zur Abnahme.
Interim-Unterstützung
Erfahrene Unterstützung auf Zeit – etwa bei Engpässen, neuen Sanktionspaketen oder der Abarbeitung von Feststellungen.
Schulung
Rollenbezogene Schulungen für Front Office, Operations, Compliance und Geschäftsleitung – mit Nachweis.
Laufende Begleitung
Regulatorische Hinweise, periodische Reviews und Zugang zu unseren Werkzeugen als festes Paket.
Was wir tun – und was nicht.
Wir beraten und prüfen Compliance-Organisation, Prozesse und Kontrollen. Rechtsberatung erbringen wir nicht; rechtliche Einzelfragen klären wir mit Ihrer Rechtsabteilung oder Ihrer Kanzlei. Gesetzliche Abschlussprüfungen gehören ebenfalls nicht zu unseren Leistungen. Unsere Audits sind unabhängige Prüfungen im Sinne einer zweiten beziehungsweise dritten Verteidigungslinie.
Wie wird abgerechnet?
Nach Aufwand oder als Pauschale für klar umrissene Leistungen wie Health-Check oder Audit. Sie erhalten vorab ein schriftliches Angebot mit Umfang, Vorgehen und Zeitplan.
Arbeiten Sie vor Ort oder remote?
Beides. Workshops, Interviews und Prüfungshandlungen vor Ort in der DACH-Region, alles andere effizient remote. International nach Absprache.
Wie gehen Sie mit vertraulichen Informationen um?
Vertraulichkeit vereinbaren wir vor dem ersten fachlichen Austausch. Wir arbeiten nach dem Prinzip der Datensparsamkeit: nur die Informationen, die für den Auftrag nötig sind, und wo möglich anonymisiert.
Sehen Sie die Plattform an Ihren Fällen.
In einer Demo zeigen wir Ihnen TFI TradeCore an Ihren Geschäftsarten, Ländern und Anwendungsfällen – und besprechen, wo Beratung oder ein Audit den größten Hebel hat. Unverbindlich, vertraulich und mit Menschen, die auf Handelsfinanzierung spezialisiert sind.
oder direkt an info@tradefinance-intelligence.com