Screening, das das ganze Geschäft sieht – nicht nur den Namen.
TFI TradeScreen (vormals TFI Sentinel) ist der Screening-Arbeitsbereich in TFI TradeCore. Er prüft Parteien, wirtschaftlich Berechtigte, Organmitglieder, Schiffe, Waren und Transportrouten im Zusammenhang eines Geschäfts, zeigt jeden Treffer mit Beleg – und wesentliche Treffer halten Freigabe und Auszahlung an, bis im Vier-Augen-Prinzip entschieden ist.
Vorproduktiv – Teil von TFI TradeCore
- listeSchiff IMO 9112233 – auf Liste · angehalten
- uboKeine sanktionierte Beteiligung ≥ 50 %
- netzGeteiltes Konto mit Gegenpartei · prüfen
- shellKeine ICIJ-Treffer, LEI aktiv
- exportHS 8479 · keine Kontrolle
- routeTransit über Umschlagdrehkreuz · prüfen
- tbmlStückpreis über Referenzband · prüfen
TradeScreen in unter einer Minute
Die Fallübersicht, Signale und Sanktionstreffer, die Prüfrosette und eine Entscheidung, die mit Begründung festgehalten wird.
Acht Prüfbereiche, ein Bild
TradeScreen fasst alle Screening-Ergebnisse eines Falls zu einer Lage zusammen – „anhalten“, „prüfen“, „frei“ oder „nicht gelaufen“ – abgeleitet aus denselben Urteilen, die das Freigabe-Gate trifft.
Sanktionen
Begünstigter, Auftraggeber, alle Gegenparteien, wirtschaftlich Berechtigte, Organmitglieder und Schiffe gegen die installierten Listen – erklärbarer Abgleich mit Ähnlichkeitswert, Grund und Listenversion.
Eigentum und Kontrolle
Sanktionierte Beteiligungen werden zusammengerechnet (50-%-Regel); ein Kontrolltatbestand eskaliert auch unterhalb der Schwelle.
Partei-Netzwerk
Geteilte Anschriften, Register, Konten und Schiffe, Rollentausch, Kreisgeschäfte, Mehrfachfinanzierung und doppelte Dokumente im eigenen Bestand – mit Clustern und Layering-Pfaden.
Briefkastenfirmen und Offshore
Sitz in Schattenfinanzplätzen, Treffer in den ICIJ Offshore Leaks, erloschene oder fehlende LEI, Nominee-Strukturen, GLEIF-Mutterketten – zu einem gewichteten Signal verdichtet.
Exportkontrolle und Dual-Use
HS-Code, Catch-all-Begriffe, Embargo- und Hochrisikoziele, Lizenz, Endverwendung und Endverwender; fehlt bei Waren der HS-Code, wird angehalten.
Schiffe und Schattenflotte
Schiff auf Liste, Hochrisiko-Häfen und -Flaggen, Umladungen, Eigentümerkette und Tanker-Muster der Schattenflotte; Seefracht ohne benanntes Schiff wird angehalten.
Hochrisiko-Korridore
Die Route nach UN/LOCODE und die Bankkette nach BIC-Land: Transit über Umgehungsdrehkreuze, Freihandelszonen, Schleifen und Widersprüche zum Bestimmungsort.
TBML und Preise
15 versionierte Typologien – Über- und Unterfakturierung, Drittzahler, Schwellen-Strukturierung, Transportkapazität, vage Warenbeschreibung und mehr.
Wann TradeScreen anhält
- 01
Rechtliche Verbote halten immer
Bestätigte Sanktionstreffer, Embargo- und Exportkontrollverbote halten Freigabe und Auszahlung – ohne Ausnahme über Schwellenwerte.
- 02
Hinweise halten, wenn sie wesentlich sind
Briefkastenfirmen- und Korridor-Signale halten oberhalb einer vom Haus festgelegten Schwelle, darunter erscheinen sie als Hinweis.
- 03
Menschen entscheiden
Treffer werden im Vier-Augen-Prinzip entschieden: Wer den Fall bearbeitet hat, kann das Screening nicht selbst freigeben.
Der Arbeitsbereich
- 01
Lagetafel
Alle laufenden Fälle mit ihrer Screening-Lage, angehaltene zuerst, mit Filtern nach Prüfbereich.
- 02
Signal-Queue
Offene Screening-Befunde des gesamten Portfolios – einschließlich abgelaufener Risikoakzeptanzen, die wieder halten.
- 03
Treffer-Queue
Sanktionstreffer zur Entscheidung, mit Beleg und über denselben Maker-Checker-Weg wie im Fall.
- 04
Registerrecherche
Durchsuchbares Sanktions- und Schiffsregister – aus derselben Datenbasis, gegen die geprüft wird.
Amtliche Quellen, in Ihrer Umgebung
TradeScreen braucht keine Listendaten-Lizenz von uns. Mitgeliefert sind Adapter für amtliche Quellen; die Daten werden in Ihrer Umgebung abgerufen und versioniert, damit jede Prüfung zeigt, gegen welchen Stand sie lief.
- Neun amtliche Sanktions- und Ausschlusslisten: EU, UN, OFAC SDN, Vereinigtes Königreich, US Consolidated Screening List (inkl. BIS), SECO, DFAT, Japan und Weltbank
- ICIJ Offshore Leaks, GLEIF (LEI und Mutterketten) und UN/LOCODE für Offshore-, Eigentums- und Routenprüfung
- Tägliche Aktualisierung, nie mit leerer Liste; Fälle, die gegen eine ältere Liste freigegeben wurden, werden markiert
- Eigene oder lizenzierte Daten über ein normalisiertes Importformat; fertige Adapter für kommerzielle Anbieter sind noch nicht enthalten
Was TradeScreen heute kann – und was noch kommt
Was im Code umgesetzt und getestet ist, heißt umgesetzt. Was geplant ist, heißt geplant. Für den produktiven Einsatz ist TradeCore noch nicht freigegeben.
| Merkmal | Status |
|---|---|
| Acht Prüfbereiche mit Beleg je Treffer, Lagetafel und Queues | Umgesetzt, getestet |
| Halten von Freigabe und Auszahlung bei wesentlichen Treffern | Umgesetzt, getestet |
| Adapter für neun amtliche Listen, ICIJ, GLEIF und UN/LOCODE | Umgesetzt – Abruf in Ihrer Umgebung |
| Schwellenkalibrierung des Namensabgleichs auf Ihren Listen | Umgesetzt |
| Automatischer Start aller Prüfungen bei Einreichung | Geplant |
| PEP-Screening: Schnittstelle und Platzhalter umgesetzt – der Dienst ist kundenseitig bereitgestellt | Schnittstelle bereit – nicht live |
| Adverse-Media-Feeds (heute: Erfassung durch Analysten) | Geplant |
| Adapter für kommerzielle Listenanbieter, Live-AIS | Geplant |
Häufige Fragen
Was ist aus TFI Sentinel geworden?
TFI Sentinel heißt jetzt TFI TradeScreen und ist der Screening-Arbeitsbereich in TFI TradeCore.
Entscheidet TradeScreen automatisch?
Nein. TradeScreen hält an, wenn ein wesentlicher Treffer offen ist – entschieden wird im Vier-Augen-Prinzip. Die Prüflogik ist deterministisch und erklärbar; es gibt keine KI im Entscheidungspfad.
Welche Listen nutzt TradeScreen?
Amtliche Listen direkt aus der Quelle – EU, UN, OFAC, UK, US Consolidated Screening List, SECO, DFAT, Japan und Weltbank –, dazu ICIJ, GLEIF und UN/LOCODE. Die Daten werden in Ihrer Umgebung abgerufen; eigene oder lizenzierte Daten binden Sie über ein normalisiertes Format an.
Kann ich TradeScreen ohne TradeCore nutzen?
TradeScreen ist Teil von TradeCore, weil seine Treffer die Freigabe und Auszahlung eines Geschäfts steuern. Sie können mit TradeScreen als erstem Arbeitsbereich beginnen und die übrigen Bereiche schrittweise nutzen.
TradeScreen an Ihren Fällen sehen?
Wir zeigen TradeScreen in TradeCore an anonymisierten Beispielen und besprechen, wie ein Pilotprojekt in Ihrer Umgebung aussieht.
oder direkt an info@tradefinance-intelligence.com