ECA-Compliance-Checkliste: 20 Prüfpunkte vom Antrag bis zum Schadensfall.

Eigentums- und Kontrollstruktur bis zu den natürlichen Personen nachvollzogen und dokumentiert.

Sanktionen, PEP und Adverse Media für Besteller, Garantiegeber, Projektgesellschaft, wesentliche Subunternehmer, Agenten und beteiligte Banken.

Besteller- und Projektland gegen FATF-Listen, EU-Hochrisikoländer, Sanktionsregime und Exportkontroll-Ländergruppen – mit Quelle und Datenstand.

Identität, Qualifikation und Leistung der Vermittler; Vergütung marktüblich und begründet; Provisionen gegenüber der ECA offengelegt (OECD-Empfehlung zu Bestechung).

Güterlisten, Genehmigungspflichten, Endverbleib und länderspezifische Beschränkungen, etwa Russland oder Iran.

Kategorie A, B oder C nach den OECD Common Approaches; erforderliche Unterlagen und Gutachten angefordert.

Pflichten und Auflagen der ECA in einer Pflichtenübersicht mit Verantwortlichen und Fristen.

Sanktions-, Informations- und Mitwirkungsklauseln in Kredit- und Liefervertrag; bei erfassten Gütern die „No-Russia“-Klausel nach Art. 12g VO (EU) 833/2014.

Anti-Korruptions-Erklärungen und sonstige Erklärungen der Antragsteller vollständig, unterschrieben und aktuell.

Vier-Augen-Entscheidung mit Begründung – nachvollziehbar auch Jahre später.

Jede Ziehung gegen gedeckte Lieferungen und Leistungen sowie die vorgelegten Nachweise.

Listen ändern sich täglich – geprüft wird zum Zeitpunkt der Zahlung, nicht nur beim Antrag.

TBML-Indikatoren wie Über- oder Unterfakturierung, abweichende Warenbeschreibungen oder Mehrfachfinanzierung geprüft und Abweichungen dokumentiert.

Route, Umladung und Schiffe – einschließlich gelisteter Schiffe und auffälliger Ortungslücken.

Sanktions- und Listenabgleich für alle Beteiligten mit definiertem Eskalationsweg bei Treffern.

Vertragsänderungen, Parteiwechsel und Umschuldungen auf Compliance- und Deckungsfolgen, bevor sie wirksam werden.

Melde- und Informationspflichten fristgerecht erfüllt und belegt.

Monitoring-Berichte und Auflagen aus der Prüfung nachgehalten.

Jede Phase mit Datum, Quelle und Entscheider dokumentiert – geordnet so, wie die ECA es anfordern wird.

Zahlungshindernisse aus Sanktionen rechtlich bewertet und mit der ECA abgestimmt, bevor gehandelt wird.