Fachbegriffe, knapp und belegt erklärt.

Staatliche oder im Staatsauftrag handelnde Stelle, die Exportgeschäfte gegen politische und wirtschaftliche Risiken absichert – über Deckungen, Garantien und teils direkte Kredite. In Deutschland übernimmt diese Aufgabe der Bund mit den Exportkreditgarantien.

Gängige Bezeichnung für die Exportkreditgarantien der Bundesrepublik Deutschland, benannt nach dem langjährigen Mandatar des Bundes. Sie schützen Exporteure und finanzierende Banken vor Forderungsausfällen aus politischen und wirtschaftlichen Gründen – vorausgesetzt, die Deckungsbedingungen werden eingehalten.

Das „Arrangement on Officially Supported Export Credits“ legt Mindestbedingungen für staatlich unterstützte Exportkredite fest – etwa Anzahlung, Höchstlaufzeiten und Mindestprämien – und soll einen Subventionswettlauf zwischen Staaten verhindern.

OECD-Empfehlung zur Umwelt- und Sozialprüfung staatlich unterstützter Exportkredite. Projekte werden nach ihren möglichen Auswirkungen in die Kategorien A, B oder C eingestuft und an internationalen Standards wie den IFC Performance Standards gemessen.

Die OECD-Empfehlung zu Bestechung und staatlich unterstützten Exportkrediten (zuletzt 2019 überarbeitet) verpflichtet ECAs zu Maßnahmen gegen Korruption – unter anderem zu Erklärungen der Antragsteller und zur Offenlegung von Agenten und Provisionen.

Eine Bank finanziert direkt den ausländischen Käufer (Besteller), der damit den Exporteur bezahlt. Bestellerkredite werden häufig über eine ECA gedeckt.

Der Exporteur gewährt dem Käufer ein Zahlungsziel. Das Ausfallrisiko liegt zunächst beim Exporteur und kann über eine ECA gedeckt oder per Forfaitierung verkauft werden.

Ankauf einer Exportforderung durch eine Bank oder einen Forfaitierer ohne Rückgriff auf den Exporteur – meist gegen Wechsel, Garantien oder Akkreditive.

Güter, Software und Technologie, die sowohl zivil als auch militärisch verwendet werden können. Ihre Ausfuhr aus der EU regelt die Verordnung (EU) 2021/821; gelistete Güter stehen in deren Anhang I.

Internes Compliance-Programm für die Exportkontrolle: Verantwortlichkeiten, Prozesse, Schulung, Dokumentation und Audit. Die Kernelemente beschreibt die Empfehlung (EU) 2019/1318 der Kommission.

Genehmigungspflicht auch für nicht gelistete Güter, wenn die Behörde den Ausführer über eine kritische Endverwendung unterrichtet hat – etwa im Zusammenhang mit Massenvernichtungswaffen oder einer militärischen Endverwendung in einem Waffenembargoland. Hat der Ausführer selbst Kenntnis davon, muss er die Behörde informieren (Art. 4 der Dual-Use-Verordnung).

Gemeinsame Liste der EU, der USA, des Vereinigten Königreichs und Japans mit Gütern, die Russland für seine Waffensysteme benötigt. Sie dient als Grundlage für verstärkte Sorgfalt gegen Umgehung, besonders bei Lieferungen in Drittländer.

Zahlungsversprechen einer Bank, gegen Vorlage vereinbarter Dokumente zu zahlen. Eröffnet wird es per SWIFT-Nachricht MT700; Regelwerk sind in der Regel die ICC-Richtlinien UCP 600.

Die Bank zieht gegen Übergabe der Dokumente die Zahlung beim Käufer ein, ohne selbst ein Zahlungsversprechen abzugeben. Regelwerk sind die ICC-Richtlinien URC 522; der Inkassoauftrag geht meist mit den Dokumenten, SWIFT-Nachrichten der Kategorie 4 (z. B. MT410, MT412, MT416, MT400 Zahlungsavis) begleiten die Abwicklung.

Bankgarantie oder Standby-Akkreditiv zur Absicherung von Zahlungs- oder Leistungspflichten, übermittelt per SWIFT MT760; für Garantien gelten häufig die ICC-Richtlinien URDG 758.