Compliance für Exportkreditagenturen – beteiligte Parteien, Güter und Wege jeder Deckung geprüft.
Nationale ECAs und ihre Mandatare entscheiden über staatliche Deckungen mit Laufzeiten von vielen Jahren – unter wachsender Sanktionsdichte und rechenschaftspflichtig gegenüber Ministerien, Parlamenten und Rechnungshöfen. TFI TradeCore prüft Beteiligte, Güter und Wege jedes gedeckten Geschäfts, hält an, solange ein Befund offen ist, und belegt jede Entscheidung dauerhaft – ergänzt um Beratung für die ECA-spezifischen Pflichten.
Woran jede Deckung gemessen wird
- OECD-Empfehlung · 2019
Bestechung und Provisionen
Erklärungen des Exporteurs, Abgleich mit den Ausschlusslisten der Entwicklungsbanken und verstärkte Prüfung bei Agentenprovisionen.
- OECD Common Approaches
Umwelt- und Sozialprüfung
Einstufung und Prüfung von Projekten nach Umwelt-, Sozial- und Menschenrechtsrisiken – dokumentiert je Antrag.
- OECD-Empfehlung · 2018
Nachhaltige Kreditvergabe
Schuldentragfähigkeit bei Bestellern aus Niedrigeinkommensländern prüfen und die Entscheidung begründen.
- VO (EU) 833/2014 · Art. 12g, 12gb
Sanktionen und Umgehung
„No-Russia“-Klausel, Sorgfaltspflichten für Güter mit hoher Priorität und Umgehung über Drittländer – über die gesamte Laufzeit.
- RL (EU) 2024/1226
Sanktionsstrafrecht
Verstöße gegen EU-Sanktionen sind EU-weit Straftaten – mit Folgen für alle, die an einem gedeckten Geschäft mitwirken.
- Haushalts- und Prüfungsrecht
Rechenschaft
Jede Deckungsentscheidung muss über die gesamte Kreditlaufzeit nachvollziehbar bleiben – gegenüber Ministerium, Parlament und Rechnungshof.
Drei Fälle aus dem Deckungsgeschäft
- 01
Antrag mit Sanktionsbezug
Ein Anteilseigner des Bestellers steht auf einer EU-Liste. Besteller, Garant, wirtschaftlich Berechtigte und Agenten sind als Parteien erfasst; TradeCore zeigt den Treffer mit Liste, Fundstelle und Ähnlichkeitswert, berücksichtigt Eigentum und Kontrolle und sperrt die Freigabe, bis die Compliance im Vier-Augen-Prinzip entschieden hat.
- 02
Anfrage des Rechnungshofs
Gefragt ist: alle gedeckten Geschäfte mit Transit über ein bestimmtes Umschlagdrehkreuz. Eine Themenprüfung in TradeCore leitet die Grundgesamtheit ab, friert sie ein, zieht eine Stichprobe und dokumentiert jedes Ergebnis.
- 03
Neues Sanktionspaket
Ein Paket erweitert Listen und Güterverbote. RiskChart und Newsletter zeigen die Änderung am selben Morgen; in TradeCore stellt die Nachüberwachung Geschäfte nach vorn, deren Freigabe gegen einen veralteten Listenstand geprüft wurde – zur erneuten Prüfung.
TFI TradeCore im ECA-Prozess
- 01
Antrag
- Beteiligte des Exportgeschäfts als Parteien: Besteller, Garant, wirtschaftlich Berechtigte, Agenten
- Sanktions-, Briefkastenfirmen- und Netzwerkprüfung mit Beleg je Treffer
- Güter, Route und Schiffe: Exportkontrolle, Korridor und TBML
- 02
Deckungsentscheidung
- Freigabe erst, wenn keine Kontrolle mehr offen ist
- Vier-Augen-Prinzip und Funktionstrennung, serverseitig durchgesetzt
- Risikoakzeptanz nur als befristete, doppelt genehmigte Ausnahme
- 03
Laufzeit
- Nach neuen Listen: Freigaben gegen ältere Listenstände erscheinen priorisiert
- Themenprüfungen nach Land, Korridor, Produkt oder Schiff
- Länderrisiko und Regelwerksänderungen täglich mit RiskChart und Newsletter
- 04
Schadensfall und Prüfung
- Garantie-Inanspruchnahmen mit Fristen nach URDG 758 und Auszahlungssperre bei offenen Befunden
- Hash-verkettetes, manipulationserkennbares Audit-Protokoll
- Beleg je Prüfung für Revision und Rechnungshof
TradeCore ist heute die Prüf- und Nachweisschicht für die Beteiligten und Geschäfte hinter einer Deckung. Deckungsantrag, Entgelt, Bestechungs- und Provisionserklärungen sowie die Umwelt- und Sozialprüfung sind noch keine eigenen Abläufe in TradeCore – diese Schritte begleiten wir mit Beratung und passen TradeCore im Pilotprojekt an Ihren Prozess an.
Jede Kontrolle auf einen Blick
Die Kontroll-Rosette zeigt für jeden Vorgang, welche Prüfungen bestanden sind und welche die Freigabe halten – mit Beleg hinter jedem Segment. Bildschirmfoto mit synthetischen Demo-Daten.
Was TFI für ECAs bietet
- TFI TradeCore
Die Arbeits- und Nachweisschicht für jedes gedeckte Geschäft: Vorgänge, Kontrollen, Freigaben, Ausnahmen und Audit in einem System – betrieben in Ihrer Umgebung.
- TFI RiskChart
Länderrisiko von Besteller- und Projektland mit amtlicher Quelle und Datenstand, Länderdossier für den Ausschuss, Änderungsprotokoll über die Laufzeit.
- TFI Newsletter
Jeden Morgen neue Listungen, Pakete und Durchsetzungsfälle – jede Aussage mit Link auf die Primärquelle.
- TFI TradeScreen
Die Screening-Arbeitsfläche in TradeCore: Parteien, Offshore-Strukturen, Waren und Transportrouten – jeder Treffer erklärbar und im Vier-Augen-Prinzip entschieden.
- Beratung und Audit
Unabhängiger ECA-Compliance-Benchmark gegen die OECD-Vorgaben, Audits von Einzelgeschäften und Prozessen, Schulungen für Underwriting und Schadensbearbeitung.
Ein Angebot, das zum Vergaberecht passt.
Viele ECAs und ihre Ressorts beschaffen als öffentliche Auftraggeber. Unser Angebot besteht deshalb aus eigenständigen Leistungen mit Festpreis und fester Laufzeit – jede für sich nutzbar, keine mit einer Option auf die nächste. So kennen Sie den Auftragswert, bevor Sie das Verfahren wählen.
- Beratung · Festpreis · 3–8 Wochen
Health-Check und Benchmark
Ihre Richtlinien und Prozesse zu Bestechung, Sanktionen und Umwelt- und Sozialprüfung gegen die OECD-Vorgaben – mit Befundbericht und Maßnahmenplan, herstellerneutral.
- Lizenz · 12 Monate fest
TFI RiskChart
Länderrisiko mit amtlicher Quelle für Underwriting und Ausschuss – als Teamlizenz oder für das ganze Haus.
- Festpreis · endet automatisch
Pilotprojekt
RiskChart (3 Monate) oder TradeCore mit TradeScreen (6 Monate) in einer Test- oder Schattenumgebung, mit vereinbarten Erfolgskriterien und Abschlussbericht.
- nach Vergabeverfahren
Einführung und Betrieb
Lizenz, Einführung und Betrieb über mehrere Jahre – nach Ihrem Vergaberecht (im EU-Rahmen Richtlinie 2014/24/EU und nationale Umsetzung), etwa über eine Rahmenvereinbarung oder ein EU-weites Verfahren.
Wahl des Verfahrens und Schätzung des Auftragswerts liegen bei Ihnen. Wir nennen den Gesamtwert über die gesamte Laufzeit, teilen Aufträge nicht auf und wirken nicht an Leistungsbeschreibungen mit, an denen wir uns beteiligen könnten. Für Ihre Vergabeakte stellen wir Leistungsbeschreibung, Preisblatt sowie Sicherheits- und Datenschutzunterlagen bereit – eine Rechtsberatung zum Vergaberecht ist das nicht.
Einstieg mit einem klar abgegrenzten Pilot
Wir beginnen mit einem Pilot zum Festpreis: fester Umfang, feste Laufzeit von drei bis sechs Monaten, vereinbarte Erfolgskriterien und ein Abschlussbericht, den Sie uneingeschränkt nutzen können. Der Pilot endet automatisch, verlängert sich nicht und enthält keine Option auf einen Folgeauftrag. Weil TFI TradeCore vorproduktiv ist – technisch vollständig, mit über 3.600 automatisierten Tests (Stand September 2026), aber noch nicht für echte Kundendaten freigegeben –, läuft er in einer Test- oder Schattenumgebung.
- TFI TradeCore mit TradeScreen in einer Test- oder Schattenumgebung, mit Ihren Rollen und Freigabestufen
- Amtliche Sanktionslisten, abgerufen in Ihrer Umgebung, dazu Ihr Identitätsanbieter
- Zwei Prozesse aus Ihrem Geschäft – etwa Antragsprüfung und Schadensfall
- Abschlussbericht mit Erfolgskriterien – verwendbar auch für eine herstellerneutrale Folgevergabe
oder direkt an info@tradefinance-intelligence.com
Fragen von Exportkreditagenturen
Keine Rechtsberatung und keine rechtliche Einzelfallprüfung eines Geschäfts. TFI TradeCore bereitet Entscheidungen vor, sperrt und belegt – über Deckungen, Auffälligkeiten und Meldungen entscheiden Ihre Gremien.
Für welche ECAs ist die Lösung gedacht?
Für nationale Exportkreditagenturen, für Unternehmen, die in ihrem Auftrag Deckungen bearbeiten (Mandatare), und für Kreditversicherer mit staatlichem Geschäft. Ausgangspunkt sind die gemeinsamen OECD-Standards; ECA-spezifische Schritte passen wir im Pilotprojekt an Ihren Prozess an.
Verlassen Antrags- oder Portfoliodaten unser Haus?
Nein. TFI TradeCore läuft in Ihrer Umgebung – vor Ort oder in Ihrer Cloud. Mandanten sind strikt getrennt, und das Audit-Protokoll liegt bei Ihnen.
Welche Listen und Quellen nutzt TradeCore?
Amtliche Listen direkt aus der Quelle – EU, UN, OFAC, UK, US Consolidated Screening List, SECO, DFAT, Japan und die Ausschlussliste der Weltbank –, dazu ICIJ, GLEIF und UN/LOCODE. Die Daten werden in Ihrer Umgebung abgerufen und versioniert. Eigene oder lizenzierte Daten binden Sie über ein normalisiertes Format an; fertige Adapter für kommerzielle Anbieter sind noch nicht enthalten.
Wie passt das zu unserem Vergaberecht?
Unser Angebot besteht aus eigenständigen Leistungen mit Festpreis und fester Laufzeit: Health-Check oder Benchmark, RiskChart-Lizenz, Pilotprojekt – und erst danach, nach Ihrer Entscheidung, Einführung und Betrieb über Ihr Vergabeverfahren. So kennen Sie den Auftragswert vor jeder Vergabe.
Ersetzt die Plattform unsere Entscheidung?
Nein. Sie bereitet vor, hält an, belegt und dokumentiert. Entscheidungen treffen Menschen – im Vier-Augen-Prinzip und mit Funktionstrennung.