Lista de verificación de cumplimiento para ECA: 20 puntos de control, de la solicitud al siniestro.

Estructura de propiedad y de control rastreada hasta las personas físicas y documentada.

Sanciones, PEP y noticias adversas sobre el comprador, el garante, la sociedad del proyecto, los subcontratistas principales, los agentes y los bancos participantes.

País del comprador y del proyecto frente a las listas del GAFI, los países de alto riesgo de la UE, los regímenes de sanciones y los grupos de países del control de exportaciones, con fuente y fecha.

Identidad, cualificación y servicios de los intermediarios; remuneración acorde con la práctica del mercado y justificada; comisiones comunicadas a la ECA (Recomendación de la OCDE sobre soborno).

Listas de control, requisitos de licencia, uso final y restricciones específicas por país, como Rusia o Irán.

Categoría A, B o C conforme a los Common Approaches de la OCDE; documentos y estudios requeridos solicitados.

Las obligaciones y condiciones de la ECA en un registro, con responsables y plazos.

Cláusulas de sanciones, de información y de cooperación en los contratos de crédito y de suministro; para los productos incluidos, la cláusula «No Russia» conforme al art. 12g del Reglamento (UE) 833/2014.

Declaraciones antisoborno y demás declaraciones del solicitante completas, firmadas y vigentes.

Decisión conforme al principio de los cuatro ojos y con motivación, trazable años después.

Cada disposición frente a los bienes y servicios cubiertos y a las evidencias presentadas.

Las listas cambian a diario: el screening se realiza en el momento del pago, no solo en la solicitud.

Indicadores de TBML como la sobrefacturación o la subfacturación, descripciones de mercancías incoherentes o financiación múltiple verificados y desviaciones documentadas.

Ruta, transbordo y buques, incluidos los buques incluidos en listas y las interrupciones sospechosas del seguimiento.

Screening de sanciones y de listas para todas las partes, con una vía de escalado definida para las coincidencias.

Modificaciones, cambios de parte y reestructuraciones verificados en cuanto a cumplimiento y a consecuencias para la cobertura antes de que surtan efecto.

Deberes de notificación y de información cumplidos en plazo y documentados con evidencias.

Informes de seguimiento y condiciones derivadas de la revisión, con su seguimiento correspondiente.

Cada fase documentada con fecha, fuente y quién decide, y organizada tal como la ECA lo solicitará.

Obstáculos al pago derivados de las sanciones, valorados jurídicamente y acordados con la ECA antes de actuar.