Control de exportaciones con sistema: del maestro de artículos al uso final.
Quien exporta mercancías, software o tecnología es responsable de la clasificación, la concesión de licencias y el uso final, incluidas las entregas a través de distribuidores y terceros países. Desarrollamos con usted un programa interno de cumplimiento que se adapta a su negocio y resiste el escrutinio de la autoridad concedente de licencias y de la aduana.
- Diseño y revisión del ICP
- Clasificación y comprobación del uso final
- Prohibiciones de mercancías relativas a Rusia y la CHPL
Programa interno de cumplimiento, clasificación, uso final y embargos – conforme al Reglamento (UE) 2021/821 sobre productos de doble uso y al Derecho nacional.
Cuándo contar con nosotros
- Está entrando en nuevos mercados o áreas de producto y necesita por primera vez un ICP estructurado.
- La clasificación depende de los conocimientos de personas concretas y no de un proceso documentado.
- Clientes de terceros países piden volúmenes inusuales de productos de la lista de productos comunes de alta prioridad (CHPL).
- Su banco solicita evidencias de control de exportaciones antes de emitir créditos documentarios o garantías.
- Se ha detectado una infracción: hay que analizar los hechos para que usted y sus abogados puedan decidir sobre una posible autodenuncia (en Alemania, el § 22(4) AWG se refiere únicamente a infracciones administrativas por negligencia).
Lo que hacemos por usted
- 01
Diseño y revisión del ICP
Un programa interno de cumplimiento conforme a la Recomendación (UE) 2019/1318 de la Comisión y a las orientaciones de las autoridades nacionales: responsabilidades, procesos, conservación de registros, formación y auditoría.
- 02
Clasificación
Método y proceso de maestro de artículos para el anexo I del Reglamento sobre doble uso, las listas de control nacionales y los anexos de mercancías de las sanciones relativas a Rusia, conciliados con los códigos arancelarios.
- 03
Verificación del uso final y de clientes
Declaraciones de uso final, comprobaciones de plausibilidad, evaluación de la cláusula escoba (catch-all) (artículos 4 y 5 del Reglamento sobre doble uso) y señales de alerta de desvío a través de terceros países.
- 04
Embargos y prohibiciones de mercancías
Listas de mercancías relativas a Rusia y Bielorrusia, la cláusula contractual «no Russia», la lista de productos comunes de alta prioridad (CHPL) y las restricciones relativas a Irán, contrastadas con sus cadenas de suministro.
- 05
Controles de reexportación de EE. UU.
Una evaluación de cuándo se aplican las Export Administration Regulations de EE. UU. a artículos de origen estadounidense o con contenido estadounidense, con abogados especialistas estadounidenses cuando sea necesario.
- 06
Formación y auditoría
Formación para ventas, tramitación de pedidos y logística; auditorías internas del ICP con plan de acción.
Entregables que perduran
- Manual del ICP con funciones y procesos
- Método de clasificación y registros de revisión
- Plantilla de verificación del uso final y de clientes
- Catálogo de señales de alerta sobre rutas de desvío
- Informe de auditoría con plan de acción
- Materiales de formación y registros
Nuestras herramientas para ello
Un único punto de acceso para el riesgo país, los cambios regulatorios y las revisiones: los resultados de nuestra consultoría siguen funcionando aquí en el día a día.
Controles de exportación de la UE y de EE. UU. como capas oficiales (autorizaciones generales de exportación de la UE EU001–EU008, grupos de países de la EAR), además del instrumento antielusión de la UE y de rutas comerciales documentadas con evidencias.
Verifica las mercancías de las operaciones de trade finance por código HS, términos de la cláusula escoba (catch-all), usuario final y destino; las mercancías sin código HS quedan bloqueadas.
Cambios en la UE, en la BIS y en las autoridades nacionales, nuevas listas de mercancías y casos sancionadores, resumidos a diario.
En qué nos basamos
- Reglamento (UE) 2021/821 sobre doble uso
- Recomendación (UE) 2019/1318 de la Comisión sobre programas internos de cumplimiento
- Ley alemana de Comercio Exterior y Pagos (AWG) y Reglamento (AWV), lista de control nacional
- Reglamento (UE) 833/2014: prohibiciones de mercancías relativas a Rusia, art. 12g
- Lista de productos comunes de alta prioridad (CHPL) (UE, EE. UU., Reino Unido, Japón)
- Export Administration Regulations de EE. UU. (15 CFR 730–774)
- Orientaciones de la Oficina Federal alemana de Economía y Control de Exportaciones (BAFA)
Preguntas frecuentes
No somos una entidad financiera: ¿encaja igualmente su consultoría?
Sí. El control de exportaciones afecta principalmente a las empresas que exportan mercancías. Nuestra experiencia en trade finance es aquí una ventaja: sabemos qué evidencias esperan los bancos para los créditos documentarios y las garantías.
¿Sustituyen a nuestro responsable de control de exportaciones?
No. La responsabilidad sigue en manos de su dirección y del miembro del órgano de administración designado como responsable del control de exportaciones (Ausfuhrverantwortlicher). Les apoyamos con método, documentación, formación y una visión externa independiente.
¿Clasifican nuestras mercancías?
Establecemos el método y revisamos muestras y casos límite junto con sus ingenieros. Las resoluciones vinculantes corresponden a la autoridad concedente de licencias; le ayudamos a preparar la solicitud.
Otras áreas de práctica
Control de exportaciones: hablemos de su caso.
En una demostración le mostramos TFI TradeCore con sus productos, países y casos de uso, y analizamos dónde la consultoría o una auditoría le aportan más valor. Sin compromiso, con total confidencialidad y con especialistas en financiación del comercio exterior.
o escríbanos a info@tradefinance-intelligence.com