Controllo delle esportazioni con metodo – dall’anagrafica articoli all’uso finale.
Chi esporta merci, software o tecnologia è responsabile di classificazione, autorizzazioni e uso finale – comprese le forniture tramite distributori e paesi terzi. Costruiamo con lei un programma interno di conformità adatto alla sua attività e in grado di reggere al vaglio dell’autorità di rilascio delle autorizzazioni e della dogana.
- Progettazione e revisione dell’ICP
- Verifiche di classificazione e uso finale
- Divieti su merci relativi alla Russia e CHPL
Programma interno di conformità (ICP), classificazione, uso finale ed embarghi – ai sensi del regolamento (UE) 2021/821 sul duplice uso e del diritto nazionale.
Quando coinvolgerci
- State entrando in nuovi mercati o ambiti di prodotto e necessitate per la prima volta di un ICP strutturato.
- La classificazione risiede nella testa di singole persone anziché in un processo documentato.
- Clienti di paesi terzi ordinano volumi insoliti di prodotti della lista dei prodotti comuni ad alta priorità.
- La sua banca richiede evidenze sul controllo delle esportazioni prima di emettere lettere di credito o garanzie.
- È stata riscontrata una violazione: i fatti devono essere ricostruiti affinché lei e i suoi consulenti possiate decidere su una possibile autodenuncia (in Germania, il § 22, comma 4, AWG riguarda solo gli illeciti amministrativi colposi).
Cosa facciamo per lei
- 01
Progettazione e revisione dell’ICP
Un programma interno di conformità secondo la raccomandazione (UE) 2019/1318 della Commissione e gli orientamenti delle autorità nazionali: responsabilità, processi, tenuta dei registri, formazione e audit.
- 02
Classificazione
Metodo e processo di anagrafica articoli per l’allegato I del regolamento sul duplice uso, le liste di controllo nazionali e gli allegati merceologici delle sanzioni contro la Russia, riconciliati con i codici della tariffa doganale.
- 03
Verifiche su uso finale e clienti
Dichiarazioni di uso finale, verifiche di plausibilità, valutazione catch-all (articoli 4 e 5 del regolamento sul duplice uso) e red flag per la deviazione tramite paesi terzi.
- 04
Embarghi e divieti su merci
Liste di merci relative a Russia e Bielorussia, la clausola contrattuale «No Russia», la lista dei prodotti comuni ad alta priorità e le restrizioni verso l’Iran – mappate sulle sue catene di fornitura.
- 05
Controlli statunitensi sulla riesportazione
Una valutazione dei casi in cui le Export Administration Regulations statunitensi si applicano a beni di origine statunitense o a contenuto statunitense – con consulenti legali statunitensi specializzati, ove necessario.
- 06
Formazione e audit
Formazione per vendite, gestione degli ordini e logistica; audit interni dell’ICP con piano d’azione.
Risultati che durano
- Manuale ICP con ruoli e processi
- Metodo di classificazione e registri delle verifiche
- Modello per le verifiche su uso finale e clienti
- Catalogo di red flag per le rotte di deviazione
- Report di audit con piano d’azione
- Materiali formativi e registri
I nostri strumenti
Un unico punto di accesso per rischio paese, evoluzione normativa e verifiche – i risultati della nostra consulenza continuano a produrre effetti qui, nell’operatività quotidiana.
Controlli all’esportazione dell’UE e degli USA come livelli ufficiali (autorizzazioni generali di esportazione dell’UE EU001–EU008, gruppi di paesi EAR), oltre allo strumento anti-elusione dell’UE e a rotte commerciali documentate.
Verifica le merci nelle operazioni di trade finance in base a codice HS, clausole catch-all, utilizzatore finale e destinazione; le merci senza codice HS vengono bloccate.
Modifiche presso l’UE, il BIS e le autorità nazionali, nuove liste di merci e casi sanzionatori – riassunti ogni giorno.
Su cosa ci basiamo
- Regolamento sul duplice uso (UE) 2021/821
- Raccomandazione (UE) 2019/1318 della Commissione sui programmi interni di conformità
- Legge tedesca sul commercio estero e sui pagamenti (AWG) e relativo regolamento (AWV), lista di controllo nazionale
- Regolamento (UE) 833/2014: divieti su merci verso la Russia, art. 12g
- Lista dei prodotti comuni ad alta priorità (UE, USA, Regno Unito, Giappone)
- Export Administration Regulations statunitensi (15 CFR 730–774)
- Orientamenti dell’Ufficio federale tedesco per l’economia e il controllo delle esportazioni (BAFA)
Domande frequenti
Non siamo un istituto finanziario – la vostra consulenza è comunque adatta a noi?
Sì. Il controllo delle esportazioni riguarda principalmente le imprese che esportano merci. Il nostro background nel trade finance è qui un vantaggio: sappiamo quali evidenze le banche si attendono per lettere di credito e garanzie.
Sostituite il nostro responsabile del controllo delle esportazioni?
No. La responsabilità resta in capo alla sua direzione e al membro dell’organo di amministrazione designato come responsabile del controllo delle esportazioni (Ausfuhrverantwortlicher). Li supportiamo con metodo, documentazione, formazione e uno sguardo esterno indipendente.
Classificate voi le nostre merci?
Definiamo il metodo ed esaminiamo campioni e casi limite insieme ai suoi tecnici. Le decisioni vincolanti spettano all’autorità di rilascio delle autorizzazioni; l’aiutiamo a preparare la richiesta.
Altri ambiti di attività
Controllo delle esportazioni: parliamo del suo caso.
In una demo le mostriamo TFI TradeCore applicato ai suoi prodotti, paesi e casi d’uso – e valutiamo insieme dove la consulenza o un audit hanno per lei il maggiore impatto. Senza impegno, in via riservata e con specialisti del trade finance.
oppure scriva a info@tradefinance-intelligence.com