Consulenza e audit per la compliance in materia di criminalità finanziaria nel commercio internazionale.
Aiutiamo banche, agenzie di credito all’esportazione, finanziatori del commercio ed esportatori ad adempiere in modo efficace e documentabile ai propri obblighi in materia di sanzioni, controllo delle esportazioni e antiriciclaggio. Con un metodo chiaro, una documentazione idonea all’audit e – dove utile – i nostri strumenti.
Ogni ambito del trade finance, ogni rischio.
Dalle lettere di credito ai finanziamenti all’esportazione con copertura ECA: verifichiamo e rafforziamo i controlli lungo l’intera operazione – e colleghiamo la consulenza alla piattaforma TFI, così che i risultati continuino a produrre effetti nell’operatività quotidiana.
Ambiti
Rischi
Compliance nel trade finance
Ogni prodotto di trade finance – lettere di credito, garanzie, incassi documentari, SCF, forfaiting, commodity finance – con TBML, sanzioni e controllo delle esportazioni in un unico passaggio.
- Valutazione del rischio TBML
- Playbook di verifica per prodotto
- Verifiche su navi, rotte e prezzi
Compliance in materia di sanzioni
Screening, proprietà e controllo, rischio di elusione e gestione degli alert – per i regimi UE, ONU, USA e Regno Unito.
- Valutazione del rischio sanzioni
- Progettazione e calibrazione dello screening
- Elusione tramite paesi terzi e navi
Controllo delle esportazioni
Programma interno di conformità (ICP), classificazione, uso finale ed embarghi – ai sensi del regolamento (UE) 2021/821 sul duplice uso e del diritto nazionale.
- Progettazione e revisione dell’ICP
- Verifiche di classificazione e uso finale
- Divieti su merci relativi alla Russia e CHPL
AML/CFT
Valutazione dei rischi a livello aziendale, rischio paese da fonti ufficiali, adeguata verifica e preparazione all’AMLR.
- Valutazione dei rischi a livello aziendale
- Metodologia del rischio paese
- Preparazione ad AMLR e AMLA
Operatività ECA
Compliance e audit per i finanziamenti all’esportazione con copertura ECA – dalla due diligence in fase di domanda fino alle evidenze in caso di sinistro.
- Due diligence ECA e anticorruzione
- Monitoraggio delle sanzioni per tutta la durata del finanziamento
- Audit della compliance delle coperture
Per le agenzie di credito all’esportazione
Consulenza per le ECA nazionali e per gli enti che operano per loro conto: confronto con i requisiti OCSE, audit di processi e di singole operazioni, formazione – e un progetto pilota TradeCore per la verifica delle parti.
Maggiori informazioniCome lavoriamo con lei.
Health check e gap analysis
Una valutazione di base compatta rispetto alla normativa e alla prassi di mercato – con un elenco di interventi in ordine di priorità.
Audit indipendente
Verifica di programmi, processi e singole operazioni da parte di un revisore esterno indipendente – con un report sui rilievi e il relativo follow-up.
Supporto ai progetti
Progettazione e implementazione di policy, processi, controlli e sistemi fino all’approvazione finale.
Supporto temporaneo
Supporto esperto per un periodo definito – in caso di colli di bottiglia, nuovi pacchetti di sanzioni o per la chiusura di rilievi.
Formazione
Formazione per ruolo destinata a front office, back office operativo, compliance e direzione – con registrazione delle presenze.
Supporto continuativo
Segnalazioni normative, verifiche periodiche e accesso ai nostri strumenti in un pacchetto a canone fisso.
Cosa facciamo – e cosa no.
Offriamo consulenza e verifichiamo l’organizzazione, i processi e i controlli di compliance. Non forniamo consulenza legale; le questioni giuridiche vengono risolte con il suo ufficio legale o con consulenti legali esterni. Anche la revisione legale dei conti non rientra tra i nostri servizi. I nostri audit sono verifiche indipendenti nel senso di una seconda o terza linea di difesa.
Come viene determinato il compenso?
A tempo e spese, oppure a corrispettivo fisso per servizi dal perimetro ben definito, come un health check o un audit. Riceve in anticipo una proposta scritta con ambito, approccio e tempistica.
Lavorate in sede o da remoto?
Entrambe le modalità. Workshop, colloqui e attività di audit in sede nell’area DACH, tutto il resto in modo efficiente da remoto. Incarichi internazionali su accordo.
Come trattate le informazioni riservate?
Concordiamo la riservatezza prima del primo scambio sostanziale. Lavoriamo secondo il principio della minimizzazione dei dati: solo le informazioni necessarie all’incarico, anonimizzate ove possibile.
Veda la piattaforma all’opera sulle sue pratiche.
In una demo le mostriamo TFI TradeCore applicato ai suoi prodotti, paesi e casi d’uso – e valutiamo insieme dove la consulenza o un audit hanno per lei il maggiore impatto. Senza impegno, in via riservata e con specialisti del trade finance.
oppure scriva a info@tradefinance-intelligence.com