Compliance in materia di sanzioni che regge sotto pressione.
UE, ONU, USA e Regno Unito ampliano i propri regimi sanzionatori a intervalli sempre più brevi – e perseguono l’elusione tramite paesi terzi, navi e catene di proprietà. Impostiamo screening, processi ed evidenze che funzionano nell’operatività quotidiana e reggono a un audit.
- Valutazione del rischio sanzioni
- Progettazione e calibrazione dello screening
- Elusione tramite paesi terzi e navi
Screening, proprietà e controllo, rischio di elusione e gestione degli alert – per i regimi UE, ONU, USA e Regno Unito.
Quando coinvolgerci
- Un nuovo pacchetto di sanzioni deve essere recepito in pochi giorni – liste, divieti su merci, periodi di dismissione.
- Lo screening genera troppi alert e il rischio reale si perde nel rumore di fondo.
- Operazioni instradate tramite paesi terzi sollevano interrogativi sull’elusione – Asia centrale, Caucaso, Türkiye o Emirati Arabi Uniti.
- La proprietà e il controllo delle controparti non sono chiari.
- La revisione interna, i revisori esterni o l’autorità di vigilanza hanno formulato dei rilievi.
- Punti di contatto con gli USA o il Regno Unito – pagamenti in dollari, merci di origine statunitense, controllate nel Regno Unito – sollevano questioni di extraterritorialità.
Cosa facciamo per lei
- 01
Valutazione del rischio sanzioni
Una valutazione strutturata di modello di business, prodotti, paesi, clienti e canali di pagamento – la base di ogni controllo successivo.
- 02
Progettazione e calibrazione dello screening
Liste, campi di dati, logica di abbinamento, soglie e gestione degli alert per nominativi, navi, porti e merci – documentate e testate.
- 03
Proprietà e controllo
Un metodo per le catene di proprietà e le verifiche di controllo secondo gli orientamenti dell’UE e la regola del 50% dell’OFAC, con chiari percorsi di escalation.
- 04
Rischio di elusione
Red flag per l’instradamento tramite paesi terzi, il trasbordo, la flotta ombra e i prodotti della lista dei prodotti comuni ad alta priorità; integrazione nel suo processo della clausola «No Russia» (art. 12g) e dell’obbligo di massimo impegno (art. 8a del regolamento (UE) 833/2014).
- 05
Policy e gestione degli alert
Policy sulle sanzioni, procedure, approvazioni secondo il principio dei quattro occhi, congelamento dei beni e linee di segnalazione alle autorità competenti.
- 06
Formazione
Formazione per ruolo destinata a front office, operazioni commerciali, compliance e direzione – costruita su casi reali.
Risultati che durano
- Valutazione del rischio sanzioni documentata
- Progettazione dello screening con evidenze di calibrazione e di test
- Policy e procedure aggiornate
- Catalogo di red flag per i suoi prodotti e corridoi
- Piano d’azione con responsabili e scadenze
- Materiali formativi e registri delle presenze
I nostri strumenti
Un unico punto di accesso per rischio paese, evoluzione normativa e verifiche – i risultati della nostra consulenza continuano a produrre effetti qui, nell’operatività quotidiana.
Regimi sanzionatori con collegamento a un paese (ONU, UE, USA, Regno Unito), lo strumento anti-elusione dell’UE e i gruppi di paesi del controllo delle esportazioni – ogni classificazione con la propria fonte e data.
Sottopone a screening ogni parte, titolare effettivo e nave di un’operazione; gli hit confermati sulle sanzioni bloccano il rilascio e il pagamento.
Nuove designazioni, pacchetti e provvedimenti sanzionatori ogni mattina – solo da fonti primarie.
Su cosa ci basiamo
- Regolamenti (UE) 833/2014 e 269/2014 (Russia), (UE) 765/2006 (Bielorussia), (UE) 267/2012 (Iran)
- EU Best Practices for the effective implementation of restrictive measures (aggiornamento di luglio 2024)
- Direttiva (UE) 2024/1226 relativa alla definizione dei reati e delle sanzioni per la violazione delle misure restrittive dell’Unione
- Sanzioni del Consiglio di sicurezza delle Nazioni Unite
- USA: programmi dell’OFAC, regola del 50%, esposizione alle sanzioni secondarie
- Regno Unito: OFSI (sanzioni finanziarie) e OTSI (sanzioni commerciali)
- Germania: legge sul commercio estero e sui pagamenti (AWG) e relativo regolamento (AWV)
Domande frequenti
Fornite anche la valutazione giuridica delle singole operazioni?
Strutturiamo i fatti, valutiamo il rischio e prepariamo la decisione. La valutazione giuridica vincolante – ad esempio se si applichi un’esenzione o sia necessaria un’autorizzazione – spetta al suo ufficio legale o a consulenti legali esterni. Lavoriamo volentieri direttamente con loro.
Quali regimi sanzionatori coprite?
Il nostro focus sono le sanzioni dell’UE e dell’ONU e, data la loro portata pratica, i regimi degli USA (OFAC) e del Regno Unito. Russia e Bielorussia, Iran e Corea del Nord sono i principali programmi per paese, accanto a regimi tematici come terrorismo, diritti umani e attacchi informatici.
Con che rapidità potete intervenire quando arriva un nuovo pacchetto?
Seguiamo i nuovi pacchetti ogni giorno. Nell’ambito di un incarico in corso forniamo una rapida valutazione d’impatto: quali prodotti, clienti, merci e scadenze sono interessati e che cosa deve avvenire entro quando.
Altri ambiti di attività
Compliance in materia di sanzioni: parliamo del suo caso.
In una demo le mostriamo TFI TradeCore applicato ai suoi prodotti, paesi e casi d’uso – e valutiamo insieme dove la consulenza o un audit hanno per lei il maggiore impatto. Senza impegno, in via riservata e con specialisti del trade finance.
oppure scriva a info@tradefinance-intelligence.com