Conseil et audit pour la conformité en matière de criminalité financière dans le commerce international.
Nous aidons les banques, les agences de crédit à l’exportation, les financeurs du commerce et les exportateurs à remplir leurs obligations en matière de sanctions, de contrôle des exportations et de lutte anti-blanchiment, de manière efficace et démontrable. Avec une méthode claire, une documentation prête pour l’audit et – lorsque cela aide – nos propres outils.
Tous les domaines du trade finance, tous les risques.
Des crédits documentaires au financement export couvert par une ECA : nous examinons et renforçons les contrôles sur l’ensemble de l’opération – et relions le conseil à la plateforme TFI afin que les résultats restent opérants au quotidien.
Domaines
Risques
Conformité trade finance
Chaque produit de trade finance – crédits documentaires, garanties, remises documentaires, SCF, forfaitage, financement de matières premières – avec TBML, sanctions et contrôle des exportations en un seul passage.
- Évaluation des risques TBML
- Guide de revue par produit
- Contrôles des navires, des itinéraires et des prix
Conformité aux sanctions
Filtrage, détention et contrôle, risque de contournement et traitement des alertes – pour les régimes de l’UE, de l’ONU, des États-Unis et du Royaume-Uni.
- Évaluation des risques de sanctions
- Conception et calibrage du filtrage
- Contournement via des pays tiers et des navires
Contrôle des exportations
Programme interne de conformité, classification, utilisation finale et embargos – selon le règlement européen sur les biens à double usage et le droit national.
- Conception et revue de l’ICP
- Contrôles de classification et d’utilisation finale
- Interdictions de biens visant la Russie et liste CHPL
LCB-FT
Évaluation des risques à l’échelle de l’entreprise, risque pays à partir de sources officielles, mesures de vigilance et préparation à l’AMLR.
- Évaluation des risques à l’échelle de l’entreprise
- Méthodologie du risque pays
- Préparation à l’AMLR et à l’AMLA
Activité ECA
Conformité et audit pour le financement export couvert par une ECA – de la diligence lors de la demande jusqu’aux preuves en cas de sinistre.
- Diligence ECA et lutte contre la corruption
- Surveillance des sanctions sur toute la durée du crédit
- Audit de la conformité des couvertures
Pour les agences de crédit à l’exportation
Conseil pour les ECA nationales et les organismes agissant pour leur compte : comparaison avec les exigences de l’OCDE, audit des processus et d’opérations individuelles, formation – et un projet pilote TradeCore pour le contrôle des parties.
En savoir plusComment nous travaillons avec vous.
Diagnostic (health check) et analyse des écarts
Un état des lieux compact par rapport à la réglementation et aux pratiques du marché – avec une liste d’actions hiérarchisées.
Audit indépendant
Revue de programmes, de processus et d’opérations individuelles par un contrôleur externe indépendant – avec un rapport de constats et un suivi.
Accompagnement de projet
Conception et déploiement de politiques, de processus, de contrôles et de systèmes jusqu’à la validation finale.
Renfort temporaire
Un appui expérimenté pour une période définie – en cas de goulet d’étranglement, de nouveaux paquets de sanctions ou pour la levée de constats.
Formation
Formations adaptées aux rôles pour le front office, les opérations, la conformité et la direction – avec justificatifs de participation.
Accompagnement continu
Alertes réglementaires, revues périodiques et accès à nos outils sous forme de forfait.
Ce que nous faisons – et ce que nous ne faisons pas.
Nous conseillons et examinons l’organisation, les processus et les contrôles de conformité. Nous ne fournissons pas de conseil juridique ; les questions juridiques sont traitées avec votre service juridique ou votre conseil externe. Le contrôle légal des comptes ne fait pas non plus partie de nos services. Nos audits sont des revues indépendantes au sens d’une deuxième ou d’une troisième ligne de défense.
Comment facturez-vous ?
Au temps passé, ou au forfait pour des prestations clairement délimitées telles qu’un diagnostic ou un audit. Vous recevez au préalable une proposition écrite précisant le périmètre, la démarche et le calendrier.
Intervenez-vous sur site ou à distance ?
Les deux. Ateliers, entretiens et travaux d’audit sur site dans la région DACH, le reste efficacement à distance. Missions internationales sur demande.
Comment traitez-vous les informations confidentielles ?
Nous convenons de la confidentialité avant le premier échange de fond. Nous appliquons le principe de minimisation des données : uniquement les informations nécessaires à la mission, anonymisées dans la mesure du possible.
Découvrez la plateforme sur vos propres dossiers.
Lors d’une démo, nous vous présentons TFI TradeCore appliqué à vos produits, vos pays et vos cas d’usage – et examinons avec vous où le conseil ou un audit a le plus d’effet de levier. Sans engagement, en toute confidentialité et avec des spécialistes du trade finance.
ou écrivez à info@tradefinance-intelligence.com